海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
(600837)
二○○七年年度报告
二○○八年四月
目 录
一,重要提示………………………………………………………………………………………… 1 二,公司基本情况简介……………………………………………………………………………… 1 三,会计数据和业务数据摘要………………………………………………………………………11 四,股本变动及股东情况……………………………………………………………………………15 五,董事,监事,高级管理人员和员工情况………………………………………………………20 六,公司治理结构……………………………………………………………………………………27 七,股东大会情况简介………………………………………………………………………………42 八,董事会报告………………………………………………………………………………………42 九,监事会报告………………………………………………………………………………………63 十, 重要事项 …………………………………………………………………………………………64 十一,财务报告………………………………………………………………………………………72 十二, 备查文件目录 …………………………………………………………………………………72 附:2007年度审计报告
海通证券股份有限公司 2007 年年度报告
第一节
重要提示
本公司董事会,监事会及董事,监事,高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性,准确性和完整性承担个别及 连带责任. 本报告经公司第四届董事会第七次会议审议通过.会议应到董事17人,实到董事13人, 卢志强董事,刘树元董事,陈琦伟独立董事,吴晓球独立董事因事未出席会议,卢志强董 事,刘树元董事授权王开国董事长代为行使表决权,陈琦伟独立董事,吴晓球独立董事授 权夏斌独立董事代为行使表决权. 未有董事,监事对本报告提出异议. 本公司2007年年度财务报告已经立信会计师事务所有限公司审计,并出具了标准无保 留意见审计报告. 公司董事长王开国先生,主管会计工作负责人任澎先生和财务总监李础前先生声明: 保证本年度报告中的财务报告真实,完整.
第二节
(一)公司名称
公司基本情况简介
法定中文名称:海通证券股份有限公司 法定英文名称:HAITONG Securities Company Limited 法定英文名称缩写:HAITONG Securities Co.,Ltd. (二)公司法定代表人:王开国 (三)董事会秘书:金晓斌 联系地址:上海市广东路689号海通证券大厦12层 联系电话:021-23219000 传真:021-63410707 电子信箱:jinxb@htsec.com 证券事务代表:孙涛 联系地址:上海市广东路689号海通证券大厦12层 联系电话:021-23219000 传真:021-63410627 电子信箱:sunt@htsec.com (四)公司地址 公司注册地址:上海市淮海中路98号 公司办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦(邮政编码: 200001) 公司国际互联网网址:http://www.htsec.com 电子邮箱:haitong@htsec.com (五)信息披露报纸名称:中国证券报,上海证券报,证券时报 1
海通证券股份有限公司 2007 年年度报告
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址:http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点:上海市广东路689号海通证券大厦12层董事会办公室 (六)股票上市交易所:上海证券交易所 股票简称:海通证券 股票代码:600837 (七)其他有关资料 公司首次注册登记日期:1993年 2 月2 日 公司首次注册登记地点:上海市天山路 800 号 公司第1 次变更注册登记日期:2002 年11月11 日 公司第1 次变更注册登记地址:上海市浦东新区张扬路 838 号 公司第2 次变更注册登记日期:2007 年7月6 日 公司第2 次变更注册登记名称:海通证券股份有限公司 公司第2 次变更注册登记法定代表人:王开国 公司第2 次变更注册登记注册资本:人民币3,389,272,910元 公司第2 次变更注册登记实收资本:人民币3,389,272,910元 公司第2 次变更注册登记地址:上海市淮海中路98号 公司第2 次变更注册登记经营范围:证券(含境内上市外资股)的代理买卖,代理证券 的还本付息,分红派息,证券代保管,鉴证,代理登记开户,证券的自营买卖,证券(含 境内上市外资股)的承销(含主承销),证券投资咨询(含财务顾问),受托投资管理, 中国证监会批准的其他业务. 公司第3 次变更注册登记日期:2007 年11月21日 公司第3 次变更注册登记注册资本:人民币4,113,910,590元 公司第3 次变更注册登记实收资本:人民币4,113,910,590元 企业法人营业执照注册号:310000000016182 公司税务登记号码:310103132241375 公司聘请的法定审计机构:立信会计师事务所有限公司 法定审计机构办公地址 :上海市南京东路61号4楼 (八)公司注册资本,净资本和各单项业务资格 注册资本:人民币4,113,910,590元 净资本:人民币34,521,544,245.18元 公司各单项业务资格: 根据中国证监会《关于上海市都市农商社股份有限公司重大资产出售暨吸收合并海通 证券股份有限公司的批复》(证监公司字〔2007〕90号),该重大资产出售暨吸收合并项 目完成后,公司更名为海通证券股份有限公司,并依法承继海通证券股份有限公司的各项 证券业务资格.主要业务资格如下: 1,网上证券委托业务资格(证监信息字[2001]3号) 2,全国银行间同业拆借市场和债券市场从事拆借,购买债券,债券现券交易和债券回 购业务资格(银办函[2001]819号)

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