天华证券投资基金合同
基金发起人:银华基金管理有限公司 湘财证券有限责任公司 西南证券有限责任公司 南方证券有限公司 东北证券有限责任公司
基金管理人:银华基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行
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目 一,前
录
言…………………………………………………………3
二,基金合同当事人…………………………………………………4 三,基金的基本情况…………………………………………………4 四,基金的沿革………………………………………………………5 五,基金的上市与交易………………………………………………5 六,基金的托管………………………………………………………6 七,基金的投资目标,投资范围,投资决策,投资组合和 投资限制…………………………………………………………6 八,基金专用交易席位的租用………………………………………10 九,基金发起人的权利与义务………………………………………11 十,基金管理人的权利与义务………………………………………12 十一,基金托管人的权利与义务…………………………………..14 十二, 基金份额持有人的权利与义务…………………………………16 十三, 基金份额持有人大会……………………………………………16 十四,基金管理人,基金托管人的更换条件和程序………………18 十五,基金资产………………………………………………………20 十六,基金资产估值…………………………………………………20 十七,基金费用与税收………………………………………………21 十八,基金收益与分配………………………………………………24 十九,基金的会计与审计……………………………………………25 二十,基金的信息披露………………………………………………26 二十一,基金扩募,续期或转型……………………………………27 二十二,基金的终止和清算…………………………………………22 二十三,违约责任……………………………………………………30 二十四,争议的处理…………………………………………………30 二十五,基金合同的效力……………………………………………30 二十六,基金合同的修改和终止……………………………………31 二十七,其他事项……………………………………………………31 二十八,合同当事人盖章及其法定代表人 签字,签约地,签订日……………………………………32
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天华证券投资基金基金合同正文
一,前
言
(一) 订立 《天华证券投资基金基金合同》 的目的, 依据和原则. 1,订立《天华证券投资基金基金合同》 (以下简称"本基金合同" ) 的目的是保护基金投资者合法权益, 明确本基金合同当事人的权利与 ) 义务,规范天华证券投资基金(以下简称"基金"或"本基金" 运作; 2, 订立本基金合同的依据是 《民法通则》 , 《信托法》 , 《基金法》 , 《合同法》《证券法》及其他法律,法规和有关规定; , 3,订立本基金合同的原则是平等自愿,诚实信用,充分保护投 资者合法权益. (二)本基金依照《暂行办法》 ,本基金合同及其他有关规定由 四川国债投资基金清理规范后成立. 中国证监会对有关本基金的批准, 并不表明其对基金的价值和收 益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 基金管理人依照诚实信用,勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. (三)本基金合同的当事人按照《民法通则》《信托法》《基金 , , 法》《合同法》《证券法》 , , ,本基金合同及其他有关规定享有权利, 承担义务. (四) 基金投资者自取得依基金合同所发行的基金份额, 即成为 基金份额持有人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受,并按照《民法通则》《信托法》《基金法》《合同法》 , , , , 《证券法》 ,本基金合同及其他有关规定享有权利,承担义务.
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二,基金合同当事人 (一)基金发起人 湘财证券有限责任公司 银华基金管理有限公司 西南证券有限责任公司 南方证券有限公司 东北证券有限责任公司 (二)基金管理人 银华基金管理有限公司 (三)基金托管人 中国农业银行 三,基金的基本情况 (一)本基金的中文全称:天华证券投资基金 英文全称为: TIANHUA FUND (二)基金类型:契约型封闭式 (三)基金份额总份额:25 亿份. (四)基金份额每份面值为人民币 1.00 元 (五)存续期限: 本基金的存续期为 10 年(1999 年 7 月 12 日至 2009 年 7 月 11 日) . 根据《民法通则》《信托法》《基金法》《合同法》《证券法》 , , , , 的规定,经基金份额持有人大会和基金托管人同意,可向中国证监会 申请续期.

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