香港学术及职业资历评审局 保险中介人素质保证计划 持续专业培训计划评核准则
修 订 日 期 : 2009 年 3 月 13 日 此 最 新 版 本 (2009 年 3 月 13 日 )取 代 是 份 文 件 以 往 的 所 有 版 本
1.
序言 1.1 根据保险中介人素质保证计划,保险中介人,其负责人/行 政 总 裁 及 业 务 代 表 (统 称 为 " 保 险 中 介 人 " )必 须 符 合 该 计 划 下的持续专业培训计划的规定. 1.2 持续专业培训计划的目的,在於确保保险中介人在向保单持 有人及潜在保单持有人提供意见及服务方面,拥有最新知 识,专业才能和水平. 1.3 保险中介人每年必须累积十个持续专业培训时数.保险中介 人可藉参与持续专业培训计划下经核准的有系统面授活动, 取得持续专业培训时数.有系统面授活动指与其他人一同参 与的活动,例如培训课程,讲座或工作坊.
2.
评核持续专业培训活动 2.1 香 港 学 术 及 职 业 资 历 评 审 局 (" 评 审 局 ") 已 获 保 险 业 监 督 委 任 为持续专业培训计划的唯一评核机构,负责设定评核准则及 评核持续专业培训活动. 2.2 举 办 持 续 专 业 培 训 活 动 的 机 构 (下 称 "主 办 机 构 ")须 证 明 具 备 举 办有关活动的条件与能力,以及拥有合适的场所.为此,主 办机构须提交文件,详述持续专业培训活动的目的,内容, 申请持续专业培训时数及性质,并列明修读条件及评核要求 (如 适 用 者 ), 导 师 / 讲 者 学 历 , 设 施 , 质 素 保 证 机 制 及 宣 传 物料拟稿,例如课程/讲座/工作坊小册子.评审局基於评
核需要,或会要求主办机构提供其他资料,并约见负责的导 师/讲者及其他人员. 2.3 评核费用由主办机构按照评审局制订的收费表支付,并须於 提 出 申 请 时 向 评 审 局 清 缴 (详 见 下 文 第 七 段 ). 评 审 局 会 定 期 在 其 网 站 (http://www.hkcaavq.edu.hk) 公 布 获 批 准 的 持 续 专 业 培训活动及其有关的持续专业培训时数. 2.4 3. 下列评核准则中,部分属於强制条件,并以粗体标示.
持续专业培训活动的评核准则 3.1 内容 3.1.1 持 续 专 业 培 训 活 动 的 整 体 目 的 , 是 协 助 保 险 中 介 人 保 持 及提高知识和技能,及/或发展在履行专业职责时所需 的个人才能.活动名称需确实反映出活动的内容. 3.1.2 活 动 中 的 个 别 单 元 一 定 需 要 切 合 活 动 的 主 题 及 目 的 . 总 括来说,如活动符合下列三项原则,才会获批准由个别 单元组成: 每一个单元均符合建议的活动宗旨及目的; 单元的内容所教授的知识及技能是独立的;和 即使参加者没有参加活动的其他单元,参加者仍能独 立地学习个别单元的知识及技能,以达到单元的学习 成 效 .因此,每个获批准的单 元 的 时 间 不 能 少 於 一 小 时. 3.1.3 合 资 格 的 培 训 活 动 是 有 系 统 的 面 授 活 动 ( 即 与 其 他 人 一 同 参 与 的 活 动 , 例 如 培 训 课 程 和 讲 座 ). 这 些 活 动 必 须 与 本 地 保险法例或相关法例,香港保险业规管事宜,保险,精算 学,风险管理,财务策划相关,或是属於其他与保险中介人 的工作直接相关的范畴,例如投资,法律及法律知识,财
务,商业,商务,管理,工程学或沟通技巧.介 绍 个 别 机 构产品 训时数. 3.1.4 课 程 通 常 指 时 数 较 长 的 活 动 , 这 类 活 动 一 般 具 备 一 系 列 的课程教材,并会向学员授发一些资格 (如 证 书 , 文 凭 等 ). 讲 座 泛 指 资 讯 的 发 布 会 面 , 当 中 可 包 括 一 些 讨 论 及 活动环节.工作坊则给予参加者有更多互动的机会,内 容较著重参与及实用训练. 3.1.5 课 程 教 材 , 讲 座 资 料 或 讲 座 文 件 , 必 须 提 交 评 审 局 评 核. 3.2 举办形式 3.2.1 主 办 机 构 应 尽 量 在 不 同 时 间 , 例 如 在 夜 间 , 周 末 , 日 间 及/或假期举办培训活动,以迎合参加者的不同需要. 培训活动一经批准,主办机构应在有关活动举行前七个 工 作 天 , 把 该 活 动 的 最 后 程 序 表 / 时 间 表 (包 括 地 点 详 情 ) 以 Ms Word 或 Ms Excel 档 藉 电 子 邮 件 送 交 评 审 局 及 保 险 业 监 督 语言及一般电脑科技运作的活动不会获得批 准 .每参与一小时的有关活动,一般可取得一个持续专业培

下一页