转型期中国煤矿安全规制机制研究

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1 转型期中国煤矿安全规制机制研究 ——基于激励相容的视角肖兴志王钠摘要：煤矿事故在政府屡次严厉整顿下依然得不到有效遏制，已经成为中国构建和谐社会以及实现可持续发展的一大难题。本文从激励相容的角度出发，通过中央政府与地方政府、地方政府与煤矿企业、煤矿企业与矿工之间三组委托代理关系的深入分析，研究各个主体之间利益趋于一致的具体条件，并进一步提出了完善转型期中国煤矿安全规制的激励相容机制，降低煤矿事故率的政策建议。关键词：煤矿事故；激励相容；安全规制；行为选择一、引言中国煤矿在安全生产上的记录一直处于让人担忧的位置，据有关数据统计，中国煤矿每百万吨死亡率约为 3.96，而美国煤矿每百万吨死亡率仅为 0.039，印度是 0.42，俄罗斯是 0.34，南非是 0.13，中等发达国家平均每百万吨死亡率一般为 0.4 左右，中国煤矿事故死亡总人数和每百万吨原煤死亡人数双双高居世界首位。2006 年中国煤矿事故共发生 2945 起，死亡 4746 人。2007 年第一季度中国煤矿事故进一步反弹：山西、辽宁、河南、湖南、贵州、甘肃等省煤矿事故多发，其中 3 月份全国煤矿事故死亡及失踪人数环比上升 244.4%①。煤矿事故未能得到有效遏制，并且有愈演愈烈之势。煤矿事故之所以很难以真正解决，核心在于影响煤矿安全的各方主体的利益不对等。在此条件下，煤矿安全规制若要实现预期效果，就必须引入激励相容机制。一些研究已经注意到这个问题。慕庆国、王永生（2004）从煤矿安全监察的激励机制角度进行研究，认为要实现煤矿安全生产，就必须对安全监察员进行激励。周庆行、邹小勤（2005）通过非对称信息动态博弈模型分析得出，在“政企不分”的生产机制下，政府对煤矿企业的规制是“退化” 的，需要对规制建立惩罚和激励相容机制。郭效德（2005）阐述了激励机制在煤矿安全生产的促进作用。上述分析虽然强调了激励相容对于中国煤矿安全规制的意义，但是仅针对中国煤矿安全规制链条中的局部环节，并且从分析方法上来看多为观点性论述，有的还不够严密。事实上，中国煤矿安全规制是一条涉及多个层次的规制链条，具有代表性的可以分为中央政府—地方政府、地方政府—煤矿企业以及煤矿企业—煤矿工人三个层次，各个层次都需要引入激励机制。本文通过构造各层次的激励相容模型，寻求使各个主体之间利益趋于一致的条件，并以此为基础，进一步提出完善转型期中国煤矿安全规制激励相容机制、降低煤矿事故率的政策建议。全文结构如下：第一部分为引言部分；第二部分从激励相容的视角总结了中国煤矿安全规制的演变过程；第三部分讨论了煤矿安全规制的激励相容条件；以第二、第三部分为基础，本文在第四、第五和第六部分构建中央政府—地方政府、地方政府—煤矿企业以及煤矿企业 —煤矿工人之间的三个委托—代理模型，针对煤矿安全规制中的三个主要层次进行激励相容机制设计；最后是研究结论和政策建议。二、中国煤矿安全规制的嬗变：一个激励相容的视角转型期中国煤矿安全规制的演进历史，可以概括为一个从无激励相容到激励不相容的渐变。20 世纪 80 年代初，由于国家实行“有水快流政策”，使众多小煤矿滥采乱挖现象十分 ①

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