第一节
本次证券发行基本情况
一,本次具体负责推荐的保荐代表人
宏源证券股份有限公司(以下简称"本保荐机构" )作为北京华力创通科 技股份有限公司(以下简称"发行人""华力创通" , )首次公开发行股票并在 创业板上市(以下简称"本次发行"或"本次证券发行" )的保荐机构,指派 具体负责推荐的保荐代表人为吴晶女士和占小平先生. 保荐代表人吴晶女士的保荐业务执业情况:经济学硕士,从事投资银行业 务 11 年.作为保荐代表人先后保荐山东博汇纸业股份有限公司(证券代码: 600966)首次公开发行股份,昆明世博园股份有限公司(证券代码:002059) 首次公开发行股票,湖北中航精机科技股份有限公司(证券代码:002013)定 向增发,合加资源发展股份有限公司(证券代码:000826)公开增发,华工科 技产业股份有限公司(证券代码:000988)配股项目.持续督导昆明世博园股 份有限公司,湖北中航精机科技股份有限公司,合加资源发展股份有限公司和 华工科技产业股份有限公司. 保荐代表人占小平先生的保荐业务执业情况:法学硕士,从事投资银行业 务 7 年. 作为保荐代表人保荐合加资源发展股份有限公司 (证券代码: 000826) 公开增发,华工科技产业股份有限公司(证券代码:000988)配股项目.持续 督导合加资源发展股份有限公司和华工科技产业股份有限公司.
二,本次证券发行项目协办人及其他项目组成员
(一)项目协办人
本次证券发行项目协办人为尹鹏. 项目协办人尹鹏的保荐业务执业情况:管理学学士,从事投资银行业务 3 年,曾参与华工科技产业股份有限公司(证券代码:000988)配股等项目.
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发行保荐书 (封卷稿)
(二)项目组其他成员
本次证券发行项目组其他成员为:郦勇强,李楠,阮天璕,任善国,范晓 宁
三,发行人情况
发行人名称: 注册地址: 注册时间: 联系人: 联系电话: 传真: 业务范围: 北京华力创通科技股份有限公司 北京市海淀区花园路 13 号新时代大厦 5 层 2008 年 1 月 29 日 吴梦冰 010-82803293 010-82803295 从事基于计算机技术的仿真测试系统及其相关设备的 研发,生产和销售业务
本次证券发行类型: 首次公开发行股票并在创业板上市
四,发行人与保荐机构持股情况及关联关系的说明
发行人与保荐机构之间不存在如下情形: 1,保荐机构或其控股股东,实际控制人,重要关联方持有发行人或其控 股股东,实际控制人,重要关联方股份的情况; 2,发行人或其控股股东,实际控制人,重要关联方持有保荐机构或其控 股股东,实际控制人,重要关联方股份的情况; 3,保荐机构的保荐代表人及其配偶,董事,监事,高级管理人员拥有发 行人权益,在发行人任职等情况; 4,保荐机构的控股股东,实际控制人,重要关联方与发行人控股股东, 实际控制人,重要关联方相互提供担保或者融资等情况; 5,保荐机构与发行人之间的其他关联关系.
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发行保荐书 (封卷稿)
五,保荐机构内部审核程序和内核意见
(一)本次证券发行申请文件的审核 1,内部审核程序
保荐机构内核委员会依据内核工作程序对北京华力创通科技股份有限公 司本次证券发行之申请文件实施了内核,主要工作程序包括: (1)本次证券发行之申请文件由项目组按照中国证券监督管理委员会有 关文件的规定准备完毕,并由投资银行总部质量控制部组织初步审核,项目组 成员落实质量控制部初步审核意见并补充,修改申请文件后,由质量控制部向 内核委员会提出内核申请. (2)内核委员会于 2009 年 7 月 24 日在北京市海淀区西直门北大街甲 43 号金运大厦公司会议室以会议集中审核方式对北京华力创通科技股份有限公 司本次证券发行之申请文件进行了审核 , 参加本次会议的内核委员会委员共 9 人.内核委员会经审议后进行了投票表决,并出具了内核审核意见.
2,内核结论意见
内核委员会经审核后同意项目组落实内核审核意见并修改,完善申报文件 后将发行申请上报中国证监会.
(二)证监会反馈意见回复的审核 1,内部审核程序
保荐机构内部核查机构依据工作程序对北京华力创通科技股份有限公司 反馈意见回复及补充说明文件实施了审核,主要工作程序包括: (1)本次反馈意见回复及补充说明文件由项目组按照中国证券监督管理委 员会有关文件的规定准备完毕,并由投资银行总部质量控制部组织初步审核,
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