北京市金杜律师事务所
关于
广东九州阳光传媒股份有限公司
申请首次公开发行 A 股并上市
出具法律意见书的
律师工作报告
二○○六年十一月三十日
5-2-1
目
第一节 1.1 1.2 第二节 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9 2.10 2.11 2.12 2.13 2.14 2.15 2.16 2.17 2.18 2.19
录
律师工作报告引言 ........................................... 5-2-6 金杜及签名律师简介 ....................................... 5-2-6 金杜制作公司本次发行上市法律意见书的工作过程 ............. 5-2-8 律师工作报告正文 .......................................... 5-2-10 本次发行上市的批准和授权 ................................ 5-2-10 发行人发行股票的主体资格 ................................ 5-2-12 本次发行上市的实质条件 .................................. 5-2-13 发行人的设立 ............................................ 5-2-19 发行人的独立性 .......................................... 5-2-25 发起人或股东(实际控制人) .............................. 5-2-29 发行人的股本及其演变 .................................... 5-2-31 发行人的业务 ............................................ 5-2-34 关联交易及同业竞争 ...................................... 5-2-37 发行人的主要财产 ........................................ 5-2-49 发行人的重大债权,债务 .................................. 5-2-59 发行人的重大资产变化及收购兼并 .......................... 5-2-67 发行人章程的制定与修改 .................................. 5-2-74 发行人股东大会,董事会,监事会议事规则及规范运作 ........ 5-2-76 发行人董事,监事和高级管理人员及其变化 .................. 5-2-80 发行人的税务 ............................................ 5-2-82 发行人的环境保护和产品质量,技术等标准 .................. 5-2-85 发行人募股资金的运用 .................................... 5-2-86 发行人业务发展目标 ...................................... 5-2-87
5-2-2
2.20 2.21 2.22 2.23
实际控制人,控股股东,发行人涉及的诉讼,仲裁或行政处罚 .. 5-2-88 原定向募集公司股票上市的有关问题 ........................ 5-2-93 发行人《招股说明书》法律风险的评价 ...................... 5-2-99 律师认为需要说明的其他问题 .............................. 5-2-99
5-2-3
释
义
在本律师工作报告内,除非文义另有所指,下列词语具有下述涵义:
金杜/本所 发行人/公司/清远建北
北京市金杜律师事务所或其律师 广东九州阳光传媒股份有限公司 (原名称为"清远建北 (集团)股份有限公司")
建北大厦 建北集团
清远建北大厦股份有限公司 清远市建北企业集团公司,该公司 1994 年更名为"广 东建北企业集团公司"
大洋实业
广州大洋实业投资有限公司 (原名称为"广州大洋文化 传讯有限公司")
大洋连锁店 大洋广告 公明景业 公明景业(香港) 阳光印务 华美洁具 恒渲实业 粤图文化 上海图书 浩沣贸易 广告分公司

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