内部控制自我评价报告
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海南高速公路股份有限公司
内部控制自我评价报告
海南高速公路股份有限公司(下称公司)以财政部、证监会、审计署、
银监会和保监会联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所
发布的《上市公司内部控制指引》为指南,结合公司所属行业特点和实际
经营情况,不断完善公司内部控制体系,以提高公司管理水平和风险防范
能力,促进公司规范运作和健康可持续发展,保护投资者合法权益,保障
公司资产安全.根据《关于做好上市公司 2008 年年度报告工作的通知》
(深证上【2008】168 号)的具体要求,公司对 2008 年内部控制情况进
行了自我评价,现将评价情况报告如下:
一、内部控制情况综述
(一)公司内部控制组织架构
公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会的有关要求,不断
完善和规范公司内部控制组织架构,确保公司股东大会、董事会和监事会
等机构有效运作,维护公司和投资者利益.
公司内部控制架构由股东大会、董事会、监事会和经理层组成,并设
立了办公室、审计督察部、财务会计部、人力资源部、投资者关系管理部、
党委办公室、工会办公室等 7 个职能部门和 22 家控股子公司.公司股东
大会、董事会、监事会和经理层之间权责明确,相互制约;各个职能部门
分工明确、职能健全清晰;控股子公司能够按照公司制订的规章制度开展
经营工作.
1、股东大会:是公司的权力机构,依法行使公司有关经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权.海南金城国有资产经营管理有
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限责任公司为公司第一大股东,持有公司 19.79%的股权,其他股东均为
法人或自然人.
2、董事会:对股东大会负责,依法行使公司的经营决策权.公司董
事会由 8 名董事组成,其中独立董事 3 名,下设战略委员会、提名委员会、
审计委员会以及薪酬与考核委员会,在董事会内部按照职责分别行使各项
职能.
3、监事会:行使监督权,对公司董事、高层管理人员的行为和公司
财务进行监督和检查,向股东大会负责并报告工作.监事会由 5 名监事组
成,其中职工监事 2 名.
4、经理层:负责组织实施股东大会和董事会决议事项,主持公司的
日常经营管理工作,向董事会负责.公司现有总经理 1 人,副总经理 4
人.
(二)内部控制制度建立健全情况
公司遵循科学、规范、透明的基本原则,结合公司经营的实际情况,
不断建立健全各项规章制度,做到用制度管权、用制度管人、用制度管事.

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