比较优势与落后国家的二元技术进步: 以近代中国产业发展为例*
代 谦 李 唐 2008 年 11 月第五稿
作者信息: 代谦:武汉大学经济发展研究中心,武汉大学经济与管理学院经济系; 通信地址:武汉大学经济与管理学院 01-18 号信箱;邮政编码:430072; 电话号码:027-63074915;电子邮件:daiqianecon@yahoo.com.cn
李唐:武汉大学经济与管理学院经济系; 通信地址:武汉大学经济与管理学院;邮政编码:430072; 电话号码:;电子邮箱:henry19850129@yahoo.com.cn
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本研究得到了国家自然科学基金项目(项目批准号:70703026)以及教育部人文社会科学研究项目(项 目批准号:07JC790011)的资助,特此表示感谢.作者特别感谢南开大学黄玖立博士,武汉大学文建东教 授,石莹副教授以及上海财经大学许庆副教授,感谢第二届中国青年经济学家联谊会,浙江大学民营经济 研究中心"双周论坛"的参会学着的讨论.当然文责自负. 1
比较优势与落后国家的二元技术进步: 以近代中国产业发展为例
摘要:通过考察中国近代经济史,我们发现近代中国不同产业走上了不同的技术进步道路. 有的产业(如纺纱,造船,钢铁,采矿,铁路,邮电通信等行业)技术进步一步到位,整体 引进西方的先进技术;而有些产业(如织布,磨粉,榨油,缫丝,丝织等行业)则采取了渐 进式的技术进步道路. 我们在一个简单的两部门模型中分析了落后国家这种二元技术进步现 象. 决定这种二元技术进步的仍然是落后国家的比较优势: 对于那些落后国家具有比较优势 的产业,技术进步只能采取渐进式的发展道路,那些比较劣势的产业,反倒能够采取一步到 位的技术进步. 对经济史中落后国家二元技术进步道路的考察对于当今中国发展战略研究以 及发展中国家产业发展道路选择具有非常重大的借鉴意义. 关键词:二元技术进步,比较优势,近代中国 JEL No. O33,N15,F10
Comparative Advantage and Dual Paths of Technological Progress in Backward Countries: Technological Progress in Modern China
Abstract:We find different industries in Modern China were on different paths of technological progress. Some industries could utilize the advanced technique from western countries and improve their technologies in a sudden, while others made technological progress step by step, which is called by us Dual Paths of Technological Progress. We analyze this phenomenon in a simple two-sector model. The paper argues that the principle of comparative advantage determined the Dual Paths of Technological Progress in Modern China. Those industries with comparative advantage took the path of gradual technological progress, while others without comparative advantage could jump to the technological frontier. Therefore, development strategy of backwardness countries should follow their comparative advantage. Keywords:The Dual Technological Progress, Comparative Advantage, Modern China JEL No. O33,N15,F10
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一 引言
最近三十年来,中国经济取得了巨大的成功;但是以更长的历史视野来看,中国仍然处 在利用外生技术推动经济增长的历史阶段.问题是:在这样一个历史阶段,作为发展中国家 的中国能否一步到位的采用发达国家最先进的技术实现产业发展的跃进, 从而迅速实现经济 的起飞. 考察中国历史上不同产业发展的历史经验对我们研究当前中国产业的发展路径与发 展战略有着非常重要的借鉴意义. 始于 19 世纪的工业革命首先是一场以蒸汽机的发明和应用为代表的技术变革,以蒸汽 机为代表的新机器发明层出不穷,并广泛应用于生产.这一技术变革引发经济,社会结构一 系列的变革与转型.工业革命及其之后的年代,西方国家是技术创新的主力,而东方国家主 要以引进, 模仿西方国家的先进技术为主实现技术进步. 如果落后国家能够自由的接触到西 ① 方国家的先进技术 ,那么落后国家通过引进西方国家的先进技术,能够迅速的实现本国的 技术进步,从而与西方国家站在同一起跑线上.在落后国家的发展历史上,落后国家总想通 过移植工业化国家的先进技术,实现经济的跳跃式发展. 但是,历史的发展并不如人愿!从各国经济发展的历史经验来看,不论是二战前的殖民 地国家还是当今的发展中国家, 鲜有通过整体移植西方国家的先进技术而实现经济跳跃式发 展的例子. 在历史上,19 世纪之后,在西方工业文明冲击之下,落后国家如中国,日本,埃及, 土耳其等国在大力引进外生技术的基础上开始了其近代化历程. 其中以埃及, 土耳其为代表 的一些国家试图通过整体上采用西方先进技术而对传统经济的各产业部门予以 "创世纪" 般 的彻底变革, 以此走上经济持续增长的道路. 但是, 这种技术引进战略的经济绩效并不理想, 除了若干产业(纺纱,造船等)较为成功的吸收了先进技术之外,其他产业的整体技术引进 最终都以失败而终(斯塔夫里阿诺斯,中文版,1999;p.410～427)②.然而,明治维新的 日本则完全遵循了不同的技术引进思路,在纺纱,造船,交通运输等产业选择了一步到位的 整体技术引进,而在如织布,钢铁,丝织等产业则采取了渐进式的技术变革.这种技术进步 道路的选择是日本近代化中一个非常重要的特点. 当我们把关注的焦点转向近代中国时, 更能发现一些有趣的现象. 仔细考察中国近代经 济史,我们发现:近代中国不同的产业走上了不同的技术进步道路:有些产业(如纺纱,造 船,钢铁,采矿,铁路,邮电通信等行业) ,中国是整体移植西方先进机器,这些产业中的 技术进步是一步到位的, 新式机器与新的生产方式或快或慢的替代传统行业; 但是对于其他 的产业(如织布,磨粉,榨油,缫丝,丝织等行业) ,技术进步明显经历了一个或长或短的 过渡阶段,走上了渐进改良的道路.渐进技术改良表现为"以手工工具改良和'石磨+蒸汽 机'的技术模式为主的生产力的发展" (彭南生,2002) .近代中国不同产业走上了截然不同 技术进步道路,这是中国近代工业化中一个非常突出的现象. 问题是对于像中国这样的落后国家来说,什么样的产业会选择一步到位的技术进步道 路,而什么样的产业会走上"石磨+蒸汽机"式的渐进技术进步道路 其中有无一般的规律 可循 中国的这种历史经验对当今广大的发展中国家有无普遍适用性 考察这些问题, 对于 我们理解中国近代化和现代化进程, 重新审视中国改革开放以来的技术变迁道路具有非常重 要的理论意义和现实意义. 和本文的研究紧密相关的是另一个问题: 中国和广大的落后国家一样, 都想通过跃进的 方式迅速实现经济的发展.但是跃进总不成功,我们却付出了惨重的代价.落后国家到底应

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