2009年广东证券期货业协会工作回顾与
__________ 2010年发展思路
广东证券期货业协会
一、2009年工作回顾
_ 2009年，广东证券期货业协会（以下简称“协会”）新人会会员数91
家，因搬迁合并等自动减少会员数6家，会员数净增加85家。截至2009年
12月31日，协会会员总数417家。
___ （一）努力加强行业自律管理，扭转市场不良竞争行为
___ 1．协调会员间投诉纠纷。协会自律监察委员会处理会员之间的投诉32
件，组织45次对有关证券营业部进行佣金情况的现场检查，查实后约见被投
诉证券营业部负责人谈话提醒18人次，限期整改15家证券营业部，通报批
评11家证券营业部。
_ 2．组织期货公司会员修订期货业自律规则公约，签订《广东辖区期货居
间业务自律管理公约》。组织辖区期货经营机构修订了辖区期货业自律公约，
并形成会议纪要；组织辖区期货机构签署《广东辖区期货居间业务自律管理
公约》。
_ 3．检查期货手续费标准及居间人返佣情况。对7家期货公司和异地6家
期货营业部的期货手续费标准和居间人返佣情况进行了检查。根据6月24日
期货委员会会议的决定，向检查中违反约定标准的期货机构会员单位下发了
现场检查结果告知书，要求进行整改。
_ 4．对辖区平均佣金费率最低的20家证券营业部进行现场检查。在广东证
监局机构监管一处、二处配合下对辖区A股平均佣金费率最低的20家证券营
业部（其中广州19家，佛山1家）进行了现场检查。协会自律监察委员会会
同机构监管一处、二处对11家存在问题的证券营业部负责人进行谈话提醒，
书面要求其限期整改，给予了相应处罚，并通报检查情况。
（一） 组织开展打击网络非法证券活动公益广告宣传，创新投资者教育方式
___ 1．组织开展打击网络非法证券活动公益广告宣传。在广东证监局打击非
法证券活动领导小组的统一领导下，协会迅速组织开展严厉打击网络非法证
券活动的公益广告宣传。一是在协会网站设置打击非法证券活动专栏，制作
以“迅速行动起来，严厉打击网络非法证券活动”为主题的通栏和浮动窗口
宣传广告；二是向全体证券期货经营机构会员发出《关于组织宣传严厉打击
网络非法证券活动的通知》，要求各会员单位采取多种方式进行打击网络非法
证券活动的公益广告宣传；三是向全体证券期货经营机构负责人发送手机短
信，提示网络非法证券活动的危害性并积极组织打击非法证券活动宣传；四
是印制打击网络非法证券活动彩色宣传单2000张，供会员单位在营业场所张
贴；五是聘请专人、购置电视机等设备，自4月份开始每天实时对辖区证券
类电视节目、广播节目进行录像、录音，发现疑点时，及时核对并通报广东