中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
二○○五年年度报告
二○○六年三月
中信证券股份有限公司2005年年度报告
目
录
一,重要提示………………………………………………………2 二,公司基本情况简介……………………………………………2 三,会计数据和业务数据摘要……………………………………3 四,股本变动及股东情况…………………………………………5 五,董事,监事和高级管理人员和员工情况……………………8 六,公司治理结构…………………………………………………13 七,股东大会情况简介……………………………………………15 八,董事会报告……………………………………………………15 九,监事会报告……………………………………………………29 十,重要事项………………………………………………………30 十一,财务会计报告………………………………………………34 十二,补充财务报告………………………………………………89 十三,备查文件目录………………………………………………137
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中信证券股份有限公司2005年年度报告
一,重要提示
本公司董事会,监事会及其董事,监事,高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载,误 导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性,准确性和完整性承担个别及连带责任. 本报告经公司第二届第二十九次董事会会议审议通过.公司 19 位董事中,12 位董事现场参会,居伟 民,张极井,张懿宸,邬小蕙,梁英奇,边俊江,孙环葆等 7 位董事未亲自出席会议,其中,居伟民董事, 张极井董事,张懿宸董事,邬小蕙董事书面委托王东明董事长代行表决权,梁英奇独立董事,边俊江独立 董事,孙环葆独立董事均书面委托杜兰库独立董事代行表决权. 本公司年度财务报告已经北京天华会计师事务所和安永会计师事务所分别按国内和国际审计准则审 计,北京天华会计师事务所出具了有强调事项段的无保留意见审计报告,本公司董事会,监事会对相关事 项亦有详细说明,请投资者注意阅读. 公司董事长王东明先生,总会计师兼会计机构负责人倪军女士声明:保证本年度报告中的财务报告真 实,完整.
二,公司基本情况简介
(一)公司名称 法定中文名称:中信证券股份有限公司 法定英文名称:CITIC Securities Company Limited 法定英文名称缩写:CITIC Securities Co.,Ltd. (二)公司法定代表人:王东明 (三)董事会秘书:谭宁 联系地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦三层 联系电话:010-84588581 传真:010-84865567 电子信箱:tn@citics.com 证券事务代表:郑京 联系地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦三层 联系电话:010-84588903 传真:010-84865567 电子信箱:zj@citics.com (四)公司地址 公司注册地址:深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦(邮政编码:518001) 公司办公地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦(邮政编码: 100004) 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 32-33 层 (邮政编码:518029) 公司国际互联网网址:http://www.ecitic.com/citics http://www.citics.com/ 电子邮箱:zxzq@citics.com (五)信息披露报纸名称:中国证券报,上海证券报,证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址:http://www.sse.com.cn 公司年报备置地点:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦三层董事会办公室 (六)股票上市交易所:上海证券交易所 股票简称:G 中信 股票代码:600030
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(七)其他有关资料 公司首次注册登记日期:1995 年 10 月 25 日 地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 变更注册登记的日期:2000 年 4 月 6 日 地址:深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦 日期:2003 年 6 月 25 日 地址:深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦 企业法人营业执照注册号:1000001001830 税务登记号码:国税深字 440301101781440 深地税登字 440303101781440 公司聘请的法定审计机构:北京天华会计师事务所 法定审计机构办公地址:北京市西城区复外 A2 号中化大厦 17 层 公司聘请的补充审计机构:安永会计师事务所 补充审计机构办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城东三办公楼 16 层

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