董事会已按照《企业内部控制基本规范》及评价指引的要求对财务报告内部控制进行了评价,并认为其在XXXX年XX月XX日(基准日)有效[或无效,无效的情况下需披露在以下方面存在重大缺陷:对重大缺陷的说明.公司已对该缺陷采取(或拟对该缺陷采取)如下整改措施:整改措施].
我公司在财务报告内部控制自我评价过程中关注到的非财务报告内部控制重大缺陷情况包括[具体缺陷情况].
董事长:(签名)
XX股份有限公司
[日期]
四、问:公司在报告年度发生并购交易的,是否可以豁免对被并购企业财务报告内部控制有效性的评价?
答:公司在报告年度发生并购交易的,可豁免本年度对被并购企业财务报告内部控制有效性的评价.
发生上述情况的,公司应对评价范围做出说明,披露评价范围不包括被并购企业.如果并购交易导致公司财务报告内部控制发生重大变化的,需同时予以说明.
五、问:有关公司核心商业秘密的财务报告内部控制发生重大变化或出现重大缺陷的,是否可以豁免披露?
答:涉及公司核心商业秘密的财务报告内部控制发生重大变化或出现重大缺陷的,公司应于公开披露至少5个工作日前向上市地交易所提出豁免报备,说明需要豁免的事项及相关情况.如交易所无异议,公司可以豁免披露有关信息,但须在公开披露信息当中就获得豁免一事作出简要说明.
报送:小雪同志、心一同志
主送:各证监局,上海、深圳证券交易所
抄送:上市部,发行部,创业板部,机构部,基金部,期货二部,
法律部

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