中国民族证券有限责任公司 关于辽宁聚龙金融设备股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之 发行保荐工作报告
保荐机构(主承销商)
中国民族证券有限责任公司
(住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层)
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发行保荐工作报告
声
明
中国民族证券有限责任公司及指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办 , , 法》等相关法律,法规和中国证券监督管理委员会的相关规定,诚实守信,勤勉 尽责,严格按照依法制定的业务规则,行业执业规范和道德准则出具本发行保荐 工作报告,并保证所出具文件的真实性,准确性和完整性.
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发行保荐工作报告
释
义
在本发行保荐工作报告中,除非另有说明,下列简称具有如下含义:
发行人,公司,聚龙股份 本保荐机构,民族证券 本次发行 发行人律师 发行人会计师, 华普天健会计 师事务所 华普天健高商会计师事务所 公司法 证券法 元,万元 聚龙集团 聚龙有限 聚龙自控 聚龙尼龙 家家乐 辽宁三优 天津腾飞 招股说明书 辽宁监管局 《补充法律意见书(一)》 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 辽宁聚龙金融设备股份有限公司 中国民族证券有限责任公司 辽宁聚龙金融设备股份有限公司首次公开发行 2,120 万 股股票的行为 北京市德恒律师事务所 华普天健会计师事务所(北京)有限公司 华普天健高商会计师事务所(北京)有限公司,于 2009 年 12 月变更为华普天健会计师事务所(北京)有限公司 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 人民币元,人民币万元 辽宁科大聚龙集团投资有限公司 鞍山聚龙金融设备有限公司 鞍山聚龙自动控制设备有限公司 鞍山聚龙工业尼龙有限公司 辽宁家家乐新农村节能建筑有限公司 辽宁三优金融设备有限公司 天津腾飞钢管有限公司 辽宁聚龙金融设备股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市招股说明书 中国证券监督管理委员会辽宁监管局 《北京市德恒律师事务所关于辽宁聚龙金融设备股份有 限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意 见书(一)》 《北京市德恒律师事务所关于辽宁聚龙金融设备股份有 限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意 见书(二)》 《北京市德恒律师事务所关于辽宁聚龙金融设备股份有 限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意 见书(三)》 《北京市德恒律师事务所关于辽宁聚龙金融设备股份有 限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意 见书(四)》 《北京市德恒律师事务所关于辽宁聚龙金融设备股份有 限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意 见书(五)》
《补充法律意见书(二)》
指
《补充法律意见书(三)》
指
《补充法律意见书(四)》
指
《补充法律意见书(五)》
指
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《专项核查意见》
指
华普天健会计师事务所(北京)有限公司出具的《专项核 查意见》 华普天健会计师事务所(北京)有限公司出具的《补充专 项核查意见(一)》 华普天健会计师事务所(北京)有限公司出具的《补充专 项核查意见(二)》 华普天健会计师事务所(北京)有限公司出具的《补充专 项核查意见(三)》 华普天健会计师事务所(北京)有限公司出具的《补充专 项核查意见(四)》
《补充专项核查意见(一)》 指 《补充专项核查意见(二)》 指 《补充专项核查意见(三)》 指 《补充专项核查意见(四)》 指
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发行保荐工作报告
第一章
项目运作流程
根据民族证券 《投资银行项目立项工作制度》 , 《证券发行上市尽职调查制度》 , 《保荐业务工作底稿制度》和《投资银行业务内核工作规则》等保荐承销业务内 部控制制度的规定,民族证券保荐和承销业务的运作主要包括项目审核,项目执 行两个中心环节.其中,项目审核分为立项审核,内核部门审核,内核小组审核 三个审核层级;项目执行分为尽职调查,申报及反馈,发行及上市,持续督导四 个执行阶段. 一,项目审核流程 民族证券项目审核流程 立项审核

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