(二)组织、协调、指导、监督其它职能部门和各子公司开展相关风险管理
工作.
第九条 各职能部门依据职责分工负责相关风险的管理工作,履行对相关风
险的管理职责,对相关风险进行持续监控和分析.
(一)规划发展部负责战略风险、信息系统风险等风险的主导管理;
(二)投资与资产管理部负责投资决策风险、投资管理风险等风险的主导管
理;
(三)财务会计部负责财务风险的主导管理,包括但不限于资金流动性风险、
筹资风险、利率风险、汇率风险、税务风险等;
(四)人力资源管理部负责人力资源风险的主导管理,包括但不限于人才流
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失风险、员工道德风险等;
(五)总裁办公室负责安全事务风险等风险的主导管理;
(六)其它风险根据各职能部门职责划分由相应部门负责管理.
第十条 各子公司董事会就本单位风险管理工作的有效性对股东会负责.
(一)各子公司董事长是本单位风险管理的第一责任人.总经理对风险管理
工作的有效性向董事会负责,在组织本单位经营活动的过程中,应按照风险管理
相关制度开展工作,不得绕开公司相关规定独立操作业务或决策相关风险事项;
(二)各子公司应建立内部经营管理决策的制衡机制,明确总经理、副总经
理等各级经营管理决策人员的权力与责任;
(三)各子公司应设立风险管理部或行使风险管理职责的综合管理部门(或
岗位),具体负责本单位的风险管理工作;
(四)贸易类子公司必须建立独立于业务部门(前台)和财务部门(后台)
的中台管理部门,该部门除负责信用风险、市场风险、操作风险等风险管理工作
外,还必须具体负责合同与文档管理、单证制作与传递管理、物流与存货管理等
流程操作工作,并配备专职管理人员,按照前、中、后台的操作流程开展工作.
第四章 风险管理内容与流程
第十一条 公司及子公司应根据自身经营与管理的实际情况确定风险管理
重点内容.风险管理重点内容应随内、外部环境变化适时调整.
第十二条 公司及子公司重点管理的风险应包括战略风险、投资风险、财务
风险、经营风险(包括但不限于信用风险、市场风险、操作风险)、人力资源风
险、法律风险、信息系统风险等内容,生产型子公司还应对安全事务风险进行重
点管理.
第十三条 公司及子公司的相关风险管理主体应遵循风险管理基本流程开
展风险管理工作.风险管理基本流程包括以下主要内容:
(一)收集风险管理初始信息;
(二)进行风险评估;
(三)制定和实施风险管理策略和解决方案;
(四)风险管理的监督与改进.
第五章 风险管理指标
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