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安徽海螺水泥股份有限公司
2011 年度内部控制评价报告
根据《企业内部控制基本规范》(以下简称"《基本规范》")、《企业
内部控制应用指引》(以下简称"《应用指引》")、《企业内部控制评价指
引》(以下简称"《评价指引》")及《上海证券交易所上市公司内部控制
指引》等法律法规和规范性文件的要求,结合本公司内部控制制度和评
价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,公司董事会对公司
内部控制的有效性进行了自我评价.
一、董事会声明
公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任.
公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施;监事会对董事会
建立与实施内部控制进行监督;经理层负责组织领导公司内部控制的日
常运行.
公司内部控制的目标是:合理保证公司经营合法合规、资产安全、财
务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进公司实现发展
战略.由于内部控制存在固有局限性,故仅能对达到上述目标提供合理
保证.
二、内部控制评价的依据
1、财政部、证监会等五部委联合发布的企业内部控制规范体系,包括《基本规范》、《应用指引》、《评价指引》;
2、《海螺水泥内部控制评价管理办法》、《海螺水泥 2011 年内控自评
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工作方案》等公司相关规章制度.
三、内部控制评价的范围
为保证内控自评覆盖范围满足重要性水平的需要(测试范围须占
2011 年度公司合并财务报表总资产、收入、利润总额的 70%以上),结合
公司日常监督和专项检查情况,选取了本公司及下属子公司:省内基地
子公司(如安徽铜陵海螺水泥有限公司、芜湖海螺水泥有限公司等)、广
东区域子公司(如英德海螺水泥有限责任公司、广东清新水泥有限公司
等)、广西区域子公司(如扶绥新宁海螺水泥有限责任公司、兴业海螺水
泥有限责任公司等)、江苏区域子公司(如中国水泥厂有限公司、泰州杨
湾海螺水泥有限责任公司等)、浙江区域子公司(如建德海螺水泥有限责
任公司、宁波海螺水泥有限公司等)、湖南区域子公司(如双峰海螺水泥
有限公司、石门海螺水泥有限责任公司等)、皖北区域子公司(如全椒海
螺水泥有限责任公司、安徽长丰海螺水泥有限公司等)等,共计 31 家单
位,纳入内控评价工作组现场独立测试评价范围,公司其他下属子公司
自行组织测评,并将结果报至内控评价工作组.纳入评价范围的业务和
事项包括:内部环境、风险评估、信息与沟通、内部监督、销售和收款、
资产管理、工程项目、采购与付款、存货管理、财务报告与税务、全面

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