山东登海种业股份有限公司 首次公开发行 A 股初步询价及推介公告
　　山东登海种业股份有限公司发行数量不超过 2,200 万股（其中，在网下通过 累计投标询价向配售对象配售不超过 440 万股， 在网上通过市值配售方式向二级 市场投资者配售不低于 1,760 万股）人民币普通股（A 股） （以下简称“本次发 行” ）的申请已获得中国证券监 理委员会证监发行字〔2005〕8 号文核准。 本次发行的招股意向书全文已于 2005 年 3 月 18 日登载于深圳证券交易所巨潮网 http：//www.cninfo.com.cn，招股意向书（摘要）于 2005 年 3 月 18 日刊登于《中 国证券报》《上海证券报》《证券时报》 、 、 。
　　东方证券股份有限公司作为本次发行的保荐机构和主承销商决定以路演推 介的形式组织本次发行的初步询价工作。东方证券股份有限公司从 2005 年 3 月 21 日开始将按照《关于首次公开发行 试行询价制度若干问题的通知》 （证监 发行字〔2004〕162 号）和《股票发行审核标准备忘录第 18 号－对首次公开发 行股票询价对象条件和行为的监管要求》的要求，拟分别在北京、上海和深圳向 中国证券业协会公布的询价对象中的 40 家（包括 21 家基金公司、10 家保荐机 构、4 家信托公司、4 家财务公司和 1 家保险机构投资者）进行初步询价，初步 询价将于 2005 年 3 月 25 日结束。
　　东方证券股份有限公司 　　二零零五年三月十八日
　
山东登海种业股份有限公司　
（山东省莱州市城山路农科院南邻）　
　 　 　 　 首次公开发行 招股意向书　
（封　卷　稿）　 　 　 　 　 　 　 　
　
保荐机构（主承销商）：　　　　东方证券股份有限公司　
（上海市浦东新区浦东大道 ７２０ 号）
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
山东登海种业股份有限公司　 首次公开发行 招股意向书　 　
发行 类型：人民币普通股（Ａ 股）　 发行前总股本　 ２ ０ ０ ４ 年度净利润（扣除非经常性损益孰低）　 本次拟发行股数　 每股面值　 ６ ， ６ ０ ０ 万股　 ８ ， ３ ９ ６ ． ８ ９ 万元　 ２ ， ２ ０ ０ 万股　 １ ． ０ ０ 元／ 股　
每股收益（扣除非经常性损益孰低及发行后总股本计算）　 ０ ． ９ ５ ４ ２ 元／ 股　 　 发行方式：　网下向询价对 计投标询价配售和　 　　　　　　　　　　　网上向二级市场投资者按市值配售相结合的方式　 发行价格：根据向询价对象询价结果确定　 网下向询价对象发行申购日：２ ０ ０ ５ 年３ 月２ ９ 日－３ 月３ ０ 日　 网上向二级市场投资者按市值配售申购日：２ ０ ０ ５ 年４ 月５ 日　 拟上市地：深圳证券交易所　 保荐机构（主承销商）：东方证券股份有限公司　 　
１－１－３　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
发行人董事会声明　
发行人董事会已批准本招股意向书及其摘要，全体 承诺其中不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带 的法律责任。　 公司负责人和主管会计工作的负 、会计机构负 保证招股意向书及其 摘要中财务会计报告真实、完整。　 中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对本发行人股票的价值或者投资者收益的实质性判断或保证。任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。　 根据《证券法》等的规定， 依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负 由此变化引致的投资风险，由投资者自行负 　 投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的 经纪 人、律师、专业会计师或其他专业顾问。　
　 特别提示　
１ 、植物新品种权和申请权转让的特别提示　 本公司控股股东莱州市农业科学院将其拥有的登海 １ 号、登海 ９ 号植物新品 种权作价 １０００ 万元有偿转让给本公司，将登海 ２ 号、３ 号、４ 号、鲁白 １６ 号等植 物新品种权及 ＤＨ０２、ＤＨ０４ 等 １５ 个植物新品种申请权无偿转让给本公司，目前莱 州市农业科学院已将其拥有的全部植物新品种权和植物新品种申请权转让给本公 司。　 ２ 、农业生产具有季节性对本公司财务影响的特别提示　 农业生产具有 性和周期较长的特征，种子供应也有相应的季节性。公司 每年年初确定生产数量和制种面积，玉米种子每年 ４－９ 月份田间种植、种子生 产，１０ 月份开始回收，１１、１２ 月份（部分种子延续至第二年 １、２ 月份）进行种 子加工、包装，销售主要集中在第二年 １－７ 月。蔬菜种子每年 ３—６ 月份田间种 １－１－４　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
植、种子生产，７—８ 月份回收、加工、包装、销售。由于种子行业跨年度生产、 销售和 性的特点，导致公司的销售收入、存货、银行借款、现金流量等会表 现出一定幅度的波动。通常 １－７ 月基本实现了公司全年 ９０％左右的收入，因此，在 １－７ 月的财务数据上体现出货币资金较大、存货较少、银行借款较小、经营活动现 金流量净额较大等，而 ８—１０ 月支出比较集中，而收入很少，在财务上体现出货 币资金减少、存货增加、银行借款增加、应付帐款增加、净资产收益率有所降 低、经营活动现金流量净额减少。公司全年其他 １０％左右的收入会在 １１－１２ 月实 现，从公司历年的生产经营状况来看，公司在 １１－１２ 月所产生的利润一般情况下 能够抵补 ８－１２ 月发生的各项费用并有盈余。但在个别年度，公司在年底进入销售 期较晚会发生所产生利润只能基本抵补或不足抵补各项费用的情况。因此，公司 有可能出现全年的净利润略高于、约等于或略低于上半年净利润的状况。投资者 不能以某一中期的财务数据推算公司整个年度的财务数据。　 ３ 、关于发行前滚存未分配利润的特别提示　 截止 ２００４ 年 １２ 月 ３１ 日，本公司累积未分配利润共计 １５７，９５８，３７０．２５ 元。 根据 ２００５ 年 ３ 月 ３ 日 ２００４ 年度股东大会决议，按 ２００４ 年度末股东出资比例每股 分配现金股利 ０．４０ 元，共计分配 ２６，４００，０００．００ 元，并已于 ２００５ 年 ３ 月 １６ 日对 现 金 股 利 分 配 实 施 完 毕 。上 述 分 配 方 案 实 施 后， 本 公 司 滚 存 未 分 配 利 润 为 １３１，５５８，３７０．２５ 元。本公司股东大会决议，发行前滚存未分配利润由新老股东共 享。本公司发行前股东单独享有的滚存未分配利润为零。　 　
特别风险提示　
本公司特别提醒投资者注意“风险因素”中下列投资风险：　
１、本公司控股股东为莱州市农业科学院，本次发行前持有公司 ７７．５５％的股 份，为本公司控股股东。自然人股东李登海持有本公司 １０．６７％股份和莱州市农业 科学院 ８２．９９０１％的股权，本次发行后，李登海直接持有本公司 ８％的股份，通过农 业科学院间接持有 ４８．２７％的股份，李登海为本公司实际控制人。现有股东如果利
１－１－５　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
用其控股地位，通过行使表决权对公司的人事、经营决策等进行控制，可能给其 他股东带来一定风险。　 ２、玉米种子的销售收入占到公司主营业务收入的 ９０％左右，其价格近年来出 现了一定幅度的波动。如公司 ２００１ 年玉米种子平均销售单价为 ５．４２ 元／公斤， ２００２ 年玉米种子平均销售单价为 ９．５７ 元／公斤，较 ２００１ 年度的平均销售价格上涨 ７６．５７％；2003 年玉米种子平均销售单价为 6.50 元/公斤，较 2002 年度的平均销售 价格下降 32.08%。2003 年销售玉米种子数量 40,034.73 吨，较 2002 年的 17,629.69 吨增长 127.09%，实现净利润 8,461.3 万元，较 2002 年增长 25.6%，完全抵消了价 格下降的负面影响。2004 年玉米种子平均销售单价为 7.21 元/公斤。今后主要产品 的价格波动会给公司的生产经营带来潜在的风险。　 ３、本次发行成功后，公司的净资产将大幅增加，公司 ２００５ 年净利润的增长速 度将低于净资产的增长速度。预计公司 ２００５ 年全面摊薄的净资产收益率将不低于 １０％，但低于发行前的水平。公司存在由于净资产收益率下降所引致的相关风险。　 ４、根据《中华人民共和国增值税暂行条例》第十六 一款、《财政部、国 家税务总局关于对若干农业生产资料免征增值税问题的通知》（财税字〔１９９８〕７８ 号）第一 六款 、《财政部、国家税务总局关于延续若干增值税免税政策的通 知》（财税明电〔２０００〕６ 号）规定，以及发行人营业执照确定的经营范围和实际经 营情况，并经山东省国家税务局《关于山东登海种业股份有限公司生产的种子、 种苗免征增值税问题的批复》（鲁国税函〔２００１〕１９７ 号）认定，发行人及所属控股 子公司生产销售种子、种苗产品 ，自第一笔销售之日起享受了免征增值税优惠， 且自 ２００１ 年 １ 月 １ 日起继续享受免征增值税政策。根据财政部、国家税务总局 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》（财税字〔１９９４〕００１ 号）和国家税务总局 《关于企业所得税若干问题的通知》（国税发〔１９９４〕１３２ 号）规定的免税范围，并 经山东省地方税务局《关于山东登海种业股份有限公司纳税情况证明的函》（鲁 地税函〔２００１〕１０４ 号）确认，发行人及所属子公司从事自繁、自推、自育种子的所 得，以及良种供应所得 ，免征企业所得税。税收免征对公司发展起到较大的推动 作用。但如果国家对本公司所从事的与种业经营有关的税收政策变动，取消相关 税收优惠就会对公司的净利润带来较大的负面影响。　
１－１－６　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
５、农业生产受旱 、涝、冰雹、霜冻等自然灾害及病虫害的影响较大。２００３ 年，公司部分制种区遭遇早寒流，在种子自然晾干的过程中部分种子被冻伤。若本 公司生产基地区域发生严重自然灾害或病虫害，将会对本公司的产品产量及生产 经营活动产生影响。　 ６、２００３ 年 ９ 月 ２７ 日，山东洲元种业股份有限公司作为原告起诉被告本公司 和本公司控股股东莱州市农业科学院，原告认为两被告的有关行为侵犯了原告作 为 Ｈ８７２３ 品种权人的权利。２００４ 年 １１ 月 ３ 日，山东省济南市中级人民法院 （２００３）济民三初字第 １５２－２ 号民事裁定书裁定：驳回山东洲元种业股份有限公 司作为原告对本公司和本公司控股股东莱州市农业科学院的起诉。　 莱州市国有资产管理局已于 ２００３ 年 １０ 月 １０ 日出具《关于同意山东登海种业 股份有限公司继续使用 Ｈ８７２３ 品种的函》（莱国资函字〔２００３〕７ 号），该局对莱州 市农业科学院、本公司以往使用 Ｈ８７２３ 品种予以认可，并准予本公司继续使用该 品种。Ｈ８７２３ 为公司主要产品登海 ９ 号的父本，若 Ｈ８７２３ 存在侵权，将直接影响登 海 ９ 号的生产和销售。莱州市国有资产 局对公司使用 Ｈ８７２３ 没有给出明 期限，公司使用 Ｈ８７２３ 在使用期限和使用费用方面存在一定的风险。公司控股股 东－－－－莱州市农业科学院承诺：如果莱州市国有资产管理局收取公司对 Ｈ８７２３ 的 使用费，将由其承担和支付。　 鉴于以上因素，投资者在评价此次发售的股票时，应特别认真地考虑本发行 人存在的所有风险因素，并仔细阅读本招股意向书中“风险因素” 等有关章节。　 　 　 招股意向书正式签署日期：２ ０ ０ ５ 年 ３ 月 １ ７ 日　
１－１－７　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
目　　　录　
第一章 释 义...................................................................................................... 13 第二章 概 览..................................................................................................... 15
一、发行人简介 ................................................................................................15 二、主要财务数据 ............................................................................................17 三、本次发行情况 ............................................................................................18 四、募股资金主要用途.....................................................................................18
第三章 本次发行概况 ...................................................................................... 20
一、本次发行基本情况.....................................................................................20 二、本次发行的有关当事人 ............................................................................. 21 三、本公司与中介机构之间的关系 .................................................................. 23 四、重要日期.................................................................................................... 23
第四章 风险因素............................................................................................... 24
一、现有股东控制风险.....................................................................................24 二、产品销售价格波动的风险.......................................................................... 25 三、净资产收益率大幅下降的风险 .................................................................. 25 四、政策性风险 ................................................................................................26 五、自然灾害的风险.........................................................................................27 六、募股资金投向风险.....................................................................................28 七、新产品开发的风险.....................................................................................30 八、产品销售的 性风险 ............................................................................. 31 九、市场风险.................................................................................................... 32 十、高速成长中的经营管理风险 ...................................................................... 33 十一、加入世界贸易组织带来的风险 ..............................................................34 十二、股票市场风险.........................................................................................34
第五章 发行人基本情况................................................................................... 36
１－１－８　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
一、发行人概况 ................................................................................................36 二、历史沿革.................................................................................................... 36 三、设立以来股本结构变化 ............................................................................. 39 四、历次验资、评估、审计情况 ...................................................................... 39 五、与发行人业务及生产经营有关的资产权属变更情况................................. 41 六、员工及其社会保障情况 ............................................................................. 44 七、发行人独立经营情况 ................................................................................. 45 八、发行人股本情况.........................................................................................47 九、发行人股东情况.........................................................................................49
第六章 业务和技术........................................................................................... 61
一、农业育种行业国内外基本情况 .................................................................. 61 二、影响本行业发展的有利和不利因素...........................................................67 三、发行人面临的主要竞争状况 ...................................................................... 71 四、发行人业务范围及主营业务 ...................................................................... 79 五、发行人主营业务的情况 ............................................................................. 80 六、主要固定资产及无形资产.......................................................................... 83 七、合营、联营合同或类似业务安排 ..............................................................84 八、特许经营权和使用权的情况 ...................................................................... 84 九、境外经营情况 ............................................................................................84 十、主要产品的质量控制情况.......................................................................... 84 十一、发行人主要客户及供应商的资料...........................................................87 十二、发行人发行前重大业务和资产重组情况................................................ 91 十三、发行人的核心技术 ................................................................................. 91 十四、发行人的技术、生产和 创新...........................................................92 十五、有重大影响的知识产权、非专利技术 ...................................................93 十六、产品生产技术所处的阶段 ...................................................................... 96 十七、公司主要产品及权利为防止侵权损害所采取的防范措施......................97 十八、科研情况 ................................................................................................99 十九、技术创新机制和进一步开发能力的说明.............................................. 105 １－１－９　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
第七章 同业竞争与关联交易 ........................................................................106
一、同业竞争.................................................................................................. 106 二、关联交易.................................................................................................. 109
第八章 、监事、高级管理人员与核心技术人员............................116
一、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员 .......................................... 116 二、为稳定上述人员已采取及拟采取的措施 ................................................. 128 三、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持有发行人关联企业股份的情 况 ....................................................................................................................128 四、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员在发行人及关联企业领取收入 的情况............................................................................................................. 129 五、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员之间的关联关系 ................ 130 六、持有发行人股份的董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持有发行人 股份的情况及锁定持股的安排........................................................................ 130 七、李登海及公司其他核心技术人员的诚信义务情况及工作合约情况 ........ 130
第九章 公司治理结构 ....................................................................................132
一、独立董事的情况.......................................................................................132 二、关于股东和股东大会 ............................................................................... 133 三、关于董事会和董事...................................................................................135 四、关于监事会和监事...................................................................................136 五、发行人的重大生产经营决策程序与规则 ................................................. 136 六、内部控制制度的自我评价意见 ................................................................138 七、董事长、经理、财务负 、技术负 在最近三年内变动情况 ........ 139 八、高级管理人员、核心技术人员诚信义务限制性规定...............................139
第十章 财务会计信息 ..................................................................................140
一、会计报表编制基准及注册会计师意见 .....................................................140 二、合并会计报表范围及其变化 .................................................................... 140 三、简要会计报表 ..........................................................................................142
１－１－１０　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
四、公司收入、成本、存货的核算 ................................................................146 五、报告期利润形成的有关情况 .................................................................... 147 六、主要资产.................................................................................................. 151 七、主要债项.................................................................................................. 159 八、股东权益情况 ..........................................................................................161 九、现金流量的基本情况 ............................................................................... 163 十、验资情况.................................................................................................. 163 十一、莱州市登海种业有限公司设立及历次增资的资产评估情况 ................ 164 十二、财务指标 ..............................................................................................166 十三、公司管理层的财务分析........................................................................ 167 十四、公司主要财务优势和困难 .................................................................... 172
第十一章 业务发展目标................................................................................173
一、本公司发行当年及未来两年内的发展计划.............................................. 173 二、拟定上述计划所依据的假设条件及面临的主要困难...............................175 三、主要经营理念 ..........................................................................................176 四、发展计划与现有业务的关系 .................................................................... 176 五、本次募股资金运用对实现上述业务目标的作用 ...................................... 176
第十二章 募股资金运用................................................................................177
一、本次发行募集资金投向 ........................................................................... 177 二、董事会和股东大会对本次募股资金投资项目的意见...............................177 三、募股资金对主要财务状况及经营成果的影响 .......................................... 177 四、差额部分的 方式 ............................................................................... 178 五、募集资金投资项目简介 ........................................................................... 178 六、投资项目资金需求量 ............................................................................... 187 七、本次募股资金用途均未涉及关联关系及关联交易 .................................. 187
第十三章 发行定价及股利分配政策 ..........................................................188
一、发行定价.................................................................................................. 188 二、股利分配政策和股利分配情况 ................................................................189 １－１－１１　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
三、本次发行完成前滚存利润和完成当年的分配政策 .................................. 190
第十四章 其他重要事项................................................................................191
一、信息披露制度及投资人服务计划 ............................................................191 二、重要合同.................................................................................................. 195 三、重大诉讼或仲裁事项 ............................................................................... 197 四、其他事项.................................................................................................. 198
第十五章 及有关中介机构 ..........................................................200 第十六章　　附录和备查文件..........................................................................205
　
１－１－１２　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
第一章 释 义
在本招股意向书内，除非上下文另有所指，下列词语具有下列含义：　 本公司（公司、发行人或股份公司）：指山东登海种业股份有限公司　 农科院（控股股东）：指莱州市农业科学院　 东方证券（保荐机构、主承销商）：指东方证券股份有限公司　 承销机构：指以东方证券股份有限公司为主承销商的承销团　 公司章程：指山东登海种业股份有限公司之公司章程　 本次发行：指本次向社会公众发行 ２２００ 万股人民币普通股　 《公司法》：指《中华人民共和国公司法》　 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》　 《种子法》：指《中华人民共和国种子法》　 中国证监会：指中国证券监 理委员会　 上市：指本公司股票经批准在证券交易所挂牌交易　 元：指人民币元　 询价对象：指符合中国证监会规定条件的证券投资基金 公司，证券公 司，信托投资公司，财务公司，保险机构投资者，以及合格境外机构投资者 （ＱＦＩＩ）等六类机构投资者。 植物新品种：指经过人工培育的或者对发现的野生植物加以开发，具备新颖 性、特异性、一致性和稳定性并有适当命名的植物品种。　 种质资源：指选育新品种的基础材料，包括各种植物的栽培种、野生种的繁 殖材料以及利用上述繁殖材料人工创造的各种植物的遗传材料。　 １－１－１３　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
自交系：指人工培育的、遗传上纯合稳定、表现型整齐一致的自交后代系 统。　 预试、区试：指有计划地将育种单位推荐的新品种或引进品种，送交不同生 态条件地区进行多点多年联合试验，对参试品种的适应性和丰产性作出正确的评 价，从而为确定其适应范围、推广地区和品种布局提供依据的试验。　 授权品种：指经农业部植物新品种保护办公室初步审查、实质审查后被授予 品种权的植物新品种。　 审定品种：指经良种选育、区域试验等步骤后，由国家或省级农作物品种审 定委员会审定通过、可以在相应适宜生态区域推广的品种。　 主要农作物：指稻、小麦、玉米、棉花、大豆以及国务院农业行政主管部门 和省、自治区、直辖市人民政府农业行政主管部门各自分别确定的其他一至二种 农作物。　
１－１－１４　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
第二章 概 览
发行人 　 本概览仅对招股意向书全文做扼要提示。投资者作出投资决策 前，应认真阅读招股意向书全文。　
一、发行人简介
（一）基本情况 山东登海种业股份有限公司以自育玉米杂交种、大白菜杂交种为主，集种子 科研、生产、推广和销售为一体 ，是国家玉米工程技术研究中心（山东）的依托 单位，山东省高新技术企业，中国优秀民营企业 ，山东省优秀民营科技企业，山 东 省 农 业 产 业 化 重 点 龙 头 企 业，２００３ 年 度 中 国 种 业 ５０ 强单位， 并 通 过 了 ＩＳＯ９００１：２０００ 标准的质量管理体系认证。　 本公司具有较强的科技创新能力，在玉米杂交种的培育和产业化方面具有较 高的知名度和市场占有率。本公司拥有众多科研带头人和高素质的科研队伍，承 担了多项国家科技部和山东省下达的课题项目，其中 ６ 个合作项目是国家十五 “８６３”项目，２００４ 年公司还独立承担了国家十五“８６３”计划中的“优质高产高 效杂交玉米种子产业化技术研究与开发”项目。多年来本公司先后获得国家星火 科技一等奖、国家科技进步奖、山东省科技进步一等奖、农业部科技进步二等 奖、亚洲农业研究发展基金奖等 ２３ 项国家和省部级以上奖励。　 ２００４ 年 ２ 月 ２０ 日，根据《国家科学技术奖励条例》的规定，由国家科学技 术奖励评审委员会进行严格评审、国家科学技术奖励委员会审定和科技部审核， 经国务院批准，由李登海、张永慧、毛丽华等共 １５ 人完成的“高产玉米新品种掖 单 １３ 号的选育和推广”项目获国家科学技术进步一等奖。　 本公司已经取得了获准在全国经营种子的《农作物种子经营许可证》，同时 建立了较为健全的销售网络。根据全国农业技术推广服务中心《全国农作物主要 品种推广情况统计表》的数据，从 １９９１－２００３ 年，本公司培育的玉米品种（包括 １－１－１５　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
公司前身有限公司阶段和农科院经营阶）累计推广面积为 ６８２５９ 万亩，占全国玉 米累计推广面积的 １８．９４％；在山东省的推广面积为 ２０６２４ 万亩，占山东省的玉米 累计推广面积的 ４２．７６％。１９９５ 年至 １９９９ 年全国玉米品种推广面积中本公司选育 的品种推广面积连续 ５ 年居于首位，并且前十位品种中本公司选育的品种分别为 ３ 个、５ 个、５ 个、４ 个、４ 个。　 （二）主营业务 公司以“登海”、“西白”等自育玉米杂交种、大白菜杂交种为主，具有种 子选育、生产、经营相结合的业务范围。　 （三）设立情况 本公司的前身为 １９９８ 年 ７ 月设立的莱州市登海种业有限公司，１９９９ 年 ３ 月莱 州市登海种业有限公司增资扩股为 ３０００ 万元，并更名为莱州市登海种业（集团） 有限公司。根据山东省人民政府鲁政股字〔２０００〕４９ 号批准证书批准，２０００ 年 １２ 月 ８ 日，莱州市登海种业（集团）有限公司整体变更设立山东登海种业股份有限 公司，注册资本为 ５１，８２５，５１０ 元。　 经本公司 ２００２ 年度第二次临时股东大会审议通过，山东省体改办以鲁体改企 字〔２００２〕８８ 号文批复，山东省人民政府鲁政股增字〔２００２〕２９ 号批准证书批准，公 司以 ２００２ 年 ６ 月末股本总额 ５１８２．５５１ 万股为基数，实施半年度利润分配方案， 以未分配利润每 １０ 股送 ２．７３５０４１１ 股。本公司于 ２００２ 年 １１ 月 ７ 日完成了工商变 更登记，本次变更后公司股本总额由 ５１８２．５５１ 万股变更为 ６６００ 万股，股东结构 不变。　 （四）主要股东 本次发行前持有本公司 5%以上股份的主要股东为莱州市农业科学院、自然人 李登海和莱州市高新投资有限责任公司，分别持有公司 77.55%、10.67%和 5.50% 的股份。 1、莱州市农业科学院：于 1989 年 9 月工商登记注册成立，是以农业育种科 研为主的科技企业，曾是“国家玉米工程技术研究中心”的依托单位和农业部 育、繁、推、销一体化试点单位 ，也是全国紧凑型玉米研究中心。农科院目前从 事的主要业务为畜禽养殖及作物种植。 １－１－１６　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
2、李登海：本公司 长，研究员，是全国著名的玉米育种和栽培专家、国 家玉米工程技术研究中心(山东)主任、曾任第八届和第九届全国人大常务委员会委 员、中国农业及农村科学技术专家咨询委员会委员、农业部种植业专家顾问组成 员、第八届全国青联副主席，现为第十届全国人大代表、全国人大农业与农村委 员会委员、全国农作物品种审定委员会委员兼玉米专业委员会委员、中共第八届 山东省委委员。先后育成并在全国推广了 28 个经过国家和省级审定的优质高产 “掖单”及“登海”系列紧凑型玉米杂交种。荣获全国先进工作者、首届“全国 十大杰出青年”、“优秀民营科技企业家”等 称号；获得亚洲农业发展基金 特别奖及国家和省部级科技成果奖多项；1991 年起享受国务院政府特殊津贴的专 家，在国内外特别是同行业中享有较高知名度。 3、莱州市高新投资有限 公司：成立于 2000 年 8 月，注册资本为 1000 万 元人民币，经营范围是对高新技术企业和工业技改项目投资。
二、主要财务数据
（一）合并资产负债表主要数据
项目　 资产　 负债　 所有者权益　 ２００４ 年 １２ 月 ３１ 日 ４６７，８１７，５６８．０８ １８８，６０７，２１９．９０ ２６４，４４４，０２９．４０ ２００３ 年 １２ 月 ３１ 日 ３８９，８６４，３０４．７６ １６６，９２２，１７８．１３ ２０５，０８３，８６１．５５
单位：元
２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２６７，２８７，４７５．９９ １３３，２２０，４７３．８９ １３３，６１６，９６４．１２
注：２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的负债和所有者权益数据系根据财政部文件财会〔２００３〕１２ 号《关 于印发＜企业会计准则－资产负债表日后事项＞的通知》规定追溯调整应付股利及未分配利润形 成。　
（二）合并利润表主要数据
项目　 主营业务收入　 主营业务利润　 营业利润　 利润总额　 净利润　 ２００４ 年度　 ２９７，２７０，４０７．１３　 １５４，３１７，９１２．０９　 ８２，１１８，６７９．７１　 ８１，９２６，７６８．６６　 ８５，３８６，２１４．９６　 ２００３ 年度　 ２７２，９８５，２１５．８０　 １３８，１８４，０２０．７５　 ８２，４１８，２１３．８４　 ８３，０２４，１０１．４８　 ８４，６１３，０４８．９３　
单位：元
２００２ 年度　 １８６，６５５，１７８．４５　 １０３，６７４，６２０．４８　 ６７，４３０，９４６．２９　 ６７，５０７，９５１．０３　 ６７，３６９，１７０．８８　
１－１－１７　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
单位：元
（三）合并现金流量表主要数据
项目　 经营活动现金流量净额　 投资活动现金流量净额　 筹资活动现金流量净额　 汇率变动对现金的影响　 现金流量净额　 ２００４ 年度　
５６，９５１，４９２．０１ －４７，３４７，９４２．３６ －１６，８９５，６４９．０７ －１，６６７．２６　 －７，２９３，７６６．６８　
三、本次发行情况
发行 类型　 发行前总股本　 本次拟发行股数　 每股面值　 人民币普通股（Ａ股）　 ６，６００万股　 ２，２００万股　 １．００元／股　
每股收益（按照２００４年度扣除非经常性损益 ０．９５４２元／股　 孰低及发行后总股本计算）　 发行方式　 网下向询价对 计投标询价配售和网上向 二级市场投资者按市值配售相结合的方式　 发行价格　 根据向询价对象询价结果 　
四、募股资金主要用途
（一）优质高产玉米杂交种产业工程项目　 本项目建设内容包括在全国建立 ３ 处玉米加工基地，２０ 处玉米种子试验站、 ５０ 处玉米种子直销点。　 本项目总投资 １９８１５．０ 万元，项目总资金 ２２４９６ 万元，其中：固定资产投资 １８６６６．０ 万元，铺底流动资金 １１４９．０ 万元。本项目投资利润率 ３０．６％，静态投资 回收期 ５．９ 年（含建设期），动态投资回收期 ６．９ 年（含建设期），财务内部收益率 ２７．３％。本项目已获得国家计委计农经〔２００２〕５０８ 号文批准。　 （二）蔬菜良种产业工程项目　 本项目拟在莱州市建立蔬菜种苗试验场、蔬菜种苗研究温室各 １ 处，并在全 国 １８ 个省（市、自治区）联合建立 １８ 处蔬菜种子销售站。　 　 １－１－１８　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
本项目总投资 ５４３２．０ 万元，项目总资金 ７０５４．８ 万元，其中：固定资产投资 ４７３６．５ 万元，铺底流动资金 ６９５．５ 万元。本项目投资利润率 ２５．５％，静态投资回 收期 ５．３ 年（含建设期），动态投资回收期 ６．２ 年（含建设期），财务内部收益率 ２９．３％。本项目已获得山东省计委鲁计农经〔２０００〕１１７６ 号文批准。　 （三）生物工程技术育种中心项目　 本项目拟建立生物工程研究中心及人工气候室和试验田，利用转基因、航 天、辐照等科技手段，进行作物种子种苗的基础研究。　 本项目总投资 ２１７７．５ 万元，项目总资金 ２７３７ 万元，其中：固定资产投资 １９３７．７ 万元，铺底流动资金 ２３９．８ 万元。本项目静态投资回收期 ５．９ 年（含建设 期），动态投资回收期 ６．９ 年（含建设期），财务内部收益率 ２７．９％。本项目已获得 山东省计委鲁计高技〔２０００〕１３２５ 号文批准。　 （四）花卉产业工程项目　 本项目拟建立花卉种苗研究中心，包括种苗研究温室、种苗试验场，并在江 北十二个省市建立十二处花卉种苗销售站。　 本项目总投资 ３８０５．５ 万元，项目总资金 ４１６３．１ 万元，其中固定资产投资 ３６５２．２ 万元，铺底流动资金 １５３．３ 万元。本项目静态投资回收期 ５ 年（含建设 期），动态投资回收期 ５．７ 年（含建设期），财务内部收益率 ３１．３％。本项目已获得 山东省计委鲁计农经〔２０００〕１１７７ 号文批准。　 （五）糯玉米综合加工项目　 本项目拟新建一淀粉生产车间，配套建设库房、公用工程及辅助生产设施， 达到年处理 ３ 万吨糯玉米的生产规模。　 本项目总投资 ４８３１ 万元，其中固定资产投资 ４６１３ 万元，铺底流动资金 ２１８ 万元。本项目动态投资回收期 ５．４ 年（税后，含建设期），财务内部收益率 ２２％（税 后）。本项目已获得山东省计委鲁计工业〔２００１〕６００ 号文批准。　
１－１－１９　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
第三章 本次发行概况
一、本次发行基本情况
（一）股票种类：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　人民币普通股（Ａ 股）　 （二）每股面值：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　１．００ 元　 （三）发行股数：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　２２００ 万股　 （四）本次发行占发行后总股本的比例：　　　２５％　 （五）每股发行价：将根据向询价对象初步询价和网下向询价对 计投标询 价的结果确定　 （六）发行前每股净资产：　　　　　　　　　　　　　　　　４．０１ 元　 （七）发行方式：网下向询价对 计投标询价配售和网上向二级市场投资者 按市值配售相结合的方式　 （八）发行对象：符合资格的询价对象以及其他中国证监会认可的机构投资 者、社会公众投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）　 （九）承销方式：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　余额包销　 （十）发行费用：本次公开发行的发行费用包括承销费用、保荐费用、审核费 用、会计师费用、律师费用、上网发行费用等。　
承销费用　 保荐费用　 审核费用　 会计师费用　 律师费用　 上网发行费用　 按照筹资总额的 ３％　 ３３０ 万元　 ３ 万元　 １８０ 万元　 ７５ 万元　 按 ０．３５％的费率 　
　 　 １－１－２０　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
二、本次发行的有关当事人
发行人：山东登海种业股份有限公司　 法定 人：李登海　 地址：山东省莱州市城山路农科院南邻　 会秘书：于洪发　 电话：０５３５－２７８８８７５　　２７８８８８９　 传真：０５３５－２７８８８７５　 联系人：于洪发　　鞠浩艳　　　 　 保荐机构（主承销商）：东方证券股份有限公司　 法定 人：王益民　 内核负责人：桂水发　 投资银行部负 ：陈肖汉　 保荐 人：王延翔　　刘勇　 项目主办人：李康林　 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 ７２０ 号　 电话：（０２１）５０３６７８８８　 传真：（０２１）５０３６６３４０　 联系人：王延翔　　刘勇　　李康林　 　 副主承销商：河北证券有限 公司　 法定 人：武铁锁　 地址：石家庄市裕华东路 ８１ 号　 电话：（０３１１）６９８３３５８　 传真：（０３１１）６９８２１８８　 联系人：杨秀琰　 　 分销商：华鑫证券有限 公司　 法定 人：王文学　 １－１－２１　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
地址：深圳市罗湖区深南东路 ５０４７ 号深圳发展银行大厦 １１ 楼　 电话：（０２１）６４３１６９７６　 传真：（０２１）６４３１１２０１　 联系人：尹璐　 分销商：兴业证券股份有限公司　 法定 人：兰荣　 地址：深圳市罗湖区嘉里中心 ２８０８－２８１０ 室　 电话：（０７５５）２３６４５４５　 传真：（０７５５）２３６４５６０　 联系人：鞠盈洲　 　 发行人律师：浩天律师事务所　 法定 人：权绍宁　 地址：北京朝阳区光华路 ７ 号汉威大厦 １１Ａ６　 电话：（０１０）６５６１２４６０／６１－６７　 传真：（０１０）６５６１２３２２，６５６１２４６７ 转 ６７　 经办律师：王晓明　　权绍宁　 　 会计师事务所：山东天恒信有限 会计师事务所　 法定 人：邱伟　 地址：山东省临沂市新华一路 ６５ 号　 电话：０５３９－８３１１６１４　 传真：０５３９－８３１１６１４　 经办注册会计师：邱伟　　李玉明　 　 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司　 地址：深圳市深南中路 １０９３ 号中信大厦 １８ 楼　 电话：０７５５－２５９３８０００　 传真：０７５５－２５９８８１２２　
１－１－２２　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
　 收款银行：莱州市农业银行西由办事处　 地址：山东省莱州市西由镇　 　　　　　　　　　　电话：　０５３５－２７８８９６８　 　　　　　　　　　　传真：　０５３５－２７４２１７４　 　
三、本公司与中介机构之间的关系
本公司与本次发行有关的中介机构及其负 、高级管理人员及经办人员之 间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。　
四、重要日期
日期　 Ｔ－１２　 （２００５ 年 ３ 月 １８ 日）　 Ｔ－１１ 至 Ｔ－７　 （２００５ 年 ３ 月 ２１ 日至 ３ 月 ２５ 日）　 Ｔ－６　 （２００５ 年 ３ 月 ２８ 日）　 Ｔ－５　 （２００５ 年 ３ 月 ２９ 日）　 Ｔ－４　 （２００５ 年 ３ 月 ３０ 日）　 Ｔ－３　 （２００５ 年 ３ 月 ３１ 日）　 Ｔ－２　 （２００５ 年 ４ 月 １ 日）　 Ｔ－１　 （２００５ 年 ４ 月 ４ 日）　 Ｔ　 （２００５ 年 ４ 月 ５ 日）　 Ｔ＋１　 （２００５ 年 ４ 月 ６ 日）　 Ｔ＋２　 （２００５ 年 ４ 月 ７ 日）　 Ｔ＋３　 （２００５ 年 ４ 月 ８ 日）　 发行安排　 刊登《招股意向书摘要》、《初步询价及推介公告》　 初步询价　 报备　 刊登《初步询价结果公告》、《网下累计投标和 配售发行公 告》；网下配售申购第一日；现场推介会（路演）　 网下配售申购截止日，配售对象网下缴款截止日；　 律师出具网下申购见证报告；网下申购资金验资　 报备　 刊登《定价及网下配售发行结果公告》；网下配售申购资金退款； 刊登《网上市值配售发行公告》、《网上路演公告》；网上市值配 售市值计算日　 网上路演日　 网上市值配售申购日　 刊登《网上申购中签率公告》、摇号抽签　 刊登《网上中签结果公告》　 网上市值配售中签缴款日　
１－１－２３　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
第四章 风险因素
投资者在评价发行人此次新股发行时，除本招股意向书提供的各项材料外， 应特别认真地考虑下述风险因素。在如下所列的风险种类内，根据重要性原则或 可能影响投资决策的程度大小排序，本公司风险如下：
一、现有股东控制风险
本公司控股股东为莱州市农科院，本次发行前持有公司 77.55%的股份，为本 公 司 控 股 股 东 。自 然 人 股 东 李 登 海 持 有 本 公 司 10.67%股 份 和 莱 州 市 农 科 院 82.9901%的股权，本次发行后，李登海直接持有本公司 8%的股份，通过农科院间 接持有本公司 48.27%的股份，李登海为本公司实际控制人。现有股东如果利用其 控股地位，通过行使表决权对公司的人事、经营决策等进行控制，可能给其他股 东带来一定风险。 对策：为保护其他股东利益，首先，公司已按照有关规定建立了规范的《公 司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《关联交易规则》 等，公司在上述《公司章程 》等制度文件中规定 ：“公司的控股股东在行使表决 权时，不得作出有损于公司和其他股东合法权益的决定。”“控股股东对公司及 其他股东负有诚信义务。”“股东大会就关联交易进行表决时，涉及关联交易的 各股东，应当回避表决 ，上述股东所持表决权不应计入出席股东大会有表决权的 股份总数，股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。”“董事 个人或者其所任职的其他企业直接或者间接与公司已有的或者计划中的合同、交 易、安排有关联关系时 （聘任合同除外 ），该关联董事应当在 会会议召开前 向公司董事会披露其关联关系； 会在审议关联交易事项时，会议主持人明确 有关联关系的 和关联交易事项的关系，并 关联 回避，并由非关 联董事对关联交易事项进行审议表决；董事会就关联事项形成决议须由全体非关 联董事的二分之一以上通过；关联董事未就关联事项按以上程序进行关联信息披 露或回避，董事会有权撤消有关该关联交易事项的一切决议。” 其次，公司董事会、监事会的构成也有利于其规范、健康运作，公司 会 11 名成员中有 3 名来自中小股东和非经营管理层，同时另外还设有 4 名独立董 １－１－２４　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
事，合计超过 会成员半数，公司还制定了《独立董事制度》，对独立董事的 任职条件和职权作出了规定。5 名监事会成员中 3 名为职工 监事，1 名为中小 股东 监事。上述措施可以保证股东大会和 会决策对其他股东利益的公允 性，有效保护其他股东的合法权益。 最后，在本公司整体变更设立时，农科院已将与本公司主营业务有关的资产 或投入、或无偿转让给本公司，以尽量减少将来可能存在的同业竞争和关联交 易；同时已作出书面承诺，保证不会直接或间接从事构成与本公司业务范围内具 有同业竞争性质的任何活动，以避免可能对其他股东利益造成的损害。
二、产品销售价格波动的风险
玉米种子的销售收入占到公司主营业务收入的 ９０％左右，其价格近年来出现了 一定幅度的波动。如公司 2001 年玉米种子平均销售单价为 5.42 元/公斤，2002 年 玉 米 种 子 平 均 销 售 单 价 为 9.57 元/公斤，较 2001 年度的平均销售价格上涨 76.57%；2003 年玉米种子平均销售单价为 6.50 元/公斤，较 2002 年度的平均销售 价格下降 32.08%。2003 年销售玉米种子数量 40,034.73 吨，较 2002 年的 17,629.69 吨增长 127.09%，实现净利润 8,461.3 万元，较 2002 年增长 25.6%，完全抵消了价 格下降的负面影响。2004 年玉米种子平均销售单价为 7.21 元/公斤。今后主要产品 的价格波动会给公司的生产经营带来潜在的风险。　 对策：今后玉米种子的销售价格可能会出现一定幅度的波动，对此公司在 ２００２ 年就已经作了必要准备工作，如收购种子公司、建立加工点、建设生产基地 等，完善生产经营布局 ，延伸销售网络 ，以增加销售量和扩大市场占有率来提高 销售收入和利润。同时公司将进一步加强经营管理，降低生产成本，提高整体盈 利能力。
三、净资产收益率大幅下降的风险
本次发行成功后，公司的净资产将大幅增加，公司 ２００５ 年净利润的增长速度 将低于净资产的增长速度。预计公司 ２００５ 年全面摊薄的净资产收益率将不低于 １０％，但低于发行前的水平。公司存在由于净资产收益率下降所引致的相关风险。　 对策：公司将进一步完善生产经营布局，延伸销售网络，提高市场占有率， 扩大销售，提高盈利能力；募集资金到位后，公司将加大项目实施的力度，在保 １－１－２５　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
证工程建设质量的前提下，尽量缩短项目建设期，使项目尽快产生经济效益；公 司还将进一步强化管理，降低生产与运营成本，提高已有项目的效益。
四、政策性风险
（一）税收政策方面，根据《中华人民共和国增值税暂行条例》第十六 一款、《财政部、国家税务总局关于对若干农业生产资料免征增值税问题的通 知》（财税字[1998]78号）第一 六款、《财政部、国家税务总局关于延续若干 增值税免税政策的通知》（财税明电[2000]6号）规定，以及发行人营业执照确定 的经营范围和实际经营情况，并经山东省国家税务局《关于山东登海种业股份有 限公司生产的种子、种苗免征增值税问题的批复》（鲁国税函[2001]197号）认 定，发行人及所属控股子公司生产销售种子、种苗产品，自第一笔销售之日起享 受了免征增值税优惠，且自2001年1月1日起继续享受免征增值税政策。根据财政 部、国家税务总局《关于企业所得税若干优惠政策的通知》（财税字[1994]001 号）和国家税务总局《关于企业所得税若干问题的通知》（国税发[1994]132号） 规定的免税范围，并经山东省地方税务局《关于山东登海种业股份有限公司纳税 情况证明的函》（鲁地税函[2001]104号）确认，发行人及所属子公司从事自繁、 自推、自育种子的所得，以及良种供应所得，免征企业所得税。税收免征对公司 发展起到较大的推动作用。但如果国家对本公司所从事的与种业经营有关的税收 政策变动，取消相关税收优惠就会对公司的净利润带来较大的负面影响。 对策：中国作为一个农业人 例较高的国家，农业在国民经济及国计民生 中占有举足轻重的地位，国家对农业将会一如既往予以支持。公司将通过与有关 主管部门的沟通，加强对国家政策尤其是财政税收政策的研究分析和变化趋势预 测，并在通过各种途径争取继续享受现有的各项优惠政策的基础上，谋求更多的 政策支持。同时，公司将充分利用现有税收优惠政策，迅速提高自身经营能力和 市场竞争能力以及盈利水平，以降低今后因政策变化带来的风险。　 （二）产业政策方面，国家为保持 ２１ 世纪农业持续稳定发展，必须进一步加 强农业的基础地位，增加农业资金投入 ，建立并完善农业社会化服务体系、农产 品市场体系、支农工业体系 、农业宏观调控体系等综合体系建设， 农业发展 目标的如期实现。目前国家对农业的产业政策是大力支持而且也呈现出一定连续 １－１－２６　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
性，但国家的农业产业政策如果发生微调，就可能产生极大的影响。如国家实行 的退耕还林政策，在保护了生态环境的同时，可能导致粮食作物 （包括玉米 ）播 种面积的减少，直接影响玉米种子的销售量；再如农作物的收购价格降低，就会 降低农民种植农作物的积极性，带来种植面积的下降，也会影响玉米种子的销售 量，所以在产业政策方面公司存在一定的风险。　 　对策：中国作为一个农业大国，退耕还林还草必须减少耕地时，可以通过复 垦废弃地、治沙造田等办法来保持粮食播种面积不减少或少减少。玉米作为我国 主要的农作物，主要是供作饲料使用，其次为 玉米、加工玉米。玉米也是重 要的工业原料，世界上以玉米为原料的工业产品达 ５００ 多种，在人民生活、工农 业生产中广泛应用。玉米的需求量在我国和世界上稳步上升，而且我国 １９９１ 年－ １９９９ 年 ９ 年平均的玉米种植面积是 ３４２０８ 万亩，预计 ２０００ 年－２００５ 年，我国玉米 种植面积将稳定在 ３６０００－３８０００ 万亩的水平，相应地对玉米种子的需求量也将保 持稳步上升的趋势。同时针对产业政策变动的风险，本公司加强对国家宏观经济 形势和政策的研究、分析，提高 人员素质和科学决策能力，增加公司应变能 力，以根据国家政策的变化及时调整新品种研发方向和公司的经营活动，避免和 减少因政策变动对本公司生产经营活动产生的不良影响。　
五、自然灾害的风险
农业生产受旱、涝、冰雹、霜冻等自然灾害及病虫害的影响较大。２００３ 年， 公司部分制种区遭遇早寒流，在种子自然晾干的过程中部分种子被冻伤。若本公 司生产基地区域发生严重自然灾害或病虫害，将会对本公司的产品产量及生产经 营活动产生影响。　 我国地域广阔，地理条件和气候条件多样，农业资源丰富，本公司将在全国 的多个适宜区域建立育种及生产基地，以地域差来平衡季节差，规避自然灾害。 其次公司将推广地膜覆盖，提早播种，提前种子成熟收获的时间，以避开寒流降 温天气；投资建设现代化的大型种子烘干设施，种子采收后及时烘干、脱水、入 库。最后公司将借鉴国外大型先进种子公司的成功经验，进一步投资建设仓储设 施，主动加大种子储备量，逐步实现隔年度供种，以尽量避免自然灾害对公司生 产经营的影响。同时，自然灾害的影响通常是全行业的，农作物种子作为农业生 １－１－２７　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
产的原料，其价格由市场供求关系决定，当种子的供应量减少时，其价格将会有 所增长，这也可减少由于自然灾害等因素导致产量下降造成的影响。　 公司 ２００３ 年底实际入库约 ３８９８．５５ 万公斤，而公司 ２００４ 年销售 ３８００ 万公 斤，因此上述自然灾害对公司 ２００４ 年的生产经营影响不大。　
六、有关诉讼事项的风险
２００３ 年 ９ 月 ２７ 日，山东洲元种业股份有限公司作为原告起诉被告本公司和 本公司控股股东莱州市农业科学院，原告认为两被告的有关行为侵犯了原告作为 Ｈ８７２３ 品种权人的权利。　 ２００４ 年 １１ 月 ３ 日，山东省济南市中级人民法院（２００３）济民三初字第 １５２－２ 号民事裁定书裁定：驳回山东洲元种业股份有限公司作为原告对本公司和本公司 控股股东莱州市农业科学院的起诉。　 莱州市国有资产管理局已于 ２００３ 年 １０ 月 １０ 日出具《关于同意山东登海种业 股份有限公司继续使用 Ｈ８７２３ 品种的函》（莱国资函字〔２００３〕７ 号），该局对莱州 市农业科学院、本公司以往使用 Ｈ８７２３ 品种予以认可，并准予本公司继续使用该 品种。　 Ｈ８７２３ 为公司主要产品登海 ９ 号的父本，若 Ｈ８７２３ 存在侵权，将直接影响登 海 ９ 号的生产和销售。公司主要产品均已取得品种权保护，主要产品的父本和母 本部分已由公司取得了品种权保护，其他已在社会上广泛使用，不可能再取得品 种权保护，主要产品的父本和母本不会再出现纠纷。莱州市国有资产 局对公 司使用 Ｈ８７２３ 没有给出明 期限，公司使用 Ｈ８７２３ 在使用期限和使用费用方面 存在一定的风险。公司控股股东－－－－莱州市农业科学院承诺：如果莱州市国有资 产管理局收取公司对 Ｈ８７２３ 的使用费，将由其承担和支付。　
七、募股资金投向风险
（一）募股资金投资项目“优质高产玉米杂交种产业工程项目”拟在全国建立 ２０ 个玉米良种试验站、３ 个加工厂、５０ 个玉米良种销售站；“蔬菜良种产业工程 项目”拟在全国 １８ 个省、市、自治区建立 １８ 处蔬菜种子销售站。上述项目的实 施可以进一步健全公司的销售网络，有利于公司产品销量的大幅提高和公司产业 １－１－２８　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
化运作和规模化经营战略的实施，同时可以充分利用地域差来平衡季节差，规避 自然灾害带来的风险，但也存在可能会因经营场所分散，出现一定管理 、货款回 收和财务控制风险。　 对策：本公司对分 体的 有较好的经验，根据上述两个项目经营场所分 特点，首先，本公司拟分别增设优良玉米产业工程、蔬菜优良种业工程的试 验示范部、生产加工部、销售部三个部门，分别管理“优质高产玉米杂交种产业 工程项目”的 ２０ 个玉米良种试验站、３ 个加工厂、５０ 个玉米良种销售站和“蔬菜 良种产业工程项目”的试验场、种苗研究智能温室、销售网点，实行区域化、专 业化的管理，强化生产经营的有序性和规范化。　 其次，本公司建立了统一的人事、资金、财 基本 制度，人事、资金、 财务 独立于各经营实体，通过垂直 ，提高内部信息汇集的效率和对各经 营实体的控制力度。为 货款回收和财务控制方面的风险，本公司将各销售网 点的 职责分解到各销售公司，由销售公司加强对各直销点的 ；同时实行 微机联网 ，各销售点的销售情况、价格、数量、货款回收直接由公司财务部 控制。公司将从企业管理部和财 理部抽调部分业务骨干，组成巡回检查组， 采用定期和不定期两种方式对下属试验站、加工厂和销售点进行监督、检查。　 再次，本公司将强化制度化建设和规范化运作，并将各项规章制度落到实处， 加强 标准化和信息化建设，实现决策信息有效传达与贯彻，理顺 中各环节 的协调关系，　提高整体 水平。　 （二）募股资金投资项目“生物工程技术育种中心项目”将采用转基因技术、 航天技术及放射性元素照射技术手段重点对玉米进行研究育种工作。上述项目的 实施将进一步提高公司的研发能力，提升公司的核心技术，增强公司持续发展的 能力，但转基因产品是否会产生新的污染和公害在国际科技界尚无定论，人们对 转基因的安全性和环保性予以很大的关注，这是关系到转基因技术能否得以顺利 发展、转基因产品能否顺利被消费者接受的关键。　 对策：首先，本公司承担过山东省发展计划委员会下达的高技术专项“玉米基 因工程选育项目”、与其他单位合作参与国家科技部下达的国家“８６３”项目“转 １－１－２９　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
基因技术培育优质玉米自交系及杂交种”。因此，本公司具有玉米转基因研究的 科研基础，并已初步建立起玉米转化、辐照等技术体系，具备了生产工程技术育 种的条件。　 其次，本公司玉米转基因技术主要应用于抗玉米螟和抗刺吸式昆虫领域。抗虫 玉米已在美国、日本、加拿大以及欧盟等国家和地区获许进行田间释放，部分转 基因抗虫玉米已进入商业化生产，如美国孟山都公司的抗欧洲玉米螟高产玉米品 种 Ｙｉｅｌｄ　Ｇｕａｒｄ　已于 １９９６ 年进入美国市场，到 １９９８ 年这种转基因玉米的播种面 积已达到美国玉米播种面积的 ２０％。在我国 ，中国农业大学培育的抗虫玉米已于 １９９８ 年获准进行田间释放，进入中试阶段。因此本公司的玉米转基因技术的应用 领域和环境是成熟、可靠的。　 再次，针对转基因产品可能存在的认识风险，本公司一方面将加强转基因作物 的科技普及和宣传，以转变人们的认识观念；另一方面将加强转基因作物安全性 评价的科技情报工作，对每一个推广产品提出有说服力、有充分科学依据和法定 依据的安全评估报告，以有效化 方面的风险。　 （三）募股资金投资项目中蔬菜良种产业工程项目、生物工程技术育种中心项 目和花卉产业工程项目的可研报告完成时间和项目批复时间均在 ２０００ 年底，糯玉 米综合加工项目可研报告完成时间和项目批复时间在 ２００１ 年 ６ 月，存在市场发生 变化、难以达到项目预测效益的风险。　 本公司一直对上述项目的市场作跟踪和研究，同时在本 报材料之前，公司 再次组织原可研报告提供单位和公司下属农业高科技研究院的行业专家对上述项 目的市场和可行性进行了调研、论证和项目审查，认为上述项目的市场供求状况 及项目可行性未发生明显变化。本公司将进一步健全工程建设管理制度，在项目 建设过程中，强化募集资金的财 理、监 工程监理，合理组织施工，使项 目能够如期高质量地完成。　
八、新产品开发的风险
目前由于育种技术水平的提高，作物新品种不断出现，加之同行业之间竞争激 烈，推广方式不断更新 ，新品种和技术更新换 快。同时新品种的培育要求其
１－１－３０　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
父本与母本的遗传特征高度稳定，因此培育一个新品种周期较长。而且新产品能 否具有推广价值，能否充分满足各种环境条件的要求，必须经过田间栽培和生产 试验，并按国家相关规定进行试验、审定才能 ，因此新产品开发存在一定的 不 性。　 对策：本公司科研技术力量雄厚，育种和新品种推广经验丰富，一方面通过 连续不断地推出新品种、新技术 ，以保持在行业当中的领先地位；另一方面通过 健全全国推广经营网络 ，不断地以自主培育的审定品种来替 有的可能蜕化被 淘汰的老品种。针对新品种开发的风险，一是加强市场调查研究， '确定新品 种研究目标和技术路线，避免走弯路，提高成功率；二是加强对试验的监控， 保试验过程的完整、顺利；三是建设全国定位的试验网点，通过严格的试验、筛 选，培育出适应不同生态要求的新品种。本公司在育种上积累了丰富的经验，掌 握了育种技术规律，新品种研究、试验的成功率较高。　 本公司拥有 ２ 个专利权，２７ 个植物新品种权和 １３ 个植物新品种申请权；本 公司还有 ６０ 个玉米新品种在研，其中有 ３６ 个处于预试阶段、２４ 个处于区试阶 段，２００２ 年有 ５ 个通过省级审定；３０ 个蔬菜新品种在研，其中有 ２５ 个处于预试 阶段、５ 个处于区试阶段；５ 个小麦新品种在研，其中 ３ 个处于预试阶段，２ 个处 于区试阶段。上述措施 、品种及新品储备使企业具备较强的可持续发展能力，可 以有效化 产品开发带来的风险。　
九、产品销售的 性风险
农业生产具有 性和周期较长的特征，种子供应也有相应的季节性。公司 每年年初确定生产数量和制种面积，玉米种子每年 ４－９ 月份田间种植、种子生 产，１０ 月份开始回收，１１、１２ 月份（部分种子延续至第二年 １、２ 月份）进行种 子加工、包装，销售主要集中在第二年 １－７ 月。蔬菜种子每年 ３—６ 月份田间种 植、种子生产，７—８ 月份回收、加工、包装、销售。由于种子行业跨年度生产、 销售和 性的特点，导致公司的销售收入、存货、银行借款、现金流量等会表 现出一定幅度的波动。通常 １－７ 月基本实现了公司全年 ９０％左右的收入，因此，在 １－７ 月的财务数据上体现出货币资金较大、存货较少、银行借款较小、经营活动现 金流量净额较大等，而 ８—１０ 月支出比较集中，而收入很少，在财务上体现出货 １－１－３１　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
币资金减少、存货增加、银行借款增加、应付帐款增加、净资产收益率有所降 低、经营活动现金流量净额减少。公司全年其他 １０％左右的收入会在 １１－１２ 月实 现，从公司历年的生产经营状况来看，公司在 １１－１２ 月所产生的利润一般情况下 能够抵补 ８－１２ 月发生的各项费用并有盈余。但在个别年度，公司在年底进入销售 期较晚会发生所产生利润只能基本抵补或不足抵补各项费用的情况。因此，公司 有可能出现全年的净利润略高于、约等于或略低于上半年净利润的状况。投资者 不能以某一中期的财务数据推算公司整个年度的财务数据。本公司的生产经营活 动受农产品种植周期影响较为明显，存在一定风险。　 对策：本公司在种子行业经营多年，对其行业 特点具有深刻的理 公司利 用健全的销售网络和广泛的信息渠道，组织专门人员加强市场调研和预测，合理 调节种子库存量 ，积极稳妥地组织好生产，利用公司的品牌优势，扩大市场份 额，保持销量稳步上升 ；利用公司的实力和良好的信誉，在每年生产旺季和销售 旺季来临之前做好资金平 作，有效地降低了可能存在的财务风险；本公司在 产品仓储方面积累了一定的经验，在充分利用现有优良的仓储设备基础上，加强 ，提高仓储品质检测技术，同时拟引进国外更先进的仓储设备和技术， 以适应公司发展对产品仓储规模和质量的要求。　
十、市场风险
过去我国的种子公司是按行政区域的框架设立的，县级种子公司垄断着地区 种子经营权，目前市场销售仍可能受到来自行政干预和地方保护势力的影响，形 成一定的市场销售障碍；公司的 “登海”等品牌的系列种子在全国具有较高的知 名度，市场上可能存在不正当竞争行为（如假冒伪 品），对本公司的生产经 营活动造成不利影响。　 对策：２０００ 年 １２ 月 １ 日《种子法》正式实施，种子经营实行许可证制度， 种子经营许可证的有效区域由发证机关在其管辖范围内确定，种子经营者按照经 营许可证规定的有效区域设立分支机构的，可以不再办理种子经营许可证，这有 利于种子行业的有序竞争和打破地方垄断。本公司已根据上述规定取得了获准在 全国经营种子的《农作物种子经营许可证》，具有种子选育 、生产、经营相结合 的业务范围。目前本公司的市场销售网络已伸展到东北、华北、西北、西南、东
１－１－３２　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
南、黄淮海等主要玉米种植区，并投入资金进一步健全市场销售网络，目标是建 立县、乡、镇等各个基层直销网点。　 由于种子行业假冒伪劣产品造成了极其恶 影响，各级地方政府、工商、 质检等部门加大了对制造、销售假冒伪 子行为的查处力度，制造、销售假冒 伪劣种子的行为得到了有效的遏止。公司也进一步加大产权保护力度，一方面成 立了专门的法律事务部，加强同有关 部门的合作，打击假冒本公司品牌伪劣 种子的行为，另一方面本公司采用统一商标、包装和使用防伪标签等技术手段， 同时进一步健全销售网络，增加直销网点，保护公司品牌，提升公司品牌，扩大 市场占有率，防范市场风险。　
十一、高速成长中的经营管理风险
本次发行后，本公司的净资产规模和经营规模都将大幅扩大，这需要公司具 有与规模扩张后相适应的经营管理水平，否则将会影响业务的顺利开展；公司的 快速发展同样需要大批具备市场营销能力、管理能力的专门优秀人才，作为高新 技术企业，高级专业技术人才的引进对公司的发展也至关重要。公司目前的人才 结构还不能满足公司将来快速发展的需要，而日趋激烈的国内外人力资源争夺 战，会对本公司进一步吸纳高学历、高素质人才带来一定影响。　 对策：经过多年的发展和市场经济的洗礼，本公司已基本具备现 业管理 能力。对于公司的快速发展，首先，公司已经有明 战略发展目标和明 募 集资金投向；其次，公司将进一步完善公司法人治理结构，完善和严格执行公司 决策程序和管理程序，使决策程序规范化、科学化、信息化 、垂直化。公司将进 一步完善和严格执行公司内部控制制度，包括预算管理 、绩效管理、资金管理、 财务 及内部审计制度等 ；最后，利用与国外大型企业合作合资的机会，吸收 和消化其先进的管理技术和经验，不断提高经营管理水平。　 公司将在吸引人才、留住人才、提高人员素质等方面采取措施，坚持与完善 对员工的选择、培训、考核、激励与约束机制，保证公司对高级 人才、技术 人才和市场营销人才的需求。首先公司将继续坚持“以人为本”的指导思想，为 人才提供自我发展的空间、有竞争力的薪酬、灵活的分配机制等 ，引进并留住职 业经理人和高级技术人才；其次对现有员工加强业 质培训，提高业务技能和 １－１－３３　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
整体素质；同时有计划地每年招收一批大学生，形成有梯队的人才结构和稳定的 员工队伍，保持人力资源的良性循环。　
十二、加入世界贸易组织带来的风险
中国加入世界贸易组织后，随着关税降低，国外农产品会给国内农产品市场 带来一定冲击，从而促使国内农业产业和种植结构的调整，进而影响本公司现有 种业结构和销售战略；此外，随着国外一些大型种业公司进入中国市场，本公司 的部分销售市场会受到影响。　 对策：本公司将继续贯彻“以科技为先导，以市场为中心 ，以发展为目标， 以创新为动力，一切为种子用户服务”的经营宗旨，调整现有产品品种结构，提 高优质农产品种子在本公司产品中所占的比重，从而进一步提高公司产品的国内 市场占有率。同时还将利用中国加入世界贸易组织的机遇，引进优良种质资源、 低成本引进国外先进技术和设备，扩大生产规模，降低成本，提高产品品质。　 公司的产品在行业和农户中具有较高的知名度和美誉度，与国外种子公司相 比具有基地优势、本土优势 、价格优势 、技术优势、网络优势和市场占有优势， 另外种子对气候、地理条件等自然因素有严格要求，国外产品本地化也必需一定 时间，其影响有滞后性，为市场所接受也需要较长的时间，本公司将抓住机遇， 促进发展。同时针对中国加入世界贸易组织的风险，本公司将通过与美国杜邦先 锋公司的合作、合资，学习、借鉴其运作模式，同时利用本公司在主营产品科研 方面的世界领先优势，积极抢占国际市场，推进本公司产品国际化进程。　
十三、股票市场风险
市场投资收益与投资风险并存，投资者在选择投资本公司股票时，应充 分考虑涉及到股票市场的各种风险。股票价格不仅受公司盈利水平和发展前景的 影响，而且受投资者的心理预期、股票供求关系 、国家宏观经济状况及政治、经 济、金融政策等因素的影响。本公司 市场价格可能因出现上述风险因素而背 离其投资价值，直接或间接地给投资者造成损失，投资者对此应有充分的认识。　 对策：股票市场中价格的波动难以避免，在郑重提醒投资者购买本公司 时 要正视股市中可能涉及的风险的同时，本公司将严格按照上市公司和现代企业制度 的要求，规范运作，努力提高经营能力，降低营运成本，保持利润的快速增长，给 １－１－３４　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
投资者以丰厚的回报。本公司还将严格按国家证券管理部门和证券交易所有关法 规、规章的要求 ，及时、公 公开、完整地披露有关信息，加强与投资者的沟 通，杜绝内幕交易，树立良好的企业形象。　
１－１－３５　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
第五章 发行人基本情况
一、发行人概况
（一）注册中文名称：山东登海种业股份有限公司　 英文名称：　　　　Ｓｈａｎｄｏｎｇ　Ｄｅｎｇｈａｉ　Ｓｅｅｄｓ　 ．，Ｌｔｄ　 （二）法定代表人：　　李登海　 （三）设立日期：　　　　２０００ 年 １２ 月 ８ 日　 （四）住　　　　所：　　　　山东省莱州市城山路农科院南邻　 　　　　　　邮政编码：　　　　２６１４４８　 （五）电　　　　话：　　　（０５３５）２７８８８７５　　２７８８８８９　 传　　　　真：　　　（０５３５）２７８８８７５　 （六）网　　　　址：　　　　ｗｗｗ．ｄｅｎｇｈａｉ．ｃｏｍ　 （七）电子信箱：　　　　denghai@ ｄｅｎｇｈａｉ．ｃｏｍ　
二、历史沿革
（一）设立方式及股权变化情况　 山东登海种业股份有限公司是由莱州市登海种业（集团）有限公司整体变更 设立的。莱州市登海种业（集团）有限公司的前身是莱州市登海种业有限公司。　 １９９８ 年 ７ 月，莱州市农业科学院以所属远征种子公司设立莱州市登海种业有 限公司，公司注册资本 １０２７．７ 万元人民币，股东两名 。莱州市农业科学院出资 ７０７．７ 万元，占注册资本的 ６８．８６％；李登海以实物资产出资 ３２０ 万元，占注册资 本的 ３１．１４％。　 １９９９ 年 ３ 月，莱州市农科院以其拥有的 １６７ 项固定资产和 １０ 项原西由镇种 子公司固定资产以评估值对莱州市登海种业有限公司进行增资，有限公司注册资 金增加到 ３０００ 万元，并变更为莱州市登海种业（集团）有限公司。股权结构为莱 州市农科院出资 ２６８０　万元，占总股本的 ８９．３３％；李登海出资 ３２０ 万元，占总股 本的 １０．６７％，股东不变。　
１－１－３６　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
２０００ 年 ９ 月，莱州市登海种业（集团）有限公司股东会做出决议，同意莱州 市农业科学院将其持有的莱州市登海种业（集团）有限公司部分出资权益转让给 莱州市高新投资有限责任公司、毛丽华、赵丙贤 、红塔创新投资股份有限公司、 宋同明、董树亭，转让的出资权益分别为 １６５ 万元、９０ 万元、６０ 万元、２７．４ 万 元、５．５ 万元、５．５ 万元，上述出资权益转让协议于 ２０００ 年 ９ 月中旬签署，本公 司于 ２０００ 年 ９ 月下旬完成因出资权益转让的工商变更登记，公司股东变为 ８ 名， 注册资金不变。　 2000 年 12 月 8 日，根据山东省人民政府鲁政股字[2000]49 号批准证书批准， 莱州市登海种业（集团）有限公司采取整体变更的方式变更为山东登海种业股份 有限公司，公司注册资本为 51,825,510 元，股东结构不变。 经本公司第一届董事会第九次会议决议，２００２ 年度第二次临时股东大会审议 通过，山东省体改办以鲁体改企字〔２００２〕８８ 号文批复，山东省人民政府鲁政股增 字〔２００２〕２９ 号批准证书批准，公司以 ２００２ 年 ６ 月末股本总额 ５１８２．５５１ 万股为基 数，实施半年度利润分配方案，以未分配利润每 １０ 股送 ２．７３５０４１１ 股。本公司于 ２００２ 年 １１ 月 ７ 日完成了工商变更登记，本次变更后公司股本总额由 ５１８２．５５１ 万 股变更为 ６６００ 万股，股东结构不变。 详细情况请见本章七、《发行人股本情况》。　 （二）发行前全部股东情况
股东名称　 莱州市农业科学院　 李登海　 莱州市高新投资有限责任公司　 毛丽华　 赵丙贤　 红塔创新投资股份有限公司　 宋同明　 亭　 合计　 持股数（万股）　 ５１１８．５２　 ７０４　 ３６３　 １９８　 １３２　 ６０．２８　 １２．１　 １２．１　 ６６００　 比例　 ７７．５５％　 １０．６７％　 ５．５０％　 ３．００％　 ２．００％　 ０．９２％　 ０．１８％　 ０．１８％　 １００％　
（三）本公司成立前，主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务 根据莱州宏正会计师事务所出具的莱宏验字（2000）第 194 号验资报告，截 止 2000 年 10 月 30 日，本公司主要发起人----莱州市农业科学院拥有的资产总额为 105,589,053.16 元，负债总额为 41,141,530.61 元，净资产合计为 64,447,522.55
１－１－３７　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
元。其资产主要包括玉米和蔬菜等方面的科研资产、植物新品种权和申请权等无 形资产以及部分与玉米种子相关的生产经营性资产。 本公司成立前，莱州市农业科学院实际从事的主要业务是玉米、蔬菜种子等 方面的科研。 （四）发行人拥有的主要资产和实际从事的主要业务 本公司成立后，莱州市农科院将其所拥有的全部植物新品种权和申请权以及 所拥有的与玉米种子相关的生产经营性资产、玉米和蔬菜等方面的科研资产转让 给本公司，同时原莱州市农科院玉米和蔬菜种子方面的科研人员已全部进入本公 司。 发行人的主要资产包括种子生产、供应、销售、管理和科研等方面，且按产 品业务自成体系，具有完整的产、供、销体系和独立的科研能力。主要包括生产 经营性资产、房屋建筑物等固定资产、土地使用权、植物新品种权和植物新品种 申请权等无形资产、以及玉米、蔬菜种子方面的科研设施和科研人员。 发行人实际从事的主要业务包括玉米和蔬菜种子的科研、生产、经营和销 售。 （五）本公司成立后，主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务 莱州市农科院目前拥有的资产主要有畜牧养殖场、试验农场等，实际从事的 主要业务为畜禽养殖及作物种植。 莱州市农业科学院 2003 年 7 月 23 日股东会做出决议，上述试验农场(八处)， 不再负责新品种、新技术示范展示，育种材料选育及管理，只按照原与发行人之 间的《关于委托种植的协议书》约定，负责为发行人种植科学试验田。 莱州市农业科学院在其《避免同业竞争的承诺函》中已承诺 ：保证不从事玉 米、蔬菜种子的科学研究工作；保证不从事目前登海种业经营的业务，即不从事 玉米、蔬菜种子的生产、加工和销售；保证不从事其他植物种子的生产、加工、 销售和科学研究；保证不投资与登海种业目前及将来从事的业 同或相似的企 业项目；保证不对与登海种业目前及将来从事业务相同或相似的企业或项目提供 科研、技术方面的指导、培训。
１－１－３８　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
三、设立以来股本结构变化
详细情况请见本章《八、发行人股本情况》。
四、历次验资、评估、审计情况
（一）历次评估情况　 １、１９９８ 年 ５ 月 ２４ 日，山东莱州会计师事务所对莱州市农业科学院下属远征 种子公司的全部资产和负债进行评估。远征种子公司作为莱州市农科院的出资设 立莱州市登海种业有限公司，山东莱州会计师事务所出具了莱会评字（１９９８）第 ４８ 号资产评估报告书。　 ２、１９９８ 年 ５ 月 ２４ 日，根据农科院的发展规划，即在成立莱州市登海种业有 限公司之后增资并组建集团公司的需要，农科院委托山东莱州会计师事务所对其 部分资产进行评估，山东莱州会计师事务所出具了莱会评字（１９９８）第 ４７ 号资产 评估报告书。　 ３、２００２ 年 ３ 月 １４ 日，本公司委托山东正源和信有限责任会计师事务所对组 建莱州市登海种业（集团）有限公司，莱州市农科院向莱州市登海种业有限公司 增资时涉及的 １０ 项资产的入帐价值进行复核。山东正源和信有限责任会计师事务 所的复核结论为“因组建莱州市登海种业（集团）有限公司 ，莱州市农科院向莱 州市登海种业有限公司增加投资资产之入帐价值合理 ”，并出具了〔２００２〕鲁正核 咨字 ２０００１ 号复核报告书。　 ４、在本公司变更设立时，根据国家的有关规定，申请变更土地登记必须取得 土地使用权处置方案批准文件，为此在 ２０００ 年 １１ 月 ２ 日，公司委托淄博市地价 评估所对拟进入股份公司的土地资产进行评估，为处置土地资产提供土地价格依 据。淄博市地价评估所出具了淄土〔价〕字第 ２０００１０９５ 号土地估价报告。　 ５、２００２ 年 ７ 月，农科院委托山东海天有限责任会计师事务所对本公司拟购 买部分的资产进行了评估，作为出售的价值参考依据，山东海天有限 会计师 事务所出具了鲁海会评报字（２００２）第 ０４７ 号资产评估报告。　 ６、２００２ 年 ７ 月，农科院委托山东鲁盛不动产评估咨询有限公司对本公司拟 购买部分的土地使用权进行了评估，作为出售的价值参考依据，山东鲁盛不动产 评估咨询有限公司出具了〔２００２〕鲁盛不动产（估）第 １０３２ 号土地估价报告。　 １－１－３９　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
７、２００３ 年 ７ 月，农科院委托山东海天有限责任会计师事务所以 ２００３ 年 ６ 月 ３０ 日为基准日，对本公司拟收购的农科院拥有的全部花卉经营性资产进行了评 估，作为出售的价值参考依据，山东海天有限 会计师事务所出具了鲁海会评 报字〔２００３〕第 ０３４ 号资产评估报告。　　　　　　 （二）历次审计情况　 １、２００２ 年 ７ 月 ２６ 日，山东天恒信有限责任会计师事务所对本公司 ２００２ 年 ６ 月 ３０ 日的资产负债表、合并资产负债表，２００２ 年 １－６ 月份的利润及利润分配表、 合并利润及利润分配表、现金流量表、合并现金流量表进行了审计，出具了天恒 信审报字〔２００２〕１３２４ 号审计报告。　 ２、２００３ 年 ３ 月 ３ 日，山东天恒信有限责任会计师事务所对本公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的资产负债表、合并资产负债表，２００２ 年的利润及利润分配表、合并利润 及利润分配表、现金流量表 、合并现金流量表进行了审计，出具了天恒信审报字 〔２００３〕１３０９ 号审计报告。　 ３、２００３ 年 ３ 月 ３ 日，山东天恒信有限责任会计师事务所对山东登海种业股 份有限公司 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日、２００１ 年 １２ 月 ３１ 日、２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的资产 负债表、合并资产负债表，２０００ 年度、２００１ 年度、２００２ 年度的利润及利润分配 表、合并利润及利润分配表和现金流量表、合并现金流量表进行了审计，出具了 天恒信审报字〔２００３〕第 １３１０ 号审计报告。　 ４、２００３ 年 ７ 月 ２１ 日，山东天恒信有限责任会计师事务所对本公司 ２００３ 年 ６ 月 ３０ 日的资产负债表、合并资产负债表，２００３ 年 １－６ 月的利润及利润分配表、合 并利润及利润分配表、现金流量表、合并现金流量表进行了审计，出具了天恒信 审报字〔２００３〕１３３７ 号审计报告。　 ５、２００３ 年 ７ 月 ２１ 日，山东天恒信有限责任会计师事务所对本公司 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日、２００１ 年 １２ 月 ３１ 日、２００２ 年 １２ 月 ３１ 日、２００３ 年 ６ 月 ３０ 日的资产 负债表、合并资产负债表，２０００ 年度、２００１ 年度、２００２ 年度、２００３ 年 １－６ 月的 利润及利润分配表、合并利润及利润分配表和现金流量表、合并现金流量表进行 了审计，出具了天恒信审报字〔２００３〕第 １３３８ 号审计报告。　 6、2004 年 1 月 12 日，山东天恒信有限责任会计师事务所对本公司 2001 年 12 月 31 日、2002 年 12 月 31 日、2003 年 12 月 31 日的资产负债表、合并资产负 １－１－４０　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
债表，2001 年度、2002 年度、2003 年度的利润及利润分配表、合并利润及利润分 配表和 2003 年度现金流量表、合并现金流量表进行了审计，出具了天恒信审报字 [2004]第 1302 号审计报告。 7、2004 年 8 月 30 日，山东天恒信有限责任会计师事务所对本公司 2001 年 12 月 31 日、2002 年 12 月 31 日、2003 年 12 月 31 日、2004 年 6 月 30 日的资产负 债表、合并资产负债表，2001 年度、2002 年度、2003 年度、2004 年 1-6 月的利润 及利润分配表、合并利润及利润分配表和 2003 年度、2004 年 1-6 月现金流量表、 合并现金流量表进行了审计，并出具了天恒信审报字[2004]第 1337 号审计报告。 8、2005 年 2 月 1 日，山东天恒信有限责任会计师事务所对本公司 2002 年 12 月 31 日、2003 年 12 月 31 日、2004 年 12 月 31 日的资产负债表、合并资产负债 表，2002 年度、2003 年度、2004 年度的利润及利润分配表、合并利润及利润分配 表和 2004 年度现金流量表、合并现金流量表进行了审计，出具了天恒信审报字 [2005]第 1302 号审计报告。 （三）历次验资情况 见本招股意向书《第九章 财务会计信息》中《九、验资情况》。
五、与发行人业务及生产经营有关的资产权属变更情况
（一）商标　 １、２０００ 年 １０ 月 ２０ 日，农科院和莱州市登海种业（集团）有限公司签订 《注册商标转让协议》，由农科院将其拥有的商标注册证号为第 １０９０７６８ 号的 “登海”注册商标无偿转让给集团公司，并由设立后的山东登海种业股份有限公 司承继。该商标权属变更已完成。　 ２、２００２ 年 １ 月 １５ 日，因莱州市登海种业西由种子有限公司（原发行人控股 子公司）注销登记完毕，发行人将商标注册证号为第 ８３１０７１ 号的“西玉”注册商 标、第 ８３１０６９ 号的“西白”注册商标、第 ５３２０２０ 号的“西星”注册商标从子公 司名下变更至发行人名下。该商标权属变更已完成。　 　 　 １－１－４１　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
（二）土地使用权及房产　 本公司在整体变更为股份公司前，已办理了相关土地使用权的出让手续。现 已完成相关进入本公司的国有土地使用权证书和房屋产权证书的权属变更工作。　 １ 、关于土地使用权的变更手续　 本公司已于 ２０００ 年 １２ 月 ２６ 日完成了进入本公司的土地使用权证的变更登记 工作，包括莱州国用（００）字第 ０１５３７ 号、莱州国用（００）字第 ０１５３８ 号、莱州 国用（００）字第 ０１５３９ 号、莱州国用（００）字第 ０１５４０ 号、莱州国用（００）字第 ０１５４１ 号和莱州国用（００）字第 ０１５４２ 号等。　 公司分别于 ２００２ 年 １２ 月取得阜国用（２００２）字第 ０７２ 号、２００３ 年 １ 月取得 巩土国用（２００３）字第 ０１４３０ 号、２００３ 年 ７ 月取得平原国用（０３）字第 ０２２４ 号、 ２００３ 年 ９ 月取得酒国用（２００３）第 ０７９７ 号等土地使用权证。　 ２ 、关于房屋的产权变更手续　 本公司已于 ２０００ 年 １２ 月 ２２ 日全部完成进入本公司的房屋产权证的变更登记 工作，包括莱房权证西由镇字第 １０６０１０－１ 号、莱房权证西由镇字第 １０６０１０－２ 号、莱房权证西由镇字第 １０６０１１ 号、莱房权证西由镇字第 １０６０１２ 号、莱房权证 西由镇字第 １０６０１３－１ 号、莱房权证西由镇字第 １０６０１３－２ 号、莱房权证西由镇字 第 １０６０１５ 号、莱房权证西由镇字第 １０６０１８ 号、莱房权证西由镇字第 １０６０１９ 号、 莱房权证西由镇字第 １０６０２０ 号和莱房权证西由镇字第 １０６０２１ 号等。　 在办理房产过户的过程中，莱房权证西由镇字第 １０６０１８ 号、莱房权证西由镇 字第 １０６０２０ 号、莱房权证西由镇字第 １０６０２１ 号分别同时变更为莱房权证三山岛 街道字第 ８０４０３９ 号、莱房权证三山岛街道字第 ８０４０４０ 号、莱房权证三山岛街道 字第 ８０４０３８ 号。　 ２００２ 年 ９ 月，莱州市农业科学院向本公司转让经营性资产，涉及房屋 ３ 处， 其《房屋所有权证》编号为：（１）位于莱州市西由镇驻地的房屋，编号：莱房权 证西由镇字第 １０６００１ 号；（２）位于莱州市西由镇新合村南的房屋，编号：莱房 权证西由镇字第 １０６０２２－１ 号；（３）位于莱州市西由镇新合村南的房屋，编号： 莱房权证西由镇字第 １０６０２２－２ 号。本公司已完成上述所受让之房屋的房屋产权证 变更登记工作，分别变更为莱房权证三山岛街道字第 ２００２０１２６７１ 号、２００２０１２６７２ 号、２００２０１２６７３ 号。　 １－１－４２　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
公司分别与 ２００２ 年 １２ 月取得房权证昌市房字第 ０００４２６５７ 号、２００３ 年 １２ 月 取得四辽房权证管区字第 ２００３００１４４ 号房屋所有权证、２００３ 年 ９ 月取得酒（股） 字第 ８８－１－９ 号房屋所有权证。　 在 ２００４ 年度内，公司新增房屋建筑物 ４７１７．３３ 万元，其中除上述位于四平和 酒泉的房产已办理完毕房屋所有权证外，剩余绝大多数房产系 ２００４ 年由在建工程 转为固定资产（房屋建筑物）形成，因尚未完成竣工验收及决算手续故尚未办理房 屋所有权证，其余部分房产目前 办理所有权手续。本公司将抓紧办理竣工验 收及决算手续和房产的所有权手续。　 （三）专利与非专利技术　 农科院和莱州市登海种业（集团）有限公司签订了一系列专利和非专利技术 转让协议，并规定由成立后的山东登海种业股份有限公司承继。协议的详细情况 见本招股意向书《第六章　　同业竞争和关联交易》中《二、关联交易》。　 专利权、植物新品种权、植物新品种申请权的权属变更清单如下：　
申请号／品种权号／品种申请权号　 发文日期　 专利权　 ９８１２６３６７．４　 ９９１１１３５５．１　 ２００１ 年 ２ 月 ２３ 日　 植物新品种保护权　 Ａ１９９９００６２．０（品种权号）登海 １ 号　 Ａ１９９９００６０．４（品种权号）登海 ２ 号　 Ａ１９９９００５９．０（品种权号）登海 ４ 号　 Ａ１９９９００６１．２（品种权号）登海 ９ 号　 Ａ２０００００９７．７（品种权号）登海 ３ 号　 Ａ１９９９００８７．６（品种权号）西星糯玉 １ 号　 Ａ２０００００９６．９（品种申请权）登海 １１ 号　 ２００２ 年 １ 月 ２３ 日　 ２００２ 年 ３ 月 １８ 日　 ２００１ 年 １ 月 １５ 日　 植物新品种申请权　 １９９９００７７．９（品种申请权号）登海 ６ 号　 　 ２００１ 年 １ 月 １５ 日　 《农业植物新品种保护公告》　 ２００１ 年第 ２ 期　 《农业植物新品种保护公告》　 ２００２ 年第 ２ 期　 《农业植物新品种保护公告》　 ２００２ 年第 ３ 期　 －－－　 ２００１ 年 １ 月 １５ 日　 《农业植物新品种保护公告》　 ２００１ 年第 ２ 期　 专利公告 １７ 卷 ２０ 号　 公告　
１－１－４３　
招股说明书及发行公告
１９９９００８２．５（品种申请权号）西白三号　 １９９９００８０．９（品种申请权号）西白四号　 １９９９００８１．７（品种申请权号）鲁白 １６ 号　 １９９９００８３．３（品种申请权号）ＤＨ０２　 １９９９００８４．１（品种申请权号）ＤＨ０４　 １９９９００６５．５（品种申请权号）ＤＨ０５　 １９９９００６３．９（品种申请权号）ＤＨ０６　 １９９９００８６．８（品种申请权号）ＤＨ０７　 １９９９００５８．２（品种申请权号）ＤＨ０８　 １９９９００６６．３（品种申请权号）ＤＨ０９　 １９９９００７５．２（品种申请权号）ＤＨ１０　 １９９９００５７．４（品种申请权号）ＤＨ１１　 １９９９００８５．Ｘ（品种申请权号）ＤＨ２０１　 １９９９００６４．７（品种申请权号）ＤＨ４８６６　 ２００１ 年 ２ 月 ２０ 日　
招股意向书（封卷稿）
《农业植物新品种保护公告》　 ２００１ 年第 ３ 期　
关于登海 １１ 号的说明：登海 １１ 号原由莱州市农业科学院提出植物新品种申请权，后农 科院与本公司签定了品种权转让协议，农科院于 ２０００ 年 １２ 月 １５ 日向农业部植物新品种保护 办公室提出变更权属的申请。在 ２００１ 年 １１ 月 １ 日本公司直接获得了农业部颁发的登海 １１ 号 的植物新品种权证书，因此没有在《农业植物新品种保护公告》中予以公告。　
六、员工及其社会保障情况
（一）员工人数及变化情况　 ２００２ 年末公司员工为 ２７２ 人，２００３ 年末员工为 ３８９ 人，２００４ 年末员工为 ５０９ 人。　 （二）员工专业结构　 按专业划分　
类别　 人员　 销售人员　 科研和技术人员　 生产人员　 总计　 人数　 ９７　 １３５　 １６２　 １１５　 ５０９　 比例　 １９．０６％　 ２６．５２％　 ３１．８３％　 ２２．５９％　 １００．００％　
按职称划分　
类别　 高级职称　 中级职称　 初级职称　 其他　 总计　 人数　 ６５　 １０２　 ９５　 ２４７　 ５０９　 比例　 １２．７７％　 ２０．０４％　 １８．６６％　 ４８．５３％　 １００．００％　
１－１－４４　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
（三）员工受教育程度　
类别　 本科及以上学历　 大专　 中专　 其他学历　 总计　 人数　 ６６　 １２５　 １２２　 １９６　 ５０９　 比例　 １２．９７％　 ２４．５６％　 ２３．９７％　 ３８．５１％　 １００．００％　
（四）员工年龄分布　
类别　 ３０ 岁以下　 ３１－４０ 岁　 ４１－５０ 岁　 ５１ 岁以上　 总计　 人数　 １７４　 １３３　 １２５　 ７７　 ５０９　 比例　 ３４．１８％　 ２６．１３％　 ２４．５６％　 １５．１３％　 １００．００％　
（五）本公司执行社会保障制度、医疗制度改革的情况　 根据烟台市人民政府烟政办发〔１９９８〕９７ 号文《烟台市城镇私营企业职工和个 体劳动者基本养老保险试行办法》的规定，本公司 员工均参加了社会养老保 险，实行社会统筹与个人帐户相结合，养老保险费由本公司和员工共同负担，按 一定比例进入个人帐户和社会统筹基金，员工退休后方可支取。　 根据中华人民共和国国务院令第 ２５９ 号《社会保险费征缴暂行条例》规定， 本公司正式员工均参加了医疗保险、实行社会统筹与个人帐户相结合，医疗保险 费由公司和员工共同承担，按一定比例进入个人帐户和社会统筹基金，员工的日 常基本医疗费得到一定保障。　
七、发行人独立经营情况
对照《上市公司治理准则 》等法律 、法规，本公司与股东之间在业务、资 产、机构、人员、财 方面相互独立，具有独立完整 的业务及面向市场自主经 营的能力，具有完整的供应、生产和销售系统。　 　 　 　 １－１－４５　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
（一）业 立　 公司以“登海”、“西白”等自育玉米杂交种、大白菜杂交种为主，具有种 子选育、生产、经营相结合的业务范围。本公司拥有独立的产供销系统，独立开 展业务，不依赖于大股东或其他任何关联方。 本公司控股股东莱州市农业科学院目前主营业务为畜禽养殖，试验农场的作 物种植等业务。莱州市农业科学院不从事其他经营活动，与本公司不存在同业竞 争。　 （二）资产完整　 本公司与各股东单位的资产产权明 各股东单位投入本公司的资产已办理 相关权属变更和验资手续，具有独立完整的资产结构和独立的产供销系统，拥有 生产经营活动所必须的生产设备、土地使用权、房屋所有权、商标和其他知识产 权。本公司现有的产品和生产技术均已获得相关的专利、商标等知识产权保护， 并采取了严格的保密措施，能够保证生产经营的合法、有序进行。　 （三）机构独立　 本公司按照现 业管理制度，建立了适应自身发展需要的内部组织机构， 明 各机构的职能。本公司的生产经营和办公机构与股东单位已完全分开，不 存在混合经营、合署办公的情形，不存在股东单位和其他关联单位或个人干预股 份公司机构设置的情况。股东单位及其职能部门与股份公司及其职能部门之间不 存在任何上下级关系，不存在股东单位直接干预股份公司的生产经营活动的情 况。本公司已逐步建立起了适合自身经营需要的组织机构且运行良好。　 （四）人员独立　 本公司总经理、副总经理、财务负 、董事会秘书等现有的高级 人员 和核心技术人员均专职在本公司工作并领取薪酬，未在持有 ５％以上股权的股东单 位及其下属企业担任除 、监事以外的任何职务，也未在与本公司业务相同或 相近的其他企业任职。本公司拥有独立于股东单位或其他关联方的员工，并在有 关社会保障、工薪报酬等方面分帐独立 。　 公司的董事、监事、高级管理人员严格按照《公司法》、公司章程等有关规 定产生，不存在有关法律、法规禁止的兼职情况。　
１－１－４６　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
（五）财 立　 本公司设有独立的财务部门，有独立的财务核算体系，具有规范、独立的财 务会计制度和对分公司、子公司的财 理制度。本公司独立开设银行帐户，独 立纳税，没有为股东或其关联企业提供担保，同时也不存在股东或其关联企业占 用本公司资金或资产的情况。　 浩天律师事务所针对本公司独立经营情况所发表的法律意见为：发行人具有 面向市场自主经营的能力，是独立的企业法人及市场经营主体。
八、发行人股本情况
（一）发行人股权结构的历次变动情况 １、莱州市登海种业（集团）有限公司的前身是 １９９８ 年 ７ 月经莱州市体改委 莱体改财字 〔１９９８〕５５ 号文批准设立的莱州市登海种业有限公司，公司注册资本 １０２７．７ 万元人民币，股权结构为：　
股东名称　 莱州市农业科学院　 李登海　 总计　 出资（万元）　 ７０７．７　 ３２０　 １０２７．７　 比例　 ６８．８６％　 ３１．１４％　 １００％　
２、１９９９ 年 ３ 月，莱州市登海种业有限公司增资扩股为 ３０００ 万元，并变更登 记为莱州市登海种业（集团）有限公司，股权结构为：　
股东名称　 莱州市农业科学院　 李登海　 总计　 出资（万元）　 ２６８０　 ３２０　 ３０００　 比例　 ８９．３３％　 １０．６７％　 １００％　
３、２０００ 年 ９ 月，莱州市登海种业（集团）有限公司股东会做出决议，同意莱 州市农业科学院将其持有的集团公司部分出资权益转让给莱州市高新投资有限责 任公司、毛丽华、赵丙贤、红塔创新投资股份有限公司、宋同明、董树亭，转让 的出资权益分别为 １６５ 万元、９０ 万元、６０ 万元、２７．４ 万元、５．５ 万元、５．５ 万 元。转让完成后股权结构为：　
股东名称　 莱州市农业科学院　 李登海　 出资（万元）　 ２３２６．６　 ３２０．０　 比例　 ７７．５５％ １０．６７％
１－１－４７　
招股说明书及发行公告
莱州市高新投资有限责任公司　 毛丽华　 赵丙贤　 红塔创新投资股份有限公司　 宋同明　 亭　 合计　 １６５．０　 ９０．０　 ６０．０　 ２７．４　 ５．５　 ５．５　 ３０００．０　
招股意向书（封卷稿）
５．５０％ ３．００％ ２．００％ ０．９２％ ０．１８％ ０．１８％ １００％
４、根据山东省人民政府鲁政股字〔２０００〕４９ 号批准证书批准，莱州市登海种业 （集团）有限公司采取整体变更的方式变更为山东登海种业股份有限公司，公司 注册资本为 ５１，８２５，５１０ 元，股份结构为：　
股东名称　 莱州市农业科学院　 李登海　 莱州市高新投资有限责任公司　 毛丽华　 赵丙贤　 红塔创新投资股份有限公司　 宋同明　 亭　 合计　 持股数（万股）　 ４０１９．２４１１　 ５５２．８０５５　 ２８５．０４０３　 １５５．４７６５　 １０３．６５１０　 ４７．３３４０　 ９．５０１３　 ９．５０１３　 ５１８２．５５１０　 比例　 ７７．５５％ １０．６７％ ５．５０％ ３．００％ ２．００％ ０．９２％ ０．１８％ ０．１８％ １００％
５、经本公司第一届董事会第九次会议决议，２００２ 年度第二次临时股东大会审 议通过，山东省体改办以鲁体改企字〔２００２〕８８ 号文批复，山东省人民政府鲁政股 增字〔２００２〕２９ 号批准证书批准，公司以 ２００２ 年 ６ 月末股本总额 ５１８２．５５１ 万股为 基数，实施半年度利润分配方案，以未分配利润每 １０ 股送 ２．７３５０４１１ 股。本公司 于 ２００２ 年 １１ 月 ７ 日完成了工商变更登记，本次变更后公司股本总额由 ５１８２．５５１ 万股变更为 ６６００ 万股，股东结构不变。　
股东名称　 莱州市农业科学院　 李登海　 莱州市高新投资有限责任公司　 毛丽华　 赵丙贤　 红塔创新投资股份有限公司　 持股数（万股）　 ５１１８．５２ ７０４．００ ３６３．００ １９８．００ １３２．００ ６０．２８ 比例　 ７７．５５％ １０．６７％ ５．５０％ ３．００％ ２．００％ ０．９２％ 股权性质　 法人股 自然人股 国有法人股 自然人股 自然人股 国有法人股
１－１－４８　
招股说明书及发行公告
宋同明　 亭　 合计　 １２．１０ １２．１０ ６６００
招股意向书（封卷稿）
０．１８％ ０．１８％ １００％ 自然人股 自然人股 －－
（二）持股量列前十名自然人的姓名及任职情况
股东名称　 持股量第２位：李登海　 持股量第４位：毛丽华　 持股量第５位：赵丙贤　 持股量第７位：宋同明　 持股量第８位：董树亭　 总计　 持股数量（万股）　 ７０４．００ １９８．００ １３２．００ １２．１０ １２．１０ １０５８．２０ 占总股本比例　 是否在本公司任职　
１０．６７％ 任本公司 长　 ３．００％ 任本公司副董事长　 ２．００％ 任本公司 　 ０．１８％ 任本公司 　 ０．１８％ 未在本公司任职　 １６．０３％
目前各发起人持有的本公司股份不存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或 潜在纠纷。
九、发行人股东情况
（一）发行人全体股东基本情况 １ 、莱州市农业科学院　 莱州市农业科学院法定 人是王继明，注册资本为 ６３８０ 万元，目前的经营 范围包括畜牧养殖场的畜禽养殖，试验农场的作物种植等业务。　 莱州市农业科学院于 １９８９ 年 ９ 月工商注册成立，是著名的玉米育种和栽培专 家李登海研究员创建并发展起来的科技企业；曾是农业部育 、繁、推、销一体化 试点单位和全国紧凑型玉米研究中心。在 １９９５ 至 １９９８ 年农业部公布的我国农业 科研单位成果排名榜和育种单位新品种推广面积排名上，农科院均名列第一。　 莱州市农业科学院持有本公司 ５１１８．５２ 万股，占发行前 ７７．５５％的股份，除持 有本公司股份外，无其他对外投资。　 莱州市农业科学院机构设置包括计财处、畜牧养殖场、试验农场 、基建科和 机电科，现有职工 １５０ 人，主要 层为院长王继明，副院长姜化玉，财务负责 人王玉玲。　 １－１－４９　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
其未经审 基本财务状况和经营成果如下（合并报表）：单位：元　
项 　　目 　 资产　 负债　 所有者权益　 项 　　目 　 主营业务收入　 主营业务利润　 营业利润　 利润总额　 净利润　 ２００４年１２月３１日　 ５３８，３８４，６９７．８０　 ２０５，６９７，４２２．００　 ２５８，５５３，２７２．４２　 ２００４年度　 ２９８，８３２，１３２．１７　 １５４，４４３，４５２．０５　 ７９，９３７，１２２．１０　 ７９，６５１，１６４．８６　 ６３，９４１，４０５．９０　
农科院资产变化情况：　 １９９７ 年 １２ 月，莱州市农业科学院以 ２４００ 万元整体收购了莱州市西由镇种子 公司。　 １９９８ 年 ７ 月，莱州市农科院以所属的远征种子公司经评估后的净资产作为出 资与李登海共同投资设立莱州市登海种业有限公司。 该部分资产帐面净值为 １１，６６１，７９２．２８ 元，评估值为 １４，５４０，０３１．６３ 元，评估增值为 ２，８７８，２３９．３５ 元。　 １９９９ 年 ３ 月，莱州市农科院以其拥有的 １６７ 项固定资产（经山东莱州会计师 事务所评估、莱会评字（１９９８）第 ４７ 号资产评估报告书中的部分固定资产）和 １０ 项原西由镇种子公司固定资产以经评估后的价值对莱州市登海种业有限公司进行 增资，将其注册资本由 １０２７．７ 万元增加至 ３０００ 万元。农科院拥有的 １６７ 项固定 资产帐面净值为 １１，８５８，６６４．８５ 元，评估价值为 １６，２２６，５４８．１１ 元，评估增值为 ４，３６７，８８３．２６ 元；１０ 项原西由镇种子公司固定资产帐面净值为 ２，７３７，７９４．１０ 元，评估价值为 ３，５９９，９７８．９２ 元，评估增值为 ８６２，１８４．８２ 元。　 １９９９ 年 ３ 月，莱州市农科院将原西由镇种子公司全部流动资产和流动负债按 帐面价值的净值 １２，１５５，９３３．３１ 元以出售的方式投入到公司。　 ２０００ 年 ３ 月，莱州市农科院以账面价值向公司转让固定资产 ６，７２７，９２４．６１ 元，土地使用权 ２，６０２，２８８．００ 元。　 ２０００ 年 ９ 月，莱州市农科院按帐面价值收购了公司全部非生产经营性资产， 包括宿舍楼及其土地使用权和附属设施，交易金额为 ６，５０８，７５５．３１ 元。　
１－１－５０　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
２０００ 年 １０ 月，在公司整体变更设立为股份公司时，莱州市农科院将其玉 米、蔬菜方面的科研资产，主要包括植物新品种权、植物新品种申请权 、专利以 及注册商标等转让给公司。　 ２００２ 年 ９ 月，莱州市农科院将原西由镇种子公司剩下的固定资产和无形资产 （土地使用权）按评估值以出售的方式投入到公司。该部分固定资产的帐面净值 为 ３，８５５，６８５．３４ 元，评估价值为 ４，８１０，８５０．１７ 元，评估增值为 ９５５，１６４．８３ 元； 该部分土地使用权评估价值为 １，１９１，６５６．００ 元。　 ２００３ 年 ７ 月，莱州市农科院将其拥有的花卉相关资产按评估值出售给股份公 司。该部分资产的帐面净值为 ４３１．２５ 万元，评估价值为 ４２１．８３ 万元，评估增值 为－９．４２ 万元。　 莱州市农科院目前拥有的资产主要有畜牧养殖场、试验农场等。　 农科院股东情况：莱州市农业科学院共有 ２３ 位自然人股东。其持有莱州市农 业科学院的股份情况如下表示：　
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 姓名 李登海 王集祥 王元仲 毛丽华 邓廷绪 李登玺 邓旭春 张永慧 盛斋刚 姜卫娟 王玉玲 王龙祥 李登群 张永芳 邓芝彬 邓朋臻 李登亭 在注册资本中所拥有的股份 52,947,711 779,769 779,769 779,769 779,769 779,769 779,769 779,769 779,7 69 584,827 389,884 389,884 389,884 389,884 389,884 389,884 389,884 比例 82.9901% 1.2222% 1.2222% 1.2222% 1.2222% 1.2222% 1.2222% 1.2222% 1.2222% 0.9167% 0.6111% 0.6111% 0.6111% 0.6111% 0.6111% 0.6111% 0.6111%
１－１－５１　
招股说明书及发行公告
18 19 20 21 22 23 毛春国 邓振辉 滕秀菊 王继明 李登岁 姜化玉 合计 389,884 389,884 389,884 48,926 48,926 32,618 63,800,000 0.6111% 0.6111% 0.6111% 0.0767% 0.0767% 0.0511% 100.0000%
招股意向书（封卷稿）
莱州市农业科学院股东中李登海与张永慧为夫妻，张永慧与张永芳为姐妹， 其他股东之间无亲属关系。　 ２ 、李登海　 见本招股意向书《第七章　　 、监事、高级管理人员与核心技术人员》　 ３ 、莱州市高新投资有限 公司　 莱州市高新投资有限责任公司成立于 ２０００ 年 ８ 月，注册地址莱州市府前街 ３００ 号，法定 人刘同强，注册资本 １０００ 万元，经营范围对高新技术企业和工 业技改项目投资。　 该公司的股东为莱州市资本运营办公室和莱州市黄金冶炼厂，持股比例分别 为 ８０％和 ２０％。该公司持有本公司 ３６３ 万股，占发行前 ５．５０％的股份，除持有本公 司股份外，还持有山东雪圣科技股份有限公司 ３．８５％的股权。该公司的主要管理层 情况如下：执行董事、总经理刘同强；财务负 于秀玮。２００４ 年该公司未经审 总资产为 １２４３．９７ 万元，净资产 １２４０．３５ 万元，利润总额 １．０５ 万元。　 ４ 、毛丽华　 见本招股意向书《第七章　　 、监事、高级管理人员与核心技术人员》　 ５ 、赵丙贤　 赵丙贤先生，４０ 岁，身份证号码 １１０１０５６３１１２３００５。１９９１ 年创办中证万融投 资服务有限公司并任总裁，为数十家企业的兼并、收购、重组和上市担任财务顾 问。　 　 　 １－１－５２　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
６ 、红塔创新投资股份有限公司　 注册地址昆明市高新技术开发区科医路红塔综合楼 ８０１ 号－８０２ 号，法定 人李穗明，注册资本 ４ 亿元，主营业务为风险投资，包括对信息产业、通信、生 物制药、新型材料等高新技术领域投资及投资 。该公司的主要管理层情况为 长李穗明，总经理孙晓、副总经理马胜利、财务负 陈晓云。　 其股权构成如下：　
股东名称　 云南红塔集团有限公司　 红塔兴业投资有限公司　 深圳国际信托投资有限公司　 云南烟草兴云投资股份有限公司　 烟台万华聚氨酯股份有限公司　 烟台冰轮股份有限公司　 北京华熙昕宇科技开发有限公司　 国信证券有限 公司　 云南白药集团股份有限公司　 总计　 持股数（万股）　 ２１０００　 ６０００　 ３０００　 ２０００　 ２０００　 ２０００　 ２０００　 １０００　 １０００　 ４００００　 持股比例（％）　 ５２．５　 １５　 ７．５　 ５　 ５　 ５　 ５　 ２．５　 ２．５　 １００　
该公司持有本公司 ６０．２８ 万股，占发行前 ０．９２％的股份。除持有本公司股份 外，该公司还持有中山大学达安基因股份有限公司 ９％、贵研铂业股份有限公司 ２．６８％、深圳大族激光科技股份有限公司 ８％ 、深圳国电南思系统控制有限公司 ２５％、杭州宏华数码科技股份有限公司 ３．１２５％、烟台万华超纤股份有限公司 １０％、 上海杰隆生物工程股份有限公司 ２．２０％的股权。２００４ 年度该公司未经审 总资 产为 ４３３４０．５２ 万元，净资产 ４２９５５．９７ 万元，净利润 １１３６．０１ 万元。　 ７ 、宋同明　 见本招股意向书《第七章　　 、监事、高级管理人员与核心技术人员》　 ８ 、董树亭　 亭先生，５１ 岁，身份证号码 ３７０９０２５３０６３００９５。现任山东农业大学农学 系作物栽培与耕作学省级重点学科教授、博士生指导教师，并被山东省省委、省 人民政府选拔为山东省专业技术拔尖人才，享受中华人民共和国政府特殊津贴。　 （二）股东之间的关联关系　 本公司股东中李登海、毛丽华同时也是莱州市农科院的股东。　 １－１－５３　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
（三）主要股东的承诺　 本公司控股股东农科院出具了《避免同业竞争承诺函》，保证不从事玉米、 蔬菜种子的科学研究工作；保证不从事目前登海种业经营的业务，即不从事玉 米、蔬菜种子的生产、加工和销售；保证不从事其他植物种子的生产、加工、销 售和科学研究；保证不投资与登海种业目前及将来从事的业 同或相似的企业 项目；保证不对与登海种业目前及将来从事业 同或相似的企业或项目提供科 研、技术方面的指导、培训。　 李登海出具了《避免同业竞争承诺函》，保证不通过任何方式及途径，在登海 种业之外从事玉米、蔬菜种子的科学研究工作；保证不通过任何方式及途径，在 登海种业之外从事目前登海种业经营的业务，即从事玉米、蔬菜种子的生产、加 工和销售；保证不通过任何方式及途径，在登海种业之外从事其他植物种子的生 产、加工、销售和科学研究；保证不通过任何方式及途径，在登海种业之外投资 与登海种业目前及将来从事的业 同或相似的企业或项目；该承诺长期有效， 除非其不再为登海种业的实际控股股东。如有违反，其愿根据法律、法规的规定 承担相应法律 。　 农科院向本公司出具了《承诺函》，承诺不通过与本公司之间的关联交易谋 求特殊的利益，不会进行有损本公司及其他投资者利益的活动。　 农科院向本公司出具了《承诺函》，自山东登海种业股份有限公司股票上市 之日起 １２ 个月内，不转让持有的股份。　 　　　十、发行人组织结构
（一）　 发行人股东及实际控制人
１－１－５４　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
李登海持有农科院 ８２．９９０１％股份，　 其他 ２２ 位自然人股东共同持有 １７．００９９％股份　
　
李登海 毛丽华
　 莱州市高新投资有限责任公司 5.50%
3.00%
10.67%
莱州市农业科学院 持有股份公司发行前 77.55%的股份
赵丙贤
2.00%
红塔创新投资股份有限公司 0.92% 宋同明 亭 0.18% 0.18%
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　 　 　
山东登海种业股份有限公司
本公司控股股东为莱州市农科院，本次发行前持有公司 ７７．５５％的股份，为本 公司的控股股东 。自 然 人 股 东 李 登 海 持 有 本 公 司 １０．６７％ 股份和莱州市农科院 ８２．９９０１％的股权，本次发行后，李登海直接持有本公司 ８％的股份，通过农科院间接 持有 ４８．２７％的股份，李登海为本公司实际控制人。　 （二）公司内部组织机构　 本公司最高权力机构为股东大会，实行董事会领导下的总经理负 ，监事 会中设有适当比例的职工代表。　
１－１－５５　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
股东大会　
　
　 　
会
　 　
监事会
会秘书 总经理
审计部　
　 　
　 　
农 业 高 科 技 研 究 院
试 验 推 广 　 部 生 产 加 工 部 销 售 部 企 业 管 理 部 市 场 信 息 部 财 务 管 理 部 人 资 源 部
　
投 资 发 展 部
行 政 管 理 部
法 律 事 务 部
政 工 宣 教 部
力　
　 　 （三）发行人内部各部门的职能　 公司设置农业高科技研究院、试验推广部、生产加工部、销售部、企业管理
部、市场信息部、财 理部、人力资源部、投资发展部、行政管理部、法律事 务部和政工宣教部等十二个职能 部门。　 １、农业高科技研究院通过下设的研究所－－－－－－玉米研究所、蔬菜研究所、中 心实验站、高新技术研究室，不断研育出新品种，并通过在各地的试验站就地研 育和试验示范，从而源源不断地获得新品种，并扩大推广面积。　 ２、试验推广部下设引种中心，引种中心的任务是将国内外的新品种引进到本 公司，然后通过各试验点进行试验，选育出在当地和国内各生态区适宜种植的品 种。试验推广部另下设示范网络，各网络点建在全国主要的玉米生态区，其任务 是将本公司研育的新品种进行试验示范，然后将试验示范数据反馈到试验推广 １－１－５６　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
部，再由试验推广部进行整理筛选后，提供到国家及省级种子管理部门进行区域 试验、生产试验进行审定，经审定的品种由公司生产部按计划生产，然后由各经 营网点经营销售。　 ３、生产加工部负责生产基地和加工基地的建设、管理、组织实施本公司所有 种子的繁育、生产、加工、包装、储运工作。　 ４、销售部负责销售网络的建设和管理，按利润、数量指标要求完成公司所产 种子的推广、销售任务。　 ５、企业管理部负责公司的规范化 和运行，主要包括 ：制定并检查落实公 司管理工作的各项政策和规章制度；组织实施公司内部的财 　 ６、市场信息部负责市场调研，做好包括国家政策、法规以及国内外种子市场 产、销情况及行业科研 、人才、技术等各方面的动态信息，主管电子网站建设和 。　 ７、财 理部负责公司融资、财务预算和决算编制，中期财务报告、年度财 务报告的编制，核查指导分公司、控股子公司的财务工作，对公司重大投资、融 资活动进行论证、评估、分析，对公司生产经营情况定期进行财务分析。　 ８、人力资源部负责公司员工的考核、录用、任免、奖惩、以及工资分配、劳 动保险等工作。　 ９、投资发展部负责公司的投资方向、投资项目的论证和投资计划、方案的制 定，组织协调投资活动 。主要包括公司驻地的基本建设（本地建设项目 、农场、 办公场所、购并单位）；生产加工基地建设；异地分装批发中心建设。　 １０、行政管理部负责公司对外接待、报刊杂志征订、信件收发、治安保卫及职 工福利的发放。　 １１、法律事务部负责公司的各项涉及法律法规工作的把关、督查，依法维护公 司的合法权益。主要包括内部各类合同（人事、产销业务、外事等）的起草签订 的把关；主办各项诉讼活动 ，包括民事、行政、经济诉讼等 ；打击假冒侵权行 为；对员工进行法律、法规知识培训。　 １－１－５７　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
１２、政工宣教部负责公司的思想政治工作和企业文化建设。包括党、团、工、 青、妇的相关工作 ；对内对外宣传以及内部资料室、 室和展室的建设 ； 不断总结提炼企业精神、企业理念，从形式到内容加强企业文化建设。　 （四） 发行人分公司、控股子公司的情况
沈阳玉米育种中心 哈尔滨玉米育种站
山东登海先锋种业有限公司 登海特用玉米开发有限公司 定陶登海种业有限公司 丹东登海良玉种业有限公司 西由种子分公司
新疆呼图壁工作站 唐山市路南福杰种子经营部
　 　
山
四平玉米实验站 平泉分公司 青铜峡分公司 东 登 海 种 股 份 限 公 陕西玉米试验站 吉林试验站 重庆分公司 伊犁分公司 陕西分公司 阜康分公司
　 　 业 　 有 　 司 　
绵阳分公司
河南试验站
　
陕西周至玉米试验站
长春分公司
　
新疆昌吉州登海玉米研究所
开鲁试验站
　 　
公主岭国家农业科技园区玉米研究所
莱州种子门市部
　 　 　 １－１－５８　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
１、山东登海先锋种业有限公司：该公司为本公司与美国先锋海外公司共同出 资成立的中外合资企业，已取得了农业部农办农〔２００２〕２３ 号文同意立项的批复， 及山东省人民政府外经贸鲁府字〔２００２〕１７０４ 号批准证书批准，并于 ２００２ 年 １２ 月 ４ 日取得了工商营业执照。该公司注册资本 ４０８ 万美元，投资总额 ５３８ 万美元，发 行人持有其 ５１％的股权。该公司经营范围为生产、加工和销售杂交玉米种子和玉米 种子产品，截止 ２００４ 年 １２ 月 ３１ 日该公司总资产 ６１１２．２０ 万元，净资产 ２４９５．６２ 万元，２００４ 年度实现主营业务收入 ４９６．９５ 万元，净利润－５８４．１４ 万元。　 ２ 、定陶登海种业有限公司：该公司为本公司与定陶县种子公司共同出资成 立，法人 李登海，注册资本 ５０ 万元，公司持有其 ５１％的股权。该公司的经营 范围为农作物常规种子和杂交种（凭许可证经营 ）、苗木、花卉、种苗、农膜、 植物调节剂的批发、零售。经山东天恒信有限责任会计师事务所审计，截止 ２００４ 年 １２ 月 ３１ 日该公司总资产 １０９．３４ 万元，净资产 ３５．１１ 万元，２００４ 年度实现主营 业务收入 ３２６．５２ 万元，净利润－１３．７５ 万元。　 ３、莱州市登海特用玉米开发有限公司：该公司为本公司与 昌等自然人共 同出资成立，法人 王均邦，注册资本 ４０ 万元，公司持有其 ５１％的股权。该公 司的经营范围为糯玉米、糯甜玉米、甜玉米、高油玉米的科研开发、加工、销 售。经山东天恒信有限责任会计师事务所审计，截止 ２００４ 年 １２ 月 ３１ 日该公司总 资产 ５４．０２ 万元，净资产 ２８．２７ 万元，２００４ 年度实现主营业务收入 ５４．１７ 万元， 净利润－２．３５ 万元。　 ４、丹东登海良玉种业有限公司成立于 ２００３ 年 １２ 月，该公司为本公司与宋协 良等自然人共同出资成立，法人 王元仲，注册资本 ５００ 万元，公司持有其 ５１％ 的股权，经营范围为农作物种子批发、零售。经山东天恒信有限责任会计师事务 所审计，截止 ２００４ 年 １２ 月 ３１ 日该公司总资产 ９５２．７５ 万元，净资产 ４５４．５４ 万 元，２００４ 年度实现主营业务收入 ５１３．１４ 万元，净利润－１０５．７７ 万元。　 ５、西由种子分公司为 ２００１ 年 １２ 月设立的分公司，主要负责蔬菜种子、甜糯 玉米、菜用玉米的研究、培育和经营；　 平泉分公司成立于 ２００２ 年 ７ 月，经营范围为在承德市范围内销售“登海”牌 玉米种子；　 　 １－１－５９　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
阜康分公司成立于 ２００３ 年 ４ 月，经营范围：玉米种子生产、自育农作物杂交 种子销售、花卉苗木、食用菌类种苗开发及技术服务；　 伊犁分公司成立于 ２００３ 年 ４ 月，经营范围：粮食、棉花、油料、糖料、瓜 菜、果树、茶树、桑树、花卉、草类等作物种子批发、零售。　 绵阳分公司成立于 ２００３ 年 ９ 月，经营范围：玉米种子、自育农作物杂交种子 销售，花卉、苗木、食用菌类种苗的开发及技术服务。　 重庆分公司成立于 ２００３ 年 ９ 月，经营范围：粮食、棉花、油料、糖料、瓜 菜、果树、茶树、桑树、花卉、草类等作物种子销售。　 陕西分公司成立于 ２００３ 年 １０ 月，　经营范围：粮食、棉花、油料、糖料、瓜 菜、果树、茶树、桑树、花卉、草类等作物种子的批发、零售　 青铜峡分公司成立于 ２００４ 年 ３ 月，经营范围：玉米种子生产、自育农作物杂 交种子销售，花卉、苗木、食用菌类种苗的开发及技术服务。　 长春分公司成立于 ２００４ 年 ６ 月，　经营范围：零售包装种子、分装及中转山 东登海种业股份有限公司生产销售的作物种子。　
１－１－６０　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
第六章 业务和技术
一、农业育种行业国内外基本情况
（一）行业管理体制 １ 、行业监管机构　 我国的种子行业主要是受中华人民共和国农业部（以下简称 “农业部”）的 监管，农业部种植业管理司种子与植物检疫处为国家种子管理机构，其主要职责 为编制种子产业发展规划，提出种子产业政策建议；组织起草有关种子 、植物检 疫的法律、法规和标准，并监督执行；负 作物种子生产、经营及质量、市场 的管理监 作；农作物品种审定、登记和发布工作，组织制定农作物品种审定 办法、标准等，负 成全国农作物品种审定委员会及办公室；组织编制种子基 础设施建设规划和项目计划，并组织实施；负责农作物种质资源的 工作等。　 另外种子行业还受到省级农业厅、县（市）级农委（农业局）的 。农业 部由农业司、省级农业厅则由种子 总站、县（市）级农委（农业局）则由县 （市）级种子 站履行具体的监管职能。其 模式如下：　 农业部　－－－－－－－－→省级农业厅－－－－－－－－－－－－→县（市）级农委（农业局）　 　　↓　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　↓　 农业部种植业司－→省级种子管理总站－－－－－－→县（市）级种子 站　 ２ 、行业管理法规及行业自律协会　 本行业管理法规主要有《种子法》、《植物新品种保护条例》和《植物新品种 保护条例实施细则》。另外，农业部发布了 《种子法》的配套规定和办法，分别 为农业部令 ４４ 号《主要农作物品种审定办法》、农业部令 ４８ 号《农作物种子生 产经营许可证 办法》、农业部令 ４９ 号《农作物种子标签 办法》、农业部 令 ５０ 号《商品种子加工包装规定》和农业部令 ５１ 号《主要农作物范围规定》。　 本行业自律协会是中国种子协会，本公司为中国种子协会的会员单位。　
１－１－６１　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
３ 、植物新品种权（以下简称品种权）申请、授权、保护与品种审定的管理　 （１ ）品种权的申请与受理　 １９９７ 年国务院第 ２１３ 号令发布了《中华人民共和国植物新品种保护条例》； １９９９ 年又发布了 《中 华 人 民 共 和 国 植 物 新 品 种 保 护 条 例 实 施 细 则（农 业 部 分）》，其中规定 ：“中国的单位和个人申请品种权的，可以直接或者委托农业 办公室指定的 机构向农业办公室提出申请”；“申请品种权的，应当向审批 机关提交符合规定格式要求的请求书、说明书和该品种的照片”；“对符合要求 的品种权申请，审批机关应当予以受理，明 请日、给予申请号，并自收到申 请之日起 １ 个月内通知申请人缴纳申请费”。　 （２ ）品种权的审查与批准　 申请人缴纳申请费后，审批机关对品种权申请的内容进行初步审查；申请人按 照规定缴纳审查费后，审批机关对品种权申请的特异性、一致性和稳定性进行实 质审查；对经实质 审查符合 《中华人民共和国植物新品种保护条例》规定的品种 权申请，审批机关应当做出授予品种权的决定，颁发品种权证书，并予以登记与 公告。对经实质审查不符合《中华人民共和国植物新品种保护条例》规定的品种 权申请，审批机关予以驳回，并通知申请人。　 对经初步审查合格的品种权申请，审批机关予以公告，并通知申请人在 ３ 个月 内缴纳审查费。对按期办理的，农业部授予品种权，颁发品种权证书，并予以公 告。品种权自颁发品种权证书之日起生效。期满未办理的，视为放弃取得品种权 的权利。审批机关设立植物新品种复审委员会，对审批机关驳回品种权申请的决 定不服的，申请人可以自收到通知之日起 ３ 个月内，向植物新品种复审委员会请 求复审。申请人对植物新品种复审委员会的决定不服的，可以自接到通知之日起 １５ 日内向人民法院提起诉讼。　 （３ ）品种权的保护　 为了保护植物新品种权，鼓励培育和使用植物新品种，《中华人民共和国植物 新品种保护条例 》规定完成育种的单位或者个人对其授权品种享有排他的独占 １－１－６２　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
权。任何单位或者个人未经品种权所有人（以下称品种权人）许可，不得为商业 目的生产或者销售该授权品种的繁殖材料，不得为商业目的将该授权品种的繁殖 材料重复使用于生产另一品种的繁殖材料；品种权的保护期限，自授权之日起， 藤本植物、林木、果树和观赏树木为 ２０ 年，其他植物为 １５ 年。　 （４ ）品种选育与审定　 由于种子在农业生产中有着不可替代的重要作用，是农业增产增收的根源，因 此国家对于农作物品种的选育和推广实行严格的 。根据《中华人民共和国种 子法》第 １２ 条、第 １５ 条、第 １６ 条规定，经过农业部授予的植物新品种权可以获 得法律的保护；主要农作物品种在推广前必须通过国家级或省级审定，通过审定 的品种由国务院农业、林业行政主管部门公告；通过国家级审定的主要农作物品 种可以在全国适宜的生态区域推广；通过省级审定的主要农作物品种可以在本行 政区域内适宜的生态区域推广；未经审定的品种不得发布广告和经营、推广。　 随着《种子法》、《植物新品种保护条例》、《主要农作物品种审定办法》等 法律法规的实施、为了使经审定的农作物品种在经营和推广中得到保护，完成育 种的单位和个人在品种审定之前将会对新品种权进行申请和获得授权保护。　 ４ 、农作物种子生产、经营的 　 根据《中华人民共和国种子法》和农业部 ４８ 号令《农作物种子生产经营许可 证管理办法》，主要农作物商品种子的生产、经营实行许可制度 ，种子生产 、经 营必须先取得种子生产、经营许可证；生产、经营假、劣种子的 、未取得种子生 产、经营许可证或者伪造、变造、买卖、租借种子生产 、经营许可证，或者未按 照种子生产、经营许可证的规定生产种子的将追究法律责任。　 实行选育、生产、经营相结合，向农业部申请种子经营许可证的种子公司，应 当达到如下要求：申请注册资本 ３０００ 万元以上；有育种机构及相应的育种条件； 自有品种的种子销售量占总经营量的 ５０％以上；稳定的种子繁育基地；有 ５ 名以上 经省级以上农业行政主管部门考核合格的种子检验人员；相对稳定的销售网络 等。　 　
１－１－６３　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
　 （二）行业竞争状况　 根据农业部农农发〔２００１〕１３ 号、１６ 号文，截止 ２００１ 年 ８ 月 ３１ 日共有 ９１ 家种 子企业获得《农作物种子经营许可证》，其中许可全国经营的共有 ２６ 家，比重为 ２８．５７％，区域性经营的有 ６５ 家，比重为 ７１．４３％；注册资本在 ３０００ 万元（含 ３０００ 万元）以上的共有 ２９ 家，比重为 ３１．８７％，注册资本在 ５００ 万元（含 ５００ 万元）至 ３０００ 万元的共有 ２０ 家，比重为 ２１．９８％，注册资本在 ５００ 万元以下的共有 ４２ 家， 比重为 ４６．１５％；中资企业 ２８ 家，比重为 ３０．７７％，三资企业（中外合资、中外合 作和外商独资企业）共有 ６３ 家，比重为 ６９．２３％。　 综上，我国种子行业竞争状况呈现出以下几个特点：　 第一，非完全竞争。我国不同种子生产厂商所提供的种子存在一定产品特质， 这就必然造成产品之间的差别价格。非完全竞争的市场现状为后入竞争者提供了 一定的空间。　 第二，市场相对分割。由于我国种子行业的生产、流通以及监管都存在明显的 地域性，造成种子市场相对分割局面，全国性统一市场尚未形成，行业竞争具有 区域性的特点。　 第三，各企业专业化程度趋于明显。由于种子行业的技术壁垒和进入风险，掌 握某种核心技术的供应商极有可能在此领域形成垄断优势和专业特色，行业竞争 具有垄断性的特点。　 第四，由于目前国内种子企业数量较少、技术落后、品种权不足，各外资企业 借目前国内进行农作物种植结构调整的有利时机，纷纷扩大各自的对华业务，在 部分区域市场的竞争格局发生变化，行业竞争具有国际性的特点。　 （三）市场容量　 １、　 国内市场容量　
１－１－６４　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
４００００ ３５０００ ３００００ ２５０００ ２００００ １５０００ １００００ ５０００ ０
１９９１
１９９２
１９９３
１９９４
１９９５
１９９６
１９９７
１９９８
１９９９
上图是 １９９１ 年－１９９９ 年我国玉米的种植面积。９ 年平均的玉米种植面积是 ３４２０８ 万亩，２０００ 年－２００５ 年，我国玉米种植面积将稳定在 ３６０００－３８０００ 万亩的水 平。由于我国玉米种植方式较为粗放，按每亩用种 ３ 公斤测算，１９９１ 年－１９９９ 年 年均用种量为 １０２６２４ 万公斤，２０００ 年－２００５ 年年均用种量为 １０８０００ 万公斤－－－ １１４０００ 万公斤。（ 上 述 数 据 摘 自 ２０００ 年 １０ 月 中 国 农 业 科 技 出 版 社 的《 中 国 玉 米 科 技
史》。）　
２ 、国际市场容量　
年代　 ２０ 世纪 ５０ 年代　 ２０ 世纪 ６０ 年代　 ２０ 世纪 ７０ 年代　 ２０ 世纪 ８０ 年代　 ２０ 世纪 ９０ 年代　 ２１ 世纪 １０ 年代（预测）　 ２１ 世纪 ２０ 年代（预测）　 ２１ 世纪 ３０ 年代（预测）　 玉米的种植面 积（万亩）　 １４３０８４　 １５３８１９　 １７４９７５　 １９３３３４　 ２０４６４７　 ２１７５００　 ２２５０００　 ２２５０００　 种业的市场销售量／预测 的市场容量（万公斤）　 ２８６１６８　 ３０７６３８　 ３４９９５０　 ３８６６６８　 ４０９２９４　 ４３５０００　 ４５００００　 ４５００００　 （１）世界上发达国家玉米 大部分采取集约式种植，销 售量按每亩用种 ２ 公斤计 算。　 （２）５０－９０ 年代玉米种植 面积及 ２１ 世纪 １０－３０ 年代 预测面积摘自 ２０００ 年 ５ 月 “玉米大面积高难度产综合 配套技术研究开发与示范课 题组”出版的《世界玉米生 产及科研概况》。　 备　　　注　
种子的市场容量具有较高的稳定性，种子的市场需求具有明显的依赖性。　 （四）技术水平　 我国玉米育种技术在 ２０ 世纪下半叶，主要经历了 ４ 次大的变化：２０ 世纪 ５０ 年代，在生产上应用的以农家品种和品种间杂交种为主，两项合计占玉米类型的 ８１．３％；６０ 年代，以双交种居多，占 ３４．１％，单交种和品种间杂交种次之，分别占 ２６．３％和 １７．１％；７０ 年代，单交种逐渐增加，已占玉米类型的 ７７．６％；８０ 年代和 ９０ 年代，单交种已居绝对优势，分别占 ８４．９％和 ９１．０％。　 １－１－６５　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
２０ 世纪 ８０ 年代，紧凑型玉米杂交种开始应用。紧凑型玉米就是利用其株型紧 凑，叶片上举等特点，加大种植密度，增加叶面积系数和光合势，提高光能利用 率，以达到提高产量之目的。该技术既是目 前我国，也是本公司采用的主要玉米 育种技术。　 紧凑型玉米又有自己的三个技术阶段：　 第一，进行玉米株型的改良，选育叶片上冲，利于通风透光，适宜密植的紧凑 型玉米杂交种来提高单产。这期间育成的掖单 ２ 号、烟单 １４ 号等紧凑型玉米杂交 种，提高了种植密度 ４０００ 株／亩，亩产量达 ８００－８５０ 公斤。但密度再增加则会出 现倒伏问题。　 第二，选择株型紧凑，茎杆坚韧，高抗倒伏的中、小穗型玉米杂交种，这期间 育成的掖单 ４ 号、６ 号、７ 号、９ 号等，极限种植密度为 ６５００ 株／亩，极限产量 ９５０ 公斤／亩。　 第三，为了进一步提高产量，选择抗病、抗倒、紧凑大穗为育种目标，以抗倒 伏和在高密度下提高单株生产力为主攻方向，这期间育成的紧凑大穗玉米杂交种 掖单 １２ 号、１３ 号等亩产超过 １０００ 公斤，掖单 １３ 号创出了 １０９６．２９ 公斤／亩的世 界夏玉米高产纪录。　 （五） 本公司的生产加工能力　 本公司自设立以来各个年度生产玉米种子的总数量如下表所示：　　　 　 生产数量（万公斤）　 较上一年度增长（％）　 ２００１ 年度　 ２００２ 年度　 ２５３８．９３　 －－－　 ３２０８．５９　 ２６．３８　 ２００３ 年度　 ２００４ 年度　 ５１６１．３２　 ６０．８６　 ４７５９．６７　 －７．７８％　
为进一步提高种子生产质量和数量，本公司 ２００３ 年度在内蒙古建立乌审旗种子 加工厂，该种子加工厂可对该地区新产种子约 ３５０ 万公斤进行烘干、清选、包装加 工和储存；在酒泉建立种子加工基地，该种子加工基地可对该地区新产种子约 ３００ 万公斤进行烘干、清选、包装加工，所建立的种子仓库可为 ６００ 万公斤种子提供
１－１－６６　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
储存条件；在辽宁丹东建立丹东登海良玉种业有限公司，并对原有的房产和加工 仓储设备进行改造。本公司 ２００４ 年度提高原有生产设备生产能力的基础上，再通 过投入上述内蒙古乌审旗种子加工厂、酒泉种子加工基地和对丹东等地区进行更 新改造后的房产及加工仓储设备再提高 ７００ 万公斤种子加工能力，２００５ 年计划达 到 ５８００ 公斤的产能。　
二、影响本行业发展的有利和不利因素
（一）产业政策　 “国以农为本，农以种为先”。种植业是农业的基础，种子是种植业的关键， 种业是种植业的重要基础。种子是特殊的不可替 农业生产资料，是农业科技 的载体，是决定农产品产量和质量的重要内因，是农业价值的体现点，直接影响 到种植业、农产品加工业和轻工业的发展。因此，种子行业一直是国家重点扶持 的行业，２０００ 年 ９ 月 １ 日起执行的《当前国家重点鼓励发展的产业、产品和技术 目录》（国家计委、国家经贸委联合发布）中国家重点鼓励的有 ２８ 个领域，其中 农业列在首位，农作物种子 （种苗）繁育、储藏、加工、检验是其中的一项。 ２００２ 年 ６ 月国家经贸委、财政部、科技部和国家税务总局四部委共同制定的《国 家产业技术政策》指出“优先发展农作物专用、优质品种选育及种子产业化工程 技术；农作物、尤其是蔬菜花卉等设施栽培技术等”。　 《中华人民共和国种子法》于 ２０００ 年底的正式实施，为规范品种选育和种子 生产、经营、使用行为 ，维护品种选育者和种子生产者、经营者 、使用者的合法 权益，提高种子质量水平，推动种子产业化，促进种植业发展提供了明 政策 和法律保障。其主要影响和作用体现在以下几方面：一是品种权人合法权利和经 济利益得到法律保护。二是种子经营许可证实行分级审批发放制度，这意味着种 子市场将有序的放开，区域封锁将被打破。三是国家鼓励种子科研单位从事种子 的开发、推广和经营。四是种子市场政企不分的局面将得到根本改变。这将为选 育、生产、经营一体化程度高的公司创造更大的经营和市场空间。　 （二）技术替 杂交玉米的育成是农业生产的一项革命，首先是杂交后只有杂交一 能表现 出优质高产的杂交优势，经过大田种植后生产出的玉米出芽率低，只能作为粮 １－１－６７　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
食，因而产生了真正的种、粮的专业化分工，有利于提高种子质量水平和玉米产 量，极大地推动了玉米种植业的发展 。其次，杂交玉米能综合并超越父母本优 势，一方面可以生产出不同品质含量和用途的玉米，如高油玉米 、高蛋白玉米、 甜玉米等等，另外可以通过杂交提高作物的抗病、抗旱、抗虫、抗倒伏等，最主 要的是可以通过杂交改良果穗、株型、密植等，显著增加产量。杂交一种是自 交，一种是品种杂交，两者相比自交系具有生长整齐、性态稳定、纯度高等优 点，但需要相当长的时间（８－１０ 年）去除变异，这才能获得比较优良的杂交种。 目前我国玉米种植基本上均为自交系玉米种子。　 我国玉米育种技术发展过程主要有如下几个阶段：１９４９－１９５９ 年，以评选农家 良种和选育品种间杂交种为主；１９６０－１９７０ 年，以推广利用双交种为主 ；１９７１－ １９７８ 年，　以推广利用单交种为主，各类杂交种交叉使用，因地制宜，各有侧重； １９８０ 年以后，玉米品种改良工作发展到一个新阶段：黄早 ４ 自交系的选育和 Ｍｏ１７ 自交系的引进，以及其他新型自交系的培育成功 ，开创了玉米株型育种的新局 面。　 紧凑型玉米是通过杂交的方法选育出株型紧凑、适于密植 、配合力高、抗倒 伏、抗病力强的自交系，由于增产效果明显，在我国得到了大面积推广，为 ８０ 年 至 ９０ 年代我国玉米大幅度增产作出了 。该技术是目前我国采用的主要玉 米育种技术。　 紧凑型玉米的选育和扩大推广，对玉米育种方向和科学研究均产生更为深远的 影响。首先是影响育种目标，传统的玉米育种目标是单株大穗，紧凑型玉米则是 以株型紧凑、增加密度 、依靠群体产量获取高产。其次是对选系的抗倒性提出了 新要求。三是选系密度 ，选系密度与大田种植密度有关。长期以来，玉米每亩种 植密度在 ３０００ 株左右，８０ 年代略有增加，也很少超过 ４０００ 株；而紧凑中、小穗 型玉米最适密度在 ５０００－５５００ 株，一般种植密度每亩 ５０００ 株。因此，８０ 年代至 ９０ 年代紧凑型玉米的大面积推广和显著增产确立了紧凑型玉米育种技术在株型改 良育种技术的主导地位，也确立了未来玉米育种技术的发展方向。本公司为我国 较早的紧凑型自交系玉米的实践者，在注重单株产量的同时 ，注重提高群体产 量，已培育出了一批不同品质的紧凑型自交系玉米种子品种。　 　 １－１－６８　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
（三）国际市场冲击　 ２１ 世纪初，我国国民经济和社会发展面临结构转型、体制转轨和经济开放三 大趋势。在这种形势下 ，玉米种业面临资本 、技术和经营三大优势明显的国际种 业集团的竞争和挑战。目前，国际上前五位的玉米种业公司都已在中国设立办事 处或成立科研机构，这将对我国的玉米种子行业形成较为严峻的考验。　 同时，中国加入世界贸易组织也给玉米生产带来不可低估的负面影响。一是， 扩大国内农业市场对外的开放程度。按协议规定配额，中国从 ２００１ 年至 ２００５ 年，每年需从美国进 米 ４５０ 万吨至 ７２０ 万吨，预测今后 ５－７ 年，中国将从一 个玉米出 变为进口国，廉价优质的进 米冲击市场，将使中国玉米在竞争 中处于不利地位 ，价格继续走低。二是，国外玉米进入将使中国玉米 “北粮南 运”的格局被“南进北出”的流通大循环所取代 。即南方沿海地区利用 优 势，进口质优价廉的玉米；北方的玉米只能就近出 国、朝鲜、俄罗斯、日本 等周边国家。　 （四）进入本行业的主要障碍　 １、技术壁垒高：种子的选育和栽培具有相当高的技术含量，尤其是高品质种 子的选育和栽培 是知识密集 、技术密集、人才密集，多学科高度综合 、互相渗 透，需要有一批高素质和丰富经验的行业专家，这构成了市场进入障碍。　 ２、科研周期长：玉米育种首先要从选育自交系着手，育成一个自交系需要自 交 ６－８ 这即使在科技发达的今天也需要几年的时间。拥有足够的自交系后才 能进行组配杂交组合，之后是测比试验、品比试验、区域试验、生产试验，因 此，育成一个新品种往往需要几年甚至十几年的时间，科研周期较长。　 ３、种质资源的限制：种质资源是选育优良品种的遗传物质基础。搜集原始素 材、拓宽种质基础、开展种质创新、培育优良自交系在育种工作中占有重要地 位。因此，从事玉米育种工作并不意味着就可以选育出能够用于生产的新品种， 育成一个新品种最关键的因素是拥有种质资源的数量和质量，而搜集种质资源是 一个漫长而艰苦的过程。　
１－１－６９　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
４、政策上的限制：《农作物种子生产经营许可证管理办法》（农业部第 ４８ 号 令）规定生产经营农作物种子必须获得许可证，同时还规定申请主要农作物杂交 种子经营许可证的单位和个人，除应当具备《中华人民共和国种子法》第二十九 条规定的条件，还应达到注册资本 ５００ 万元以上的条件；第十五条规定：实行选 育、生产、经营相结合，向农业部申请种子经营许可证的种子公司申请的注册资 本在 ３０００ 万元以上。　 《主要农作物品种审定办法》（农业部第 ４４ 号令）第十二条规定：申请审定 的品种应当具备下列条件：人工选育或发现并经过改良；与现有品种有明显区 别；遗传性状相对稳定 ；形态特征和生物学特征一致；具有适当的名称。第十五 条规定：品种试验包括区域试验和生产试验。第十六条规定 ：区域试验在同一生 态类型区不少于 ５ 个试验点，试验重复不少于 ３ 次，试验时间不少于两个生产周 期。第十七条规定：生产试验在同一生态类型不少于 ５ 个试验点，１ 个试验点的种 植面积不少于 ３００ 平方米，不大于 ３０００ 平方米，试验时间为 １ 个生产周期。　 农业部第 ４８ 号令、第 ４４ 号令分别对申请农作物种子生产经营许可证所需注册 资金和主要农作物品种审定程序作出上述明 定，这些规定构成了对规模较 小、科研基础薄弱种子类经营企业的市场进入障碍。　 １９９７ 年国家实施《中华人民共和国植物新品种保护条例》，对育种家育成的 新品种进行知识产权保护，未经品种权人许可，以商业目的生产或销售授权品种 属侵权行为，只有获得品种权人许可后才能经营。　 ５、品牌和销售网络的建立：农作物种子外在的差别不大，而内在具有不同产 品特质，直接影响着农作物的产量和质量，农作物种子的最终用户为广大农户， 上述特点决定了品牌和销售网络在市场竞争中取着关键作用。而品牌为广大农户 所认同和接受以及销售网络的建立需要一个较长的过程。　 　 　 　 １－１－７０　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
三、发行人面临的主要竞争状况
（一）自身的竞争优势　 １ 、科研优势　 发行人拥有众多科研带头人和多层次、高素质的科研队伍。市场的竞争实质是 科研的竞争、人才的竞争，公司一贯重视科研、重视人才，注重科研队伍的建设 和可持续发展，搭建起了面向全国的科研平台，具备面向全国市场的科研能力和 高素质的具有科研成果的、多层次的科研人才队伍。公司的科研人员包括三个层 次，首先是研究员、副研究员，其次是高级农艺师、农艺师，最后是农民育种 家。全国著名的玉米育种和栽培专家、国家玉米工程技术研究中心（山东）主任、 全国人大农业与农村委员会委员、中国农业及农村科学技术专家咨询委员会委 员、农业部种植业专家顾问组成员、全国农作物品种审定委员会玉米专业委员会 委员李登海研究员，为公司下属农业高科技研究院院长，主持玉米常规育种、航 天育种和转基因育种研究；在主要的研究人员中，李登海、姜惟廉、侯希瑞、王 元庆、贾了然、郭海螯、魏丰乐、荆戊田等 ８ 位具有研究员职称；在公司的全部 ５０９ 位员工中，科研与技术人员 １６２ 位，占 ３１．８３％。　 发行人在研的重大课题项目中，其中有 ８ 个是国家科技部下达的课题项目，１ 个是山东省发展计划委员会下达的课题项目。在科技部下达的上述课题项目中， “华北区玉米高效育种技术与优质高产多抗玉米新品种培育”、“玉米高效育种 技术与高油玉米新品种选育”、“玉米高效育种技术及优质高产多抗单交种培 育”、“玉米高效育种技术及优质单交种选育”、“转基因技术培育优质玉米自 交系及杂交种”等 ５ 个合作项目是国家十五“８６３”项目，２００４ 年还独立承担了国 家十五“８６３”计划中的“优质高产高效杂交玉米种子产业化技术研究与开发”项 目。　 １９８９ 年国家星火奖评审委员会授予“玉米良种选育及其推广项目”国家星火 奖一等奖 ；“山东省 ２２０ 万亩吨粮田科技开发项目”于 １９９２ 年 １２ 月分获山 东省星火奖评审委员会授予的山东省星火奖一等奖 、国家星火奖评审委员会 授予的国家星火奖二等奖荣誉；１９９５ 年 １２ 月山东省科学技术进步奖评审委员会授 予“紧凑、高产玉米新品种掖单 １３ 号选育项目”山东省科学技术进步奖一等奖荣 　
１－１－７１　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
誉；１９９７ 年 １０ 月国家农业部授予“高产玉米新品种掖单 １２ 号选育项目”农业部 科学技术进步奖二等奖荣誉；１９９７ 年 １２ 月山东省科学技术星火奖评审委员会授予 “紧凑型玉米新品种开发应用项目”山东省科学技术星火奖一等奖 ；１９９９ 年 １２ 月国家科技部授予“高产玉米新品种掖单 １２ 号选育项目”国家科技进步奖三等 奖荣誉；２００１ 年 ９ 月，山东省科技厅授予“高产、抗病玉米新品种掖单 ２２ 号选 育”山东省科技进步二等奖。　 ２ 、自主知识产权的优势　 本公司拥有一批具有独立自主知识产权的专利权、植物新品种权、植物新品种 申请权，丰富的种质资源用于科研，不断更新的植物新品种及具有重要意义的在 研项目。　 发行人通过和大股东莱州市农业科学院签订《种质资源无偿转让协议》规定， 农科院目前所有的种质资源全部无偿转让给股份公司。充分利用该部分玉米种质 资源选育高产、优质、多抗以及高配合力的自交系，将会为企业的科研开发奠定 坚实的基础。　 发行人拥有 ２ 个专利权；登海 １ 号、登海 ２ 号、西星糯玉 １ 号等 ２７ 个植物新 品种权；１３ 个植物新品种申请权。这些专利权、植物新品种权、植物新品种申请 权是企业生产、经营迅速发展的主要动力来源。　 另外，发行人还有 ６０ 个玉米新品种在研，其中有 ３６ 个处于预试阶段、２４ 个 处于区试阶段，２００２ 年有 ５ 个通过省级审定；３０ 个蔬菜新品种在研，其中有 ２５ 个处于预试阶段、５ 个处于区试阶段；５ 个小麦新品种在研，其中 ３ 个处于预试阶 段，２ 个处于区试阶段。上述在研的项目和新品种使企业具备了较强的可持续发展 能力。　 ３ 、市场优势　 本公司在种子行业经营多年，形成了较为雄厚的市场基础，“登海”系列玉米 新品种以其优质、高产、高抗、适应性广得到了广大粮农认可。根据全国农业技 术推广服务中心《全国农作物主要品种推广情况统计表》提供的数据，从 １９９１－ ２００３ 年，发行人自己培育的玉米品种（含发行人前身有限公司阶段和农科院经营 阶段）累计推广面积为 ６８２５９ 万亩，占全国玉米累计推广面积的 １８．９４％；在山东 １－１－７２　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
省的推广面积为 ２０６２４ 万亩，占山东省的玉米累计推广面积的 ４２．７６％。１９９５－１９９９ 年全国玉米品种推广面积中本公司选育的品种推广面积居第一位，前十位中本公 司选育品种分别为 ３ 个、５ 个、５ 个、４ 个、４ 个。　 ４ 、市场准入和销售网络的优势　 从市场准入上看，发行人目前已取得了获准在全国经营的《农作物种子经营许 可证》〔（农）农种经许字（２００１）第 ００１８ 号〕和《主要农作物种子生产许可证》 〔（鲁）农种生许字（２００１）第 １０７ 号〕，具有种子选育、生产、经营相结合的业 务范围。　 从经营来看，发行人拥有较为健全的销售网络，基本覆盖了各种不同生态区的 主要市场，其深度和广度处于行业领先地位。发行人的销售部下辖四个业务部： 中南、中北、莱州、西由销售部 。其中中南 、中北、莱州主要经营销售玉米杂交 种，中南部负 北、黄淮海、西南、东南地区的销售；中北部负 北、西北 地区的销售；莱州部负 州市内 ２８ 处镇区的制种和供种，同时还肩负着烟台市 和威海市的销售任务。西由部是专门负 菜种子、甜糯玉米、菜用玉米研育和 经营的部门，负责三北区、黄淮海区、西南区、南方区的销售。　 各销售区域设区域经理，在各省又设立省片经理，业务量比较大的如山东省则 按各市区设立片经理，通过区域经理、省片经理和各市区的片经理，公司在各地 建立起了比较健全的销售网络。同时，在供种量比较大的地方，建立加工包装中 心和销售中心，统一进行区域内的种子推广辐射。　 ５ 、运行机制的优势　 从运行机制上看，发行人具有股份公司的组织形式，初步建立了符合现代企业 制度要求的公司治理结构，产权关系明晰，运作规范， 高效 ，用人机制、分 配机制灵活，形成了独立运营和持续发展的能力，具备了进入证券市场的基本条 件，将为发行人的未来发展奠定较好的资本运作基础。公司通过了 ＩＳＯ９００１：２０００ 标准的质量管理体系认证， 良好，经营规范。　 （二）自身的竞争 　 １、与种业类上市公司相比，本公司的净资产规模较小。本公司在充分利用财 务杠杆的基础上，仍不能满足企业迅速发展的要求。资金紧张使本公司丧失了通 １－１－７３　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
过以收购兼并手段扩大销售渠道、抢占市场的机会，限制了本公司的科研规模在 现有的基础上实现从量到质的飞跃，也使本公司无法充分挖掘到更多、更高水平 的科研、经营、方面的人才。　 ２、本公司是通过多年科研与生产经营积累而发展起来的民营企业，同众多同 行业的种业公司相比，本公司不具备政府资源优势，不能享受政府给予部分种业 公司的倾向性待遇和支持。　 （三）市场份额的变动情况及趋势　 《中华人民共和国植物新品种保护条例》１９９９ 年 ３ 月 １ 日开始实施，《中华 人民共和国种子法》２０００ 年 １２ 月 １ 日公布。在此之前，发行人培育成功的优良品 种“掖单”系列品种没有植物新品种保护权的保护，全社会全行业都可以无偿生 产、经营，因此在全国大面积推广种植。在《中华人民共和国植物新品种保护条 例》和《中华人民共和国种子法》实施以后，发行人自主研发的新品种“登海” 系列获得了植物新品种保护权的保护，实行独占性经营，因而在全国玉米种植推 广面积中比重下降。这种特点在 ２００１ 年度、２００２ 年度表现比较明显。　 由于上述情况，本公司 １９９１ 年至 ２００３ 年所培育的全部玉米品种（含授权品种 和非授权品种）推广面积在全国（山东）推广面积的比重，从实质上讲，反映的 是本公司所培育的全部玉米品种在全国（山东）的影响力，并不代表市场份额。 随着《种子法》的实施，下表 ２０００ 年度、２００１ 年度、２００２ 年度、２００３ 年度 掉非授权品种推广种植面积后的数据，即授权品种推广种植面积的数据占全国已 授权品种推广种植面积的数据已逐步开始体现本公司已申请植物新品种权品种的 市场份额。　 １ 、简表如下：　 （１）最近四年本公司玉米全部品种推广面积占全国玉米全部品种推广面积的 比重、本公司玉米授权品种推广面积占全国玉米全部品种推广面积的比重、本公 司玉米授权品种推广面积占全国玉米授权品种的比重：　 　
１－１－７４　
招股说明书及发行公告 　 本公司全部品种推广面积（授权和非授权品种）占全国全 部品种推广面积（授权和非授权品种）的比重　 本公司授权品种推广面积占全国全部品种推广面积（授权 和非授权品种）的比重　 本公司授权品种推广面积占全国授权品种推广面积的比重　
招股意向书（封卷稿） ２０００ 年　 ２００１ 年　 ２００２ 年　 ２００３ 年　 １６．３２％　 ９．６７％　 ６．５８％　 ６．４１％　
１．１０％　
２．３０％　
２．３８％　
３．９７％　
３．３０％　
６．９０％　
７．１４％　 １１．９１％　
２ 、详表如下：　 （１ ）历年山东登海种业股份有限公司（含前身有限公司阶段和农科院经营阶 段）玉米推广面积占全国推广面积的比重：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：万亩　
年份　 １９９１ 年　 １９９２ 年　 １９９３ 年　 １９９４ 年　 １９９５ 年　 １９９６ 年　 １９９７ 年　 １９９８ 年　 １９９９ 年　 ２０００ 年　 ２００１ 年　 ２００２ 年　 ２００３ 年　 １３ 年总和　 本公司玉米品种推广面积　 ２７７２　 ４５３２　 ５４８１　 ６０７１　 ７８９５　 ８９６１　 ８１３８　 ７６１５　 ５７９５　 ４６７１　 ２６２３　 全国玉米品种推广总面积　 ２４４３９　 ２６３７６　 ２４９２７　 ２４４６１　 ２７７９６　 ２９０１３　 ２８９５５　 ３０８２９　 ３０７１７　 ２８６２０　 ２７１２０　 本公司／全国（％）　 １１．３４％　 １７．１８％　 ２１．９９％　 ２４．８２％　 ２８．４０％　 ３０．８９％　 ２８．１１％　 ２４．７０％　 １８．８７％　 １６．３２％　 ９．６７％　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　１８８１　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　２８５８６　 　　　　　　　　　　　　６．５８％　 １８２４　 ６８２５９　 ２８４７７　 ３６０３１６　 ６．４１％　 １８．９４％　
（２）在 ２０００ 年本公司 ４６７１ 万亩的推广面积中，由本公司（含前身有限公司 阶段和农科院经营阶段）培育的未授权保护品种的推广面积为 ４３５５ 万亩，授权保 护品种的推广面积为 ３１６ 万亩；　 在 ２００１ 年本公司 ２６２３ 万亩的推广面积中，由本公司（含前身有限公司阶段 和农科院经营阶段）培育的未授权保护品种的推广面积为 １９９８ 万亩，授权保护品 种的推广面积为 ６２５ 万亩；　
１－１－７５　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
在 ２００２ 年本公司 １８８１ 万亩的推广面积中，由本公司（含前身有限公司阶段 和农科院经营阶段）培育的未授权品种的推广面积为 １２０２ 万亩，授权保护品种的 推广面积为 ６７９ 万亩。　 在 ２００３ 年本公司 １８２４ 万亩的推广面积中，由本公司（含前身有限公司阶段 和农科院经营阶段）培育的未授权品种的推广面积为 ６９５ 万亩，授权保护品种的 推广面积为 １１２９ 万亩。　 具体数据如下表所示：　
品种名称　 授　 权　 品　 种　 　 未　 授　 权　 品　 种　 登海 １ 号　 登海 ３ 号　 登海 ６ 号　 登海 ９ 号　 登海 １１ 号　 合计　 西玉 ３ 号　 西玉 ５ 号　 掖单 １３ 号　 掖单 １９ 号　 掖单 ２２ 号　 掖单 ２ 号　 掖单 １２ 号　 掖单 ２０ 号　 来玉 ２ 号　 掖单 １８ 号　 掖单 ２３ 号　 合计　 全部合计　 ２０００ 年　 ２７６　 －－－　 ６　 ３４　 －－－　 ３１６　 ５０９　 －－－　 １６３６　 ６９４　 ５１４　 ４９５　 ２７９　 １３９　 ６６　 １３　 １０　 ４３５５　 ４６７１　 推广面积（单位：万亩）　 ２００１ 年　 ２７７　 －－－　 －－－　 ３４８　 －－－　 ６２５　 ２４９　 １６　 ６０７　 １６３　 ２７６　 ３９９　 １４５　 ６３　 ６７　 １３　 －－－　 １９９８　 ２６２３　 ２００２ 年　 １６９　 ４１　 －－－　 ２９１　 １７８　 ６７９　 １５９　 －－－　 ５２６　 １４６　 １３６　 １６１　 ３３　 ４１　 －－－　 －－－　 －－－　 １２０２　 １８８１　 ２００３ 年　 １７２　 １４１　 －－　 ３７７　 ４３９　 １１２９　 ７６　 －－　 ３２４　 ６９　 ６５　 １３５　 １１　 １５　 －－　 －－　 －－　 ６９５　 １８２４　
　
从以上统计数据可以看到，本公司（含前身有限公司阶段和农科院经营阶 段）所培育全部玉米品种的推广种植面积在全国全部玉米品种的推广面积中的比 重呈逐年下降趋势。　 但在全部品种中，未授权品种（本公司现不生产经营的品种）的下降速度较 快，如 ２０００ 年未授权品种的推广面积为 ４３５５ 万亩，２００１ 年下降至 １９９８ 万亩， ２００２ 年再下降至 １２０２ 万亩，２００３ 年下降至 ６９５ 万亩，这反映出：第一，授权品 １－１－７６　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
种取 授权品种的趋势明显；第二，《种子法》实施后对未授权品种的种植影 响巨大。　 在全部品种中，授权品种（本公司现生产经营的品种）的增长速度较快，如 ２０００ 年授权品种的推广面积为 ３１６ 万亩，２００１ 年增长至 ６２５ 万亩，２００２ 年再增长 至 ６７９ 万亩，２００３ 年增长至 １１２９ 万亩；本公司各年授权品种的推广面积占本公司 全部品种（含授权和未授权品种）推广面积的比例分别为：２０００ 年为 ６．７７％， ２００１ 年 ２３．８３％，２００２ 年为 ３６．１０％，２００３ 年为 ６１．９０％。　 以授权品种的推广面积占全国全部玉米品种推广总面积推算出的市场占有率 约为：　
　 授权品种的推广面积　 全国全部玉米品种推广总面积　 授权品种／全国　 ２０００ 年　 ３１６ 万亩　 ２８６２０ 万亩　 １．１０％　 ２００１ 年　 ６２５ 万亩　 ２７１２０ 万亩　 ２．３０％　 ２００２ 年　 ６７９ 万亩　 ２８５８６ 万亩　 ２．３８％　 ２００３ 年　 １１２９ 万亩　 ２８４７７ 万亩　 ３．９７％　
在全国玉米品种推广总面积中，约有 １／３ 的品种是已经授权的品种，因此本公 司授权品种的推广面积占全国已授权玉米品种的推广面积的比重 ２０００ 年、２００１ 年、２００２ 年、２００３ 年分别为 ３．３０％，６．９０％，７．１４％，１１．９１％，该比例可以较真实 地反映本公司授权品种的市场占有率。　 （３ ）历年山东登海种业股份有限公司（含前身有限公司阶段和农科院经营阶 段）玉米推广面积在山东省全部推广面积中所占的比重：　　　　　　　　　单位：万亩　
年份　 １９９１ 年　 １９９２ 年　 １９９３ 年　 １９９４ 年　 １９９５ 年　 １９９６ 年　 １９９７ 年　 １９９８ 年　 １９９９ 年　 ２０００ 年　 本公司玉米品种推广面积　 １１３８　 １０８０　 １７２３　 ２１０３　 ２６６９　 ２８４１　 ２６５８　 ２５９９　 １５６０　 ９３６　 山东省玉米品种推广面积　 ３６０４　 ３５１９　 ３６６０　 ３６８２　 ４０４２　 ３９５１　 ３９４０　 ４１７３　 ４１５２　 ３５４３　 本公司／山东省（％）　 ３１．５８％　 ３０．６９％　 ４７．０８％　 ５７．１２％　 ６６．０３％　 ７１．９１％　 ６７．４６％　 ６２．２８％　 ３７．５７％　 ２６．４２％　
１－１－７７　
招股说明书及发行公告
２００１ 年　 ２００２ 年　 ２００３ 年　 １３ 年总和　 ５９６　 ３２８　 ３９３　 ２０６２４　 ３４１５　 ３３６６　 ３１８０　 ４８２２７　
招股意向书（封卷稿）
１７．４５％　 ９．７４％　 １２．３６％　 ４２．７６％　
（４ ）历年全国推广面积前十位中本公司选育品种所占比例表　
年份　 １９９５ 年　 本公司品种数　 ３　 品种名称　 掖单 １３ 号　 掖单 ２ 号　 掖单 １２ 号　 １９９６ 年　 ５　 掖单 １３ 号　 掖单 ２ 号　 掖单 １９ 号　 掖单 １２ 号　 西玉 ３ 号　 １９９７ 年　 ５　 掖单 １３ 号　 掖单 ２ 号　 掖单 １９ 号　 掖单 １２ 号　 西玉 ３ 号　 １９９８ 年　 ４　 掖单 １３ 号　 掖单 ２ 号　 掖单 １９ 号　 西玉 ３ 号　 １９９９ 年　 ４　 掖单 １３ 号　 掖单 ２ 号　 掖单 １９ 号　 西玉 ３ 号　 ２０００ 年　 ２　 掖单 １３ 号　 掖单 １９ 号　 ２００１ 年　 ２　 掖单 １３ 号　 掖单 ２ 号　 ２００２ 年　 １　 掖单 １３ 号　 推广面积　 ３３９７ 万亩　 ２１９７ 万亩　 １１７２ 万亩　 ３１５０ 万亩　 １９０５ 万亩　 １４５３ 万亩　 １４４４ 万亩　 ７４３ 万亩　 ３００３ 万亩　 １５６６ 万亩　 １１９２ 万亩　 １０３４ 万亩　 ８８９ 万亩　 ２２５８ 万亩　 １５１８ 万亩　 １２１９ 万亩　 １０５５ 万亩　 １５３４ 万亩　 ９８２ 万亩　 ８２２ 万亩　 ７３５ 万亩　 １６３６ 万亩　 ６９４ 万亩　 ６０７ 万亩　 ３９９ 万亩　 ５２６ 万亩　 当年位次　 １　 ４　 ５　 １　 ４　 ５　 ６　 ９　 １　 ３　 ６　 ７　 ９　 １　 ３　 ４　 ７　 １　 ７　 ９　 １０　 ２　 ８　 ８　 ９　 １０　
２０００ 年本公司选育的具有植物新品种保护权的品种登海 １ 号排名第 ２３ 位； ２００１ 年登海 １ 号排名第 ２０ 位，登海 ９ 号排名第 １３ 位；２００２ 年登海 ９ 号排名 １８ 位、登海 １１ 号排名 ２６ 位、登海 １ 号排名 ２９ 位；２００３ 年登海 １１ 号排名 １１ 位、登 海 ９ 号排名 １４ 位、登海 １ 号排名 ３７ 位、登海 ３ 号排名 ３９ 位。　 １－１－７８　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
注 １：上述数据均摘自全国农业技术推广服务中心《全国农作物主要品种推广情况统计 表》。推广面积不足 １０ 万亩的品种数据不在统计之列。　 注 ２：掖单 １３ 号、掖单 １２ 号于 １９８７ 年育成，１９９１ 年开始示范推广；掖单 ２ 号于 １９７８ 年育 成，１９８２ 年开始大面积推广；掖单 １９ 号首次在 １９９６ 年由安徽省农作物品种审定委员会审定后逐 步推广；西玉 ３ 号首次在 １９９６ 年由江苏省农作物品种审定委员会审定后逐步推广。上述 ５ 个品种 在育成、示范推广、大面积推广的过程中，《中华人民共和国植物新品种保护条例》和《中华人民 共和国种子法》均未颁布执行，因此，本公司及本公司控股股东莱州市农业科学院均未对掖单 １３ 号、掖单 １２ 号、掖单 ２ 号、掖单 １９ 号、西玉 ３ 号申请植物新品种权保护。　　 注 ３：除上述掖单 １３ 号、掖单 １２ 号、掖单 ２ 号、掖单 １９ 号、西玉 ３ 号本公司及本公司的控 股股东未申请植物新品种权保护外，还有西玉 ５ 号、掖单 ２２ 号、掖单 ２０ 号、来玉 ２ 号、掖单 １８ 号、掖单 ２３ 号本公司及本公司的控股股东也未对其申请植物新品种权保护。　 注 ４：因全国农业技术推广服务中心编纂的《全国农作物主要品种推广情况统计表》２００４ 年 相关资料需要到 ２００５ 年 ９ 月才能正式汇编公布，因此尚不能提供上述资料。　
（四）主要竞争对手情况　
国内主要竞争对手名称　 中国种子集团公司　 中种集团承德长城种子有限公司　 辽宁东亚玉米种子公司　 山西屯玉种业有限公司　 公司注册地　 北京市　 河北省承德市　 辽宁省沈阳市　 山西省屯留县　 优势　 国家农业部直属种子企业，具有资金优势　 种子经营　 育种上有优势，辽宁省重点种子企业　 种子经营　 吉林省春玉米面积大、产量高　 农大 １０８ 是近年来我国发展势头最快的品种， 现已转入 Ｂｔ．基因　 丹东农业科学院种子公司　 中国农业科学院　 辽宁凤城　 北京市　 育种成果较多，特别是抗病育种　 国家最大的农业科研单位，种质资源丰富，人 才集中　 北京奥瑞金种子科技开发有限公司　 河南省农科院　 北京市　 河南省郑州市　 公司 先进，有国外种质　 育种上有优势，品种较多　
吉林省吉农高新技术发展股份有限公司　 吉林省公主岭　 中国农业大学种子开发公司　 北京市　
四、发行人业务范围及主营业务
发行人的经营范围是：玉米种子生产、自育农作物杂交种子销售、花卉、苗 木、食用菌类种苗的开发及技术服务。　
１－１－７９　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
五、发行人主营业务的情况
（一）发行人主要业务的构成　 １ 、主营业 构成　
商品种类　 玉米种　 蔬菜种 花卉 其他 合 计　 2004 年度 2003 年度 2002 年度 金额（元） 比重% 金额（元） 比重% 金额（元） 比重% 277,920,867.59 93.49% 260,028,480.93 95.25 168,735,272.99 90.40 14,866,174.66 5.00% 12,221,556.13 4.48 17,346,309.16 9.29 751,061.50 0.25% 233,368.50 0.09 0.00 3,732,303.38 1.26% 501,800.24 0.18 573,596.30 0.31 297,270,407.13 100.00% 272,985,215.80 100.00 186,655,178.45 100.00
２ 、各生产年度的产销率情况和各品种 ２００１ 年至 ２００４ 年的入库和销售情况　 （１ ）各生产年度的产销率情况　 由于公司玉米种子生产经营的季节性特点是：每年 ４－９ 月份田间种植、种子生 产，１０ 月份开始回收，１１、１２ 月份（部分种子延续至第二年 １、２ 月份）进行种 子加工、包装，销售主要集中在第二年 １－７ 月。为真实、客观、充分地反映企业 从加工、包装、入库再到销售的产业运作过程，并将入库数量和销售数量进行配 比，现根据公司业务周期，选择第一年度的 ８ 月 １ 日到第二年度的 ７ 月 ３１ 日作为 能够比较全面地涵盖产销活动的起止日期来作为 产销率的周期，以说明公司 玉米种子产销率的变动情况。　
单位：万公斤　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 生产、经营周期 2000.8.1 -2001.7.31 2001.8.1 -2002.7.31 2002.8.1-2003.7.31 2003.8.1-2004.7.31 入库数量 1555.61 1517.31 5669.09 4626.45 销售数量 2628.92 2109.51 3524.37 3412.73 产销率 169.00% 139.03% 62.17% 73.77%
从上表来看，在 2000 年 8 月至 2001 年 7 月、2001 年 8 月至 2002 年 7 月这两 个期间里，有效地消化了以前年度部分积压的产品，并维持着较高的产销率。 2002 年 8 月至 2003 年 7 月间，公司的产销率降低主要是由两个原因造成的。第 一，在生产方面，由于公司做出“降价增量”、“合理储备”的生产经营决策， 大幅度提高了计划制种数量（5000 万公斤）；同时，实际制种量又超出计划约 13%，达到了 5669.09 万公斤，使得公司的实际制种数量较 2001 年 8 月至 2002 年 7 月的 1517.31 万公斤增加 4151.78 万公斤，增加幅度为 273.63%。第二，在销售 方面，由于公司对近一两年刚刚投入市场的登海 3 号、登海 11 号的市场 及营 １－１－８０　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
销力度相对较弱，其被农户的认知度和接受程度还不够深刻和广泛，但同时其在 2003 年度的计划销售量中所占比重较大，所以其未完成销售计划很大程度上影响 了产销率。另外，因“非典型肺炎”的流行，影响了玉米种子的运输工作，使得 大量玉米种子无法从生产加工地运往销售地或进行异地种子间的相互调拨，从而 影响了部分区域的销售工作。以上几种原因综合作用降低了公司的产销率。 但从下面（2）-（4）部分表格中的数据体现出，本公司当年销售的玉米种子 数量基本超过了当年的期初库存玉米种子数量，因此，年底结存的玉米种子主要 是当年新入库的玉米种子。如 2001 年初玉米种子余额为 1071.10 万公斤，当年销 售玉米种子为 2314.95 万公斤；2002 年初玉米种子余额为 1295.08 万公斤，当年销 售玉米种子为 1762.97 万公斤；2003 年初玉米种子余额为 2740.70 万公斤，当年销 售玉米种子为 4003.47 万公斤。2004 年初玉米种子余额为 3898.55 万公斤，当年销 售玉米种子为 3854.20 万公斤。 （2）2001 年主要品种的入库和销售情况　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：万公斤　
品种名称　 登海 １ 号　 登海 ３ 号　 登海 ６ 号　 登海 ９ 号　 登海 １１ 号　 其他　 合计　 ２００１ 年期初余额　 789.25 9.27 5.64 217.64 17.28 32.02 1,071.10 当年入库　 292.79 103.71 48.35 1,339.30 139.87 614.91 2,538.93 当年销售　 734.35 13.43 29.10 1,135.28 92.77 310.02 2,314.95 ２００１ 年期末余额　 347.69 99.55 24.89 421.66 64.38 336.91 1295.08
（３ ）２ ０ ０ ２ 年主要品种的入库和销售情况　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：万公斤　　　　　　　　　　　　　　　
品种名称　 登海 １ 号　 登海 ３ 号　 登海 ６ 号　 登海 ９ 号　 登海 １１ 号　 其他　 合计　 ２００２ 年期初余额　 ３４７．６９　 ９９．５５　 ２４．８９　 ４２１．６６　 ６４．３８　 ３３６．９１　 １２９５．０８　 当年入库　 280.59 395.81 36.35 899.72 1,387.65 208.47 3,208.59 当年销售　 424.31 121.38 28.75 627.40 229.81 331.32 1,762.97 ２００２ 年期末余额　 203.97 373.98 32.49 693.98 1222.22 214.06 2740.70
　 １－１－８１　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
（４ ）２ ０ ０ ３ 年主要品种的入库和销售情况　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：万公斤　
品种名称　 登海 １ 号　 登海 ３ 号　 登海 ６ 号　 登海 ９ 号　 登海 １１ 号　 其他　 合计　　 ２００３ 年期初余额　 当年入库　 ２０３．９７　 ３７３．９８　 ３２．４９　 ６９３．９８　 １２２２．２２　 ２１４．０６　 ２７４０．７０　 １１２１．７９　 ４４０．５９　 ４４．４９　 ９７３．０７　 １８５０．５２　 ７３０．８６　 ５１６１．３２　 当年销售　 ６７８．９２　 ３３２．８５　 １４．２７　 １２２３．５３　 １４９６．５１　 ２５７．３９　 ４００３．４７　 ２００３ 年期末余额　 ６４６．８４　 ４８１．７２　 ６２．７１　 ４４３．５２　 １５７６．２３　 ６８７．５３　 ３８９８．５５　
（５ ）２ ０ ０ ４ 年主要品种的入库和销售情况　　　　　　　　　　　　　单位：万公斤　
品种名称　 登海 １ 号　 登海 ３ 号　 登海 ６ 号　 登海 ９ 号　 登海 １１ 号　 其他　 合计　 ２００４ 年期初余额　 当年入库　 ６４６．８４　 ４８１．７２　 ６２．７１　 ４４３．５２　 １５７６．２３　 ６８７．５３　 ３８９８．５５　 １１０９．９０　 ６４２．６４　 ２９．０９　 １１６９．６３　 １１８７．４１　 ６２１．００　 ４７５９．６７　 当年销售　 ７２５．０８　 ３４９．０６　 １７．５８　 ９６５．１０　 １３７４．３７　 ４２３．０２　 ３８５４．２０　 ２００４ 年期末余额　 １０３１．６６　 ７７５．３０　 ７４．２２　 ６４８．０５　 １３８９．２７　 ８８５．５１　 ４８０４．０２　
（二）主要产品的工艺流程　　　　 确定研发目标　　　　征集育种材料　　　　选育亲本自交系　　　　　组配杂交种　　　　　品种 鉴定　　　　　预试　　　　　区域试验　　　　大区示范　　　　　品种审定　　　　　　生产推广　 （三）主要产品所需的主要生产设备　 公司的主要生产设备主要包括加工成套设备、烘干设备、包装设备、运输设 备、恒温设备、仓储设备等等，成新率平均在 ７０％以上，设备的技术水平和先进性 在国内同行业中处于前列。　 （四）主要产品 ２ ０ ０ ４ 年的销售情况　
品种　 登海 １ 号　 登海 ９ 号　 登海 ３ 号　 登海 １１ 号　 　销售额（万元）　　 ３７１０．３２ ７２５８．９１ 　全国各地的种子用户包括个人和集团购买 ２８６１．６５ 力，各品种所对应的消费群体无明显差异。　 １１６１７．３５ 　主要的消费群体　　
１－１－８２　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
六、主要固定资产及无形资产
（一）近三年来主要固定资产的情况　 参见本招股意向书《第九章　　财务会计信息》的有关内容。　 （二）主要无形资产的情况　 参见本招股意向书《第九章　　财务会计信息》的有关内容。　 （三）土地使用权和经营性房产　 １ 、土地使用权　
国有土地使用证号　 莱州国用（００）字第 ０１５３７ 号　 莱州国用（００）字第 ０１５３８ 号　 莱州国用（００）字第 ０１５３９ 号　 莱州国用（００）字第 ０１５４０ 号　 莱州国用（００）字第 ０１５４１ 号　 莱州国用（００）字第 ０１５４２ 号　 莱州国用（０３）字第 ０１９８ 号　 莱州国用（０３）字第 ０１９９ 号　 公国用（２００３）字第 ０１１２ 号　 酒肃国用（２００３）字第 ０１６８ 号　 阜国用（２００２）字第 ０７２ 号　 平原国用（０３）字第 ０２２４ 号　 酒国用（２００３）第 ０７９７ 号　 巩土国用（２００３）字第 ０１４３０ 号　 青国用（２００４）第 １８４ 号　 青国用（２００４）第 １８５ 号　 青国用（２００４）第 １８６ 号　 青国用（２００４）第 １８７ 号　 青国用（２００４）第 １８８ 号　 青国用（２００４）第 １８９ 号　 青国用（２００４）第 １９０ 号　 青国用（２００４）第 １９１ 号　 青国用（２００４）第 １９２ 号　 青国用（２００４）第 １９３ 号　 青国用（２００４）第 １９４ 号　 土地面积 ｍ２　 位置　 １９９７３．３２　 莱州市西由镇后邓村西城港路东　 ６６４．７０　 莱州市西由镇后邓村南　 １３９６９．３０　 莱州市西由镇后邓村西城山路西　 １０３４０．８０　 莱州市西由镇后邓村东　 １６７５２．７０　 莱州市西由镇新合村南　 ３１２８．４５　 莱州市西由镇后邓村西城山路　 １０６７８．７５　 莱州市三山岛新合村　　　 ２８１．５８　 莱州市三山岛新合村　　　 ２０００．００　 四平市公主岭范家屯镇泡子沿村　 １０３５００．００　 酒泉高新技术工业园区　 ６４７１２．４２　 阜康市滋泥泉子镇西大桥西侧　 ２９６０２．００　 平原县坊子乡贾庄　 １０３５００．００　 高新技术工业园区　 ８２３０．５０　 五区东买里路 ２０ 号　 ４２３３．２０　 青铜峡市　 ５５．５０　 青铜峡市　 ４６．４０　 青铜峡市　 ３３６４．５０　 青铜峡市　 ２７８．８０　 青铜峡市　 ２１８１．００　 青铜峡市　 １３８５．７０　 青铜峡市　 １４８４．６０　 青铜峡市　 １４５２．４０　 青铜峡市　 ２４５６．３０　 青铜峡市　 ５８７．１０　 青铜峡市　
２ 、经营性房产　
房屋产权证号　 莱房权证西由镇字第 １０６０１０－１ 号　 莱房权证西由镇字第 １０６０１０－２ 号　 莱房权证西由镇字第 １０６０１１ 号　 莱房权证西由镇字第 １０６０１２ 号　 房屋建筑面积（ｍ ）　 ２７４４．９０　 ３７３５．５４　 ６５０．３７　 １４７．４２　
２
位置　 西由镇后邓村西、城港路西　 西由镇后邓村西、城港路西　 西由镇后邓村西、城港路东　 西由镇后邓村南（坝南供电室）　
１－１－８３　
招股说明书及发行公告
莱房权证西由镇字第 １０６０１３－１ 号　 莱房权证西由镇字第 １０６０１３－２ 号　 莱房权证西由镇字第 １０６０１５ 号　 莱房权证三山岛街道字第 ８０４０３９ 号　 莱房权证西由镇字第 １０６０１９ 号　 莱房权证三山岛街道字第 ８０４０４０ 号　 莱房权证三山岛街道字第 ８０４０３８ 号　 莱房权证三山岛街道字第 ２００２０１２６７１ 号　 莱房权证三山岛街道字第 ２００２０１２６７２ 号　 莱房权证三山岛街道字第 ２００２０１２６７３ 号　 四辽房权证管区字第 ２００３００１４４ 号　 昌市房字第 ０００４２６５７ 号　 酒（股）字第 ８８－１－９ 号　 ４１１．７５　 ４３６８．８１　 ２０４５．１２　 ６９７．６５　 ３３６．７３　 ５５５．９７　 ４２１３．３５　 １０９５．４４　 ２７７４．９７　 ８２９．４　 １３２．２２　 ４５１．３０　 ６０８８．７３　
招股意向书（封卷稿）
西由镇后邓村东　 西由镇后邓村东　 西由镇后邓村西、城港路东　 西由镇后邓村西、城港路西　 西由镇后邓村西、城三路西　 西由镇后邓村西、城港路西　 西由镇新合村南　 三山岛街道新合村南　 三山岛街道新合村南　 三山岛街道新合村东　 四平辽河农恳 区　 １３ 区 １ 丘 ２６ 栋　 酒泉市解放路 ３３５ 号　
　　七、合营、联营合同或类似业务安排
发行人无合营、联营或类似业务安排。　
八、特许经营权和使用权的情况
本公司取得了获准在全国经营的《农作物种子经营许可证》〔（农）农种经许 字（２００１）第 ００１８ 号〕和《主要农作物种子生产许可证》〔（鲁）农种生许字 （２００１）第 １０７ 号〕，具有种子选育、生产、经营相结合的业务范围。　 莱州市国有资产管理局已于 ２００３ 年 １０ 月 １０ 日出具《关于同意山东登海种业 股份有限公司继续使用 Ｈ８７２３ 品种的函》（莱国资函字〔２００３〕７ 号），该局对莱州 市农业科学院、本公司以往使用 Ｈ８７２３ 品种予以认可，并准予本公司继续使用该 品种。　
九、境外经营情况
发行人无在中华人民共和国境外进行经营事项。　
十、主要产品的质量控制情况
（一）质量控制标准　 在《中华人民共和国种子法》颁布实施前，发行人主要根据《中华人民共和国 种子 条例》和《中华人民共和国种子 条例农作物种子实施细则》的规定 进行质量控制，现在则主要依据《中华人民共和国种子法》对玉米杂交种的研 育、生产和经营进行质量控制。具体体现在以下三个方面：　
１－１－８４　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
在科研育种方面，主要是选择 '的育种目标，对育出的品种自行拟定品种标 准并由莱州市标准计量局统一颁布，如 １９９７ 年公司制定了掖单 ２ 号 （ＤＢ３７０６８３／Ｔ０１２－１９９７）等 ３ 个标准，１９９８ 年制定了 １０７ 自交系 （ＤＢ３７０６８３／Ｔ０２０－１９９８）等 １１ 个标准，这些标准的制定和颁布，进一步规范了掖 单系列和登海系列玉米杂交种的生产栽培技术。　
年份　 １９９７ 年　 质 量 标 准 名 称　 １、掖单 ２ 号（ＤＢ３７０６８３／Ｔ０１２－１９９７）　 ２、掖单 １３ 号（ＤＢ３７０６８３／Ｔ０１４－１９９７）　 ３、掖单 １２ 号（ＤＢ３７０６８３／Ｔ０１３－１９９７）　 １９９８ 年　 １、１０７ 自交系（ＤＢ３７０６８３／Ｔ０２０－１９９８）　 ２、４７８ 自交系（ＤＢ３７０６８３／Ｔ０２１－１９９８）　 ３、５１５ 自交系（ＤＢ３７０６８３／Ｔ０２２－１９９８）　 ４、８００１ 自交系（ＤＢ３７０６８３／Ｔ０２４－１９９８）　 ５、５２１０６ 自交系（ＤＢ３７０６８３／Ｔ０２３－１９９８）　 ６、５０２－１９６ 自交系（ＤＢ３７０６８３／Ｔ０３０－１９９８）　 ７、登海 １ 号（ＤＢ３７０６８３／Ｔ０１９－１９９８）　 ８、掖单 １１ 号（ＤＢ３７０６８３／Ｔ０１５－１９９８）　 ９、掖单 ２２ 号（ＤＢ３７０６８３／Ｔ０１８－１９９８）　 １０、掖单 ２０ 号（ＤＢ３７０６８３／Ｔ０１７－１９９８）　 １１、掖单 １９ 号（ＤＢ３７０６８３／Ｔ０１６－１９９８）　
在生产方面，主要依照《种子法》在具备一定条件的地方建立生产基地，依照 《中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准 ＧＢ／Ｔ１７３１５－１９９８ 农 作 物 种 子 生 产 技 术 操 作 规 程 （一）》和《玉米杂交种繁育制种技术操作规程》进行质控。　 在推广销售方面，主要依照 《种子法》和《中华人民共和国国家标准－粮食作 物种子　　禾谷类》ＧＢ４４０４．１－１９９６ 的规定进行种子分级；依照《中华人民共和国国 家标准 ＧＢ／Ｔ３５４３．１－１９９５ 农作物种子检验规程》进行入库检验；依照农业部《农 作物种子标签 办法》实行种子标签管理；依照国家行业标准 ＧＢ／Ｔ５６８３－９１《种 子加工成套设计技术条件》的规定进行加工；依照国家标准 ＧＢ７４１４－８７《主要农作 物种子包装》的规定进行包装。　 （二）质量控制措施　
１－１－８５　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
　 种子批　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　↓　 初次样品　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　↓　 混合样品　 　 　 　 　 　　　↓　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　↓　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　↓　 送验样品　 　 送检样品　 　 送验样品　 　 送验样品　 　　　↓　　　　　　　　　　　　　　　↓　　　　　　　　　　　↓　　　　　　　　　　　　　　　↘　　　　　　　　　　　　↓　 试验样品　 　 试验样品　 　 重型混杂物测定　 　 保留样品　 　 试验样品　 　　　↓　　　　　　　　　　　　　↓　　　　　　　　　　　　　　↓　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　↓　　　　↓　 水　 　 其子　 　 试验样品　 　 　 品　 　 真　 分　 　 他数　 　 　 　 　 　 种　 　 实 测　 　 植目　 纯　 　 性　 定　 　 物测　 度　 　 ↓　 种定　 　 净度分析　 —————　 　 　 ↙　　↓　　↘　　　↘　 　 　 发 　 生 　 健 　 重 　 　 芽 活 　 康 量 测 力 　 测 测 定　 测 定　 定　 定　 　　　　↓　　　　　　　　　　　　　↓　　　　　　　↓　　　　↓　　　　↓　　　　↓　　　　↓　　　　　　　　　　　↓　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　↓　 结果报告　 　 （三）产品质量纠纷　 本公司对售出玉米种子的种植提供一定的技术指导和服务，在种子产品质量 上基本未出现 纠纷。如出现 纠纷，一般先由农业专家组成考察组进行实 地调查 责任后，通过协商 ，给予适当补偿。　 有可能出现的 纠纷及相应的赔偿 如下：　 １、出现“经营的种子应当包装而没有包装”、“经营的种子没有标签或者标 签内容不符合《种子法 》规定”、“ 未按规定制作、 保存种子生产、 经营档 案”、“在异地设立分支机构未按规定备案”的情况，根据《种子法》第 ６２ 条规 １－１－８６　 　 　 　 　　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
定，由县级以上人民政府农业、林业行政主管部门或者工商行政管理机关责令改 并处以一千元以上一万元以下罚款；　 ２、出现“未按种子生产许可证的规定生产种子”、“未按种子经营许可证的 规定经营种子”的情况，根据《种子法》第 ６０ 条规定，由县级以上人民政府农 业、林业行政主管部门责令改 没收种子和违法所得，并处以违法所得一倍以 上三倍以下罚款；可以吊销违法行为人的种子生产许可证或者种子经营许可证； 构成犯罪的，依法追究刑事 ；　 ３、出现“经营推广应当审定而不经审定通过的种子”的情况，根据《中华人 民共和国种子法》第 ６４ 条规定，由县级以上人民政府农业、林业行政主管部门责 令停止种子的经营、推广，没收种子和违法所得，并处以一万元以上、五万元以 下罚款。　
十一、发行人主要客户及供应商的资料
（ 一） 公司的供应模式　 公司的主要采购材料为包装物等，供应商的 采取招标等方式确定，目前 公司与各供应商建立了长期、稳定的合作关系，供应价格比较优惠。２００４ 年，公 司向前五名供应商的采购总额为 １１４６．７６ 万元，占公司全年采购总额的比例为 ６５．５２％。本公司所需材料市场供应充沛，并不依赖目前的供应商。　 （二）公司的生产模式　 发行人的生产按照行业类杂交种制种生产的惯例，主要采取如下形式：首先 发行人根据市场情况和对次年销售数量的预测制定当年的生产计划，确定生产数 量和制种面积，然后发行人与全国几个主要种子生产基地（山东、新疆、甘肃、 山西等）的种子公司签定制种生产合同，确定制种面积 、质量要求及其他合同事 项，种子公司再将生产任务落实到各农户。发行人技术人员进行产前、产中、产 后技术指导和咨询服务，农户负 田生产 ，成熟后发行人统一 、统一回收 入库，经检测质量达标后加工包装成 １ 公斤、１．５ 公斤、２．５ 公斤、５ 公斤、１０ 公 斤的成品袋。　
１－１－８７　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
由于杂交种的技术特点 ，农户生产所需的亲本种子必须由公司提供；根据 《种子法》、《 植物新品种保护条例 》、《农作物种子生产经营许可证管理办 法》等法律法规，生产出的种子全部归公司所有，根据法律和合同规定，农户必 须将种子全部交给公司，公司只支付相应的生产费用，收回种子并作为生产的产 品入库。　 为了确保种子质量和生产活动的合法有序，国家制定了《种子法 》及配套条 例，并以专用的“农作物种子委托生产预约合同”来规范预约方和承约方的 和义务。主要条款包括：　 １、承约方保证制种隔离区安全（防止串粉导致种子纯度不合要求），否则承 约方将承担一定的经济赔偿和损失。　 ２、预约方提供技术服务，并定期派人协助检查指导；承约方必须严格保密， 保证不泄露，否则承担经济赔偿 。　 ３、承约方在收获前必须测产，并及时通知预约方参与 ；承约方确保种子质 量，严防种子流失，否则按流失数量予以赔偿，并追究承约方的品种权侵权责 任。　 ４、农作物种子质量检验检疫严格按国家、省颁布的有关规定办理。如交售种 子时须提供该批种子的有效田间检验结果单、产地检疫合格证和质量检验合格 证；预约方在收货后将对发芽率、净度、水分、纯度等进行复验等。　 公司原种（亲本）的生产方式与杂交种的生产方式相同。　 发行人严格按照国家规定的格式合同 －－－－－－ “农作物种子委托生产预约合 同”与所有承约的种子公司签定合同，合同双方均严格执行了该合同。该合同的 严格执行最大程度地保护了发行人的知识产权，有利于发行人生产能力的提高和 委托生产方式的规范运作。　 公司上述生产组织形式的主要风险是自然灾害风险和知识产权受侵犯的市场 风险，上述风险已在招股意向书　“风险因素”一节中作了充分披露。　 由于发行人基本采用委托生产方式进行种子的生产，发行人的生产能力和生 产规模主要决定于公司预测的次年销售量，而公司次年的销售量首先主要决定于 市场总体需求情况，其次是公司的市场营销能力等。　 １－１－８８　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
（三）公司的销售模式　 公司下设销售部，分别负 北、西北、华北、黄淮海和西南、东南的区域 销售，各区域设区域经理，在各省设立省片经理，业务量比较大的如山东省则按 各市区设立片经理，通过区域经理、省片经理和各市、区的片经理，公司在各地 建立起了系统的销售网络。在供种量较大的地方 ，建立起加工包装中心和销售中 心，统一进行区域内的种子推广幅射。　 公司目前不存在委托销售的情况。随着《种子法》的颁布实施，公司将进一 步完善玉米、蔬菜种子的销售网络，继续在各地建立分公司，同时将以专卖店、 特许经营等方式招聘委托代理商，进一步强化销售网络，建立健全销售组织体 系，争取在今后几年内完全覆盖全国各玉米种植区和蔬菜种植区。　 未来的市场销售组织构架是在各省设立分公司，在各县市建立“登海”牌良 种经销点，自上而下形成统一的网络，运用现代化的科学技术和 手段，使公 司在国内市场上起到龙头企业的作用。　 （四）主要客户情况　 公司的玉米种子在全国大部分适宜种区，如山东、东北、河北、新疆、陕 西、宁夏、四川、湖北、安徽、云南、河南、海南等地均有销售 ，主要客户为各 地的种子经销公司。客户中，无单个销售比例超过年度销售总额 ５０％的情况。　
年　　　　度　 主　　　　　　　　　　要　　　　　　　　　　客　　　　　　　　　　户　　　　　　　　　　情　　　　　　　　　　况　 　 名　　　　　　　称　 　营业额（元）　 占销售收入比重（％）　 ２００２年　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 １．德农 种业有限 公司　 ４，９４９，４４２．００　 ２．６５　 ２．梨树县郭家店分公司　 ３，９４６，３７０．００　 ２．１１　 ３．农安王义种子公司　 ３，４７５，３１４．００　 １．８６　 ４．任丘市种子公司　 ３，１８５，６７４．００　 １．７１　 　 ５．平顶山市种子公司　 ２，８６１，２４７．１０　 １．５３　 ２００３年　 １． 市种子公司　 　　　１０，１００，５１２．６０　 ３．７０　
２．德农 种子公司　 ３．公主岭市种子公司　 ４．青铜夏市种子公司　 ５．四川金土地农科种子公司　 　　　　７，４６４，２９１．８０　 　　　　７，０２１，７４６．３５　 　　　　４，２４１，１７８．１８　 ３，９３５，０５０．００　 　　　　　１５，５５６，７３３．００　 　　　　　　６，５２４，３２０．００　 　　　　　　４，９６１，００２．４０　 　　　　　　４，３２０，８５５．００　 　　　　　３，８６２，９７８．０６　 ２．７３　 ２．５７　 １．５５　 １．４４　 ５．２３％　 ２．１９％　 １．６７％　 １．４５％　 １．３０％　
２００４年　 　 　 　 　
１．开鲁县种子公司　 ２．新民市农友　赵明阳　 ３．滨海县丰海种子公司　 ４．德农 种子公司　 ５．柳州种子公司河南经营部　
１－１－８９　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
（五）主要供应商情况　 公司的主采购材料为包装袋。本公司所需材料市场供应充沛，并不依赖目前的 供应商。供应商中，２００４ 年无单个供应比例超过年度采购总额 ５０％的情况。　
年度　 主　　　　　　　　要　　　　　　　　供　　　　　　　　应　　　　　　　　商　　　　　　　　情　　　　　　　　况　 　 名　　　　　　　　　　称　 　采购额（元）　 占采购总额比重（％）　 ２００２年　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 １．济南东泰包装厂　 　　　６，６８３，１１１．６９　 ４７．１４　 　 ２．浙江张传力　 　　　２，７７２，２２２．６４　 ２０．３８　 　 ３．温州华正塑业有限公司　 　　　１，６４９，５９２．８０　 １２．１３　 　 ４．石河子群志塑料有限公司　 　　　１，０６９，２００．００　 ７．８６　 　 ５．江苏瑞德信息产业公司　 　　　　　８４０，０１５．２０　 ６．１８　 ２００３年　 １．济南东泰包装厂　 　　　３，３８１，０８７．６４　 ２２．１３　 ２．张传力　 　　　１，８７６，３９４．７２　 １２．２８　 ３．温州华塑包装公司　 　　　１，２５７，４０８．５６　 ８．２３　 ４．莱州市广莱编织袋厂　 　　　１，０８５，４０６．６５　 ７．１１　 ５．新疆新塑化工公司　 　　　　　９５８，５２５．７３　 ６．２８　 ２００４年　 １．济南东泰包装厂　 　　　４，３７７，７５２．７１　 ２５．０１　 ２．江南塑业公司　 　　　　３，６５５，１００．６０　 ２０．８８　 ３．张传力　 　　　１，８２９，２７８．３９　 １０．４５　 ４．莱州市广莱编织袋厂　 　　　１，００２，１０３．０５　 ５．７３　 ５．任丘恒源彩印厂　 　　　　　６０３，３９４．６８　 ３．４５　
（六）发行人的董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持 有发行人 ５％以上股份的股东在上述供应商或客户中未拥有权益。　 （七）主要受托种植单位情况　 由于发行人生产模式的特殊性，即基本上采用委托生产方式进行种子的生 产，所以为充分说明发行人主要受托种植单位的情况，特选取近三年来处于受托 种植数量前五位的单位资料进行说明。从下表可以看到具有如下特点：第一，主 要关联方或持有发行人 ５％以上股份的股东和下述受托种植单位无关联关系。第 二，为防范自然灾害风险和生产经营风险，前五位受托种植单位所在区域包括新 疆、内蒙、山东、甘肃、宁夏等地，有效地利用了地域差来防范自然灾害风险； 同时受托种植单位在基本稳定中又有所变化，充分利用了市场竞争的选择机制， 同时通过规范的委托种植合同，有效地防范了生产经营风险 。第三，从整体来 看，发行人的生产不依赖于目前现有的受托制种公司。这是因为 ，首先全国符合 要求和能力的制种公司还比较多，其次从事制种生产的经济效益比较高，生产有
１－１－９０　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
保障，农民有积极性，最后由于产业结构调整和农民增收的要求，地方政府也有 积极性推进制种业的发展，因而公司具有选择的主动权。　
注：收回种子数量单位是“公斤”，其比例为“占全部委托种植的比例”；向其支付的 费用单位是“元”，其比例为“占主营业务成本的比例”。下同。
2002 年 度 受 托 种 植 单 位 名 称 　 １、敦煌种业张掖分公司　 ２、酒泉种子公司（雪丰种子公司）　 ３、新疆巩留种子站（农业局）　 ４、华西种业玉米专业公司阜康种子公司　 ５、开鲁种子公司　 合计　 2003 年 度 受 托 种 植 单 位 名 称 　 １、华西种业玉米专业公司阜康种子公司　 ２、内蒙乌审旗制种小组　 ３、开鲁种子公司　 ４、巴拉贡永达公司乌拉特前旗　 ５、伊利伊丰种子公司　 合计　 2004 年 度 受 托 种 植 单 位 名 称 　 １．开鲁种子公司　 ２．敦煌种业张掖分公司　 ３．中宁县种子公司　 ４．宁夏农垦局　 ５．巴拉贡永达公司乌拉特前旗　 合计　 收回种子数量　 ３，３１５，８４６．８０　 ３，２１１，８５１．００　 ２，１８３，７４０．７０　 １，８８８，０５３．００　 ８５９，８８８．００　 １１，４５９，３７９．５０　 收回种子数量　 比例　 １０．３３％　 １０．０１％　 ６．８１％　 ５．８８％　 ２．６８％　 ３５．７１％　 比例　 向其支付的费用　 比 例 　 １０，６１０，７０９．７６　 １１，２７２，７９２．４０　 ４，５７６，０６９．２０　 ４，８８８，３２０．００　 ３，０１７，５９９．１０　 ３４，３６５，４９０．４６　 １２．７９％　 １３．５９％　 ５．５２％　 ５．８９％　 ３．６４％　 ４１．４１％　
向其支付的费用　 比 例 　 　２１，９５６，６４６．５２　 １４，３９１，７９０．８９　 　１３，６６６，４６５．１０　 ８，３９７，７７７．３０　 　　５，２０７，８８６．１６　 　６３，６２０，５６５．９７　 　１８，６８５，２６８．４６　 　１３，７４９，８８７．００　 　１０，０９２，９６９．８５　 　　９，１４５，８３９．００　 　　８，１６４，８７９．４８　 　５９，８３８，８４３．７９　 １５．５３％　 １０．１８％　 ９．６６％　 ５．９３％　 ３．６８％　 ４４．９８％　 １３．０７％　 ９．６２％　 ７．０６％　 ６．４０％　 ５．７１％　 ４１．８６％　
７，６８０，２９７．２０　　 １４．８８％　 ５，２１９，４７４．１０　　 １０．１１％　 ４，２２３，３２０．２０　　 ３，０８６，２５０．４０　　 １，０７２，０５３．６０　　 ８．１８％　 ５．９８％　 ２．０８％　
２１，２８１，３９５．５０　　 ４１．２３％　 收回种子数量　 比例　 　　　５，４４９，８３５．７０　　 １１．４５％　 　　　４，０８１，２２９．００　　 ８．５７％　 　　　３，１１３，４５９．１０　　 ６．５４％　 　　　３，１１４，０３９．００　　 ６．５４％　 　　　２，８４４，０６８．４０　　 ５．９８％　 　　１８，６０２，６３１．２０　　 ３９．０８％　
向其支付的费用　 比 例 　
十二、发行人发行前重大业务和资产重组情况
发行人在发行前未进行过重大业务和资产重组。　
十三、发行人的核心技术
发行人的核心技术体现为专利权、植物新品种权、植物新品种申请权。发行人 现拥有专利权 ２ 个、植物新品种权 ２７ 个、植物新品种申请权 １３ 个。发行人拥有 上述核心技术的所有权，上述核心技术在国内外同行业中处于领先水平。　 　 　 　
１－１－９１　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
十四、发行人的技术、生产和 创新
（一）主导产品或业务　 １、技术创新方面 ：玉米高产育种的理论与实践证明，塑造理想株型和利用杂 交优势是玉米获得高产的途径。用热带、亚热带抗病种质资源对温带种质资源进 行改良，创造抗病、抗倒、保绿期长的自交系，将理想株型与多抗自交系相结 合，完全有可能获得高产；公司积极利用高新技术手段，在运用转基因技术 、航 天技术、辅照技术获取新的育种材料以及分子标记辅助育种等方面取得了阶段性 成果。公司积极探索高产栽培等产业配套技术，总结出“以紧凑型品种为中心、 以播种为基础、以密度为保障、以肥水调空为重点”的高产栽培技术。公司在品 种培育和高产栽培方面的突破成为推广品种、更新换 种的主要技术因素。　 ２ 、生产创新方面：　
科研育种　 —→　 试验推广　 —→　 生产繁育　 —→　 经营销售　
　　　　　　　　　　　↓　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　↓　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 ↓　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　↓　　　 农业高科技研究院　 —→　 试验推广部　 —→　 良繁生产基地　 —→　 销售部　
本公司经过多年集科研育种、生产繁育、推广经营于一体的产业化实践，探 索出来一套行之有效的生产体系。主要内容如下：　 农业高科技研究院职 研育新的玉米自交系和杂交种，不断育成登海系列 玉米新品种及大白菜、萝卜等蔬菜瓜果新品种。试验推广部的职 将育出的新 品种通过在全国设立的试验示范点，完成生产示范，筛选出适合当地生长的杂交 种，指导生产繁育部门进行生产繁育。良繁生产基地的职责为生产新的杂交种， 经过加工包装后，由销售部负责销往全国各地，并通过在各地的营销网络，售给 农民种植。这种生产方式有利于加强产品 ，减少了过去主要由委托农户种植 所可能造成的私下收购、假冒公司产品等侵权行为的发生。　 ３、管理创新方面 ：首先，公司基本建立了现 业制度，实行 会领导下 的总经理负 ，给予经理层一定范围的授权，并通过发挥独立 、监事会、 审计部的作用对其进行监督和约束，使公司的 既具有原则性，又具有灵活 性。公司通过了 ＩＳＯ９００１ ：２０００ 标准的质量管理体系认证 ，管理良好，经营规 １－１－９２　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
范。其次，本公司将科研、试验、生产、经营部门进行一体化 ，有利于加快 新品种的产业化和市场化进程。再次，本公司为提高部门与部门之间信息交流的 及时性和有效性，设立了市场信息部。市场信息部及时将国家政策、法规以及国 内外种子市场产销情况等信息提供给相关部门，为新旧种子品种更替，种子价格 调整，种子销售余缺地域间、年份间调剂等重大决策的 '性和迅捷性提供了保 障。最后，在财 理方面，集中由公司财 理部协调 各子公司，避免货 款回收不利、财务失控等财务风险问题的出现。　 （二）拟投资项目　 参见本招股意向书第十一章“募集资金运用”部分中，对“优质高产玉米杂交 种产业工程项目 ”、“蔬菜良种产业工程项目”、“生物工程技术育种中心项 目”、“花卉产业工程项目”和“糯玉米综合加工项目”中技术含量有关说明。　
十五、有重大影响的知识产权、非专利技术
（一）发行人所有或使用的知识产权、非专利技术的名称、用途　
序号　 １　 2 3 4 5 6 7 8 ９　 １０　 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 登海１号　 登海2号 登海3号 登海4号 登海6号 登海9号　 登海11号 西星糯玉1号 登海3329 登海3619 登海3645 登海３６７０　 登海3672 登海3707 登海3735 登海3903 登海6210 登海6213 登海6241 登海6242 DH04 名称　 种类　 植物新品种权　 　 申 请 权 号 或 授 权 号　 Ａ１９９９００６２．０　 Ａ１９９９００６０．４　 Ａ２０００００９７．７　 Ａ１９９９００５９．０　 CNA19990077.9 Ａ１９９９００６１．２　 Ａ２０００００９６．９　 Ａ１９９９００８７．６　 Ａ２００１０１０２．１　 Ａ２００１０１０１．３　 Ａ２００１００９９．８　 Ａ２００１００６７．Ｘ　 Ａ２００１００６６．１　 CNA20020084.4 CNA20020002.X CNA20010100.5 CNA20010065.3 CNA20020110.7 CNA20010064.5 CNA20010063.7 CNA19990084.1 用途　 用于植物新品种的生产 繁育、经营销售　
１－１－９３　
招股说明书及发行公告
22 23 24 25 26 27 ２８　 ２９　 ３０　 ３１　 ３２　 ３３　 ３４　 ３５　 ３６　 ３７　 ３８　 ３９　 ４０　 41 42 43 44 45　 46 DH07 DH08 DH4866 西白三号 西白四号 鲁白16号 登海３６３１　 登海３６７８　 登海３６８７　 登海３７９１　 西星甜玉１号　 西星赤糯１号　 西星黑糯１号　 西星水果萝卜　 西星萝卜　 西白５号　 西白９号　 西白１０号　 西春白３号　 一种玉米杂交制种方法 一种玉米杂交制种方法 “ 登海” 牌 “ 西玉” 牌 “ 西白” 牌　 “ 西星” 牌 商标权 专利权 　 植物新品种申请权 CNA19990086.8 CNA19990058.2 CNA19990064.7 Ａ１９９９００８２．５　 Ａ１９９９００８０．９　 Ａ１９９９００８１．７　 ２００３０５０７．７　 ２００３０４７６．３　 ２００３００１１．３　 ２００３０４７５．５　 ２００３０４６７．４　 ２００３０４６８．２　 ２００３０４６６．６　 ２００４０３０４．４　 ２００３００２５．３　 ２００３００２３．７　 ２００３００２４．５　 ２００３０４６５．８　 ２００３００２２．９　 ９８１２６３６７．４　 ９９１１１３５５．１　 １０９０７６８　 ８３１０７１　 ８３１０６９　 ５３２０２０　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
招股意向书（封卷稿）
一种玉米杂交制种方法 一种玉米杂交制种方法 商标
（二）发行人所有或使用的知识产权的保护状况　 申请号分别为９８１２６３６７．４、９９１１１３５５．１玉米杂交制种方法已获得国家专利。　 根据《中华人民共和国植物新品种保护条例》第三条规定“ 国务院农业、林业 行政部门按照职责分工共同负责植物新品种权申请的受理和审查，并对符合本条 例规定的植物新品种授予植物新品种权。” ；第六条规定“ 完成育种的单位或者个 人对其授权品种，享有排他的独占权。任何单位或者个人未经品种权人许可，不 得为商业目的生产或者销售该授权品种的繁殖材料，不得为商业目的将该授权品 种的繁殖材料重复使用于生产另一品种的繁殖材料。” ；第三十三条规定“ 品种权 被授予后，在自初步审查合格公告之日起被授予品种权之日止的期间，对未经申 请人许可，为商业目的生产或者销售该授权品种的繁殖材料的单位和个人，品种 权人享有追偿的权利。” 　
１－１－９４　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
因此，根据上述规定，本公司上述植物新品种权和植物新品种申请权自审查合 格之日起即受国家保护。　 （三）发行人所有或使用的知识产权的剩余保护年限　
序号　 1 2 3 4 5 6　 7　 8 9 10 １１　 １２　 13 14 １５　 １６　 １７　 １８　 １９　 ２０　 ２１　 ２２　 ２３　 ２４　 ２５　 ２６　 27　 ２８　 ２９　 30　 31　 32　 33　 登海1号 登海2号 登海3号 登海4号 登海6号 登海９号　 登海１１号　 登海3329 登海3619 登海3645 登海３６７０　 登海３６７２　 登海3707 登海3735 登海３９０３　 登海６２１０　 登海６２１３　 登海６２４１　 登海６２４２　 ＤＨ０４　 ＤＨ０７　 ＤＨ０８　 ＤＨ４８６６　 西白三号 西白四号 鲁白16号 西星糯玉１号　 一种玉米杂交制种方法　 一种玉米杂交制种方法　 “ 登海” 牌　 “ 西玉” 牌　 “ 西白” 牌　 “ 西星” 牌　 名称　 种类　 植物新品种权 植物新品种权 植物新品种权 植物新品种权 植物新品种权 植物新品种权　 植物新品种权　 植物新品种权　 植物新品种权　 植物新品种权　 植物新品种权　 植物新品种权　 植物新品种权 植物新品种权 植物新品种权　 植物新品种权　 植物新品种权　 植物新品种权　 植物新品种权　 植物新品种权　 植物新品种权　 植物新品种权　 植物新品种权　 植物新品种权　 植物新品种权　 植物新品种权　 植物新品种权　 专利权　 专利权　 商标权　 商标权　 商标权　 商标权　 允许使用年限 （年）　 15 15 15 15 15 １５　 １５　 １５　 １５　 １５　 １５　 １５　 15 15 １５　 １５　 １５　 １５　 １５　 １５　 １５　 １５　 １５　 １５　 １５　 １５　 １５　 已使用年限 （年）　 ４　 ４　 ２　 ４　 ２　 ４　 ３　 ２　 ２　 ２　 ２　 ２　 ２　 ２　 ２　 ２　 ２　 ２　 ２　 ２　 ２　 ２　 ２　 ３　 ３　 ３　 ３　 剩余保护年限 （年）　 １１　 １１　 １３　 １１　 １３　 １１　 １２　 １３　 １３　 １３　 １３　 １３　 １３　 １３　 １３　 １３　 １３　 １３　 １３　 １３　 １３　 １３　 １３　 １２　 １２　 １２　 １２　
受《专利法》保护二十年　 受《专利法》保护二十年　 １０　 １０　 １０　 １０　 ７　 ８　 ８　 ４　 ３　 ２　 ２　 ６　
１－１－９５　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
（四）发行人无允许他人使用自己所有的知识产权、非专利技术，或作为被许 可方使用他人的知识产权、非专利技术的情况。　
十六、产品生产技术所处的阶段
（一）２ ０ ０ ２ 年、２ ０ ０ ３ 年、２ ０ ０ ４ 年参试（预试、区试）情况　
　
　 国家
预试　
２００２年　 DH3430、 DH3510、　 DH3690、　 DH3705、 DH3530、　 DH3790、　 DH3680　 ２００３年　 DH3663、DH3650、 DH3501、DH3702、 DH3350、DH3441、 DH3402、DH3732、 DH3721、DH3692、 DH3612、DH3641、 DH3329、DH3802、 DH3821、DH6238、 DH3803、DH3760、 DH3722、DH3403、 DH6264、DH3505、 DH3603、DH3860、 DH3661、DH3401、 DH3729、DH3221、 DH3301、DH6263、 DH3601、DH3730、 DH3621、DH6260 2004年 DH3221、DH3290、 DH3732、DH3635、 DH3782、DH3732、 DH3726、DH3662、 DH3703、
区试　
２００２年　 DH2102（2区）、 DH3792、DH6241、 DH2101、DH3710、 DH3731、DH3631、 DH3660、DH3662、 DH3881、DH3611、 DH35661、DH3633、 DH3321、DH3431、 DH3560、DH3632、 DH3681、DH3791、　 西星糯玉1号、西星赤糯1 号、西星黑糯1号（3区） ２００３年　 DH3690 、 DH3430、DH3622、 DH3541、DH3831、 DH3820、DH3705、 DH3510、DH3833、 DH3339、DH3623、 DH3361、DH3702、 DH6102、DH6101、 DH6104 2004年 DH3312、DH3311、 DH3501、DH3805、 DH3833、DH3501、 DH3622、DH3605、 DH3606、DH3522、 DH3692、DH3702、 DH3831、DH3838、 DH3686、DH3731、 DH3930 西星白糯13号、
省级
DH6241、　 DH3339、 DH9336　
DH3761、DH3620、 DH1、DHSY303、 DHSY337、DH3215、 DH3059、DH3806、 DH3763、62103、 DH3686、G0305、 E4362、DH2360、 DH2339、DH3807、 DH5197、DH6338、 DH6388、
DH3708、DH3329（2 区）、DH3707、DH3669、 DH3670（3区）、 DH3658、DH3672（2 区）、DH6241、DH9323、 DH3903（2区）、 DH3691、DH3936（2 区）、DH3687、DH3337、 DH6101、DH6102、 DH6104、DH6210、西星黑 糯1号、西星黄糯6号
DH3660、DH2101、 DH3631、DH2102、 DH3632、DH3672、 DH3669、DH3687、 DH3691
DH9、DH3702、 DH3639、DH11、 DH3790、DH3530、 DH3602、DH3660、 DH5148、西白11号、 西白12号、西白65号
（二）审定和生产情况　
序号　 名称　 １　 登海１号　 所 处 阶 段说 明 　 授权　 大批量生产。１９９８年５月、１９９９年１月、１９９９年２月、２０００年３月分别通 过山东省、新疆自治区、陕西省、宁夏自治区审定。并于１９９９年９月 通过国家审定。　 授权　 ２０００年通过河北省审定。　 授权　 ２０００年１１月通过贵州省审定。　 授权　 ２０００年２月通过宁夏自治区审定。　 实审　 １９９９年８月通过云南省审定。　 授权　 大批量生产。２０００年４月通过吉林省审定，２０００年１１月通过国家审 定。２００１年５月通过山东省审定　 授权　 大批量生产。２０００年７月通过四川省审定。２００１年８月通过国家审定。　 授权　 １９９９年４月通过山东省审定、１９９８年９月通过河北省审定。　 授权　 １９９９年４月通过山东省审定　 授权　 １９９７年５月通过山东省审定　 授权　 ２００１年５月通过山东省审定　 授权　 ２００３年１月通过安徽省审定　 授权　 ２００４年２月通过山西省审定　
２　 ３　 ４　 ５　 ６　 ７　 ８　 ９　
登海２号　 登海３号　 登海４号　 登海６号　 登海９号　 登海１１号　 西白三号　 西白四号　
１０　 鲁白１６号　 １１　 西星糯玉１号　 １２　 ＤＨ３６８７　 １３　 登海３３３７　
１－１－９６　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
十七、公司主要产品及权利为防止侵权损害所采取的防 范措施
公司的主要产品为玉米、蔬菜、花卉、食用菌等种子种苗，《中华人民共和国 植物新品种保护条例》和《种子法》实施之后，公司经营的主要产品都获得了国 家授予的植物新品种权或新品种权的申请权，为了维护公司和广大消费者的合法 权益，公司成立了由董事长任主任、各部门负责人和专业技术人员为成员的“知 识产权保护办公室”，采取了一系列措施加强公司主要产品新品种权的保护。　 一是事前防范。　 第一，公司对参与研发工作的技术人员制定了相关的保守公司技术机密的规章 制度，实行了建立育种基础材料 、基础材料使用登记备案、基础材料出入库 登记、技术人员保密守则等规章制度，从源头上保障育种科研的基础材料不流 失。　 第二，及时做好新品种的品种权申报工作，公司育成的全部新品种由专业人员 及时上报农业部植物新品种保护办公室，以获得新品种权或新品种申请权。　 二是生产经营过程中的防范。　 在生产环节，第一，本公司与委托制种的公司按国家统一的格式化“农作物种 子委托生产预约合同”并附加“补充协议”签订制种生产合同，约定：“承约方确 保种子质量，严防种子流失，否则按流失数量予以赔偿，并追究承约方的品种权 侵权 ”；第二，受本公司委托进行制种生产的公司与制种农户也签订类似的 合同，以防止农户将受托种植的种子私卖给非法套购的单位和个人；第三，公司 在安排制种生产时，都与当地政府签订协议，由地方政府组织协调工商、公安和 乡镇政府及村委会共同参与，严格履行生产合同，防止农民私卖种子，依法打击 套购行为。　 在经营环节，第一，公司主要以批发销售为主，与各经销商都签订保守商业机 密、严防公司授权品种流失和被假冒的合同，一旦发现，依法追究法律 ；第 二，采用网络销售的方式，建立公司直控的专卖店，不断扩大公司产品的销售网 络，不同销售区域都分别设定产品 ，以本公司的 产品占领市场；第三， 加大投入，提高产品包装物 ，向消费者公布免费举报电话，并及时与当地工 商管理部门沟通，形成综合治理、联合打假的态势，以增强维权能力。　 １－１－９７　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
三是依法维权，坚决打击非法套购和假冒等侵权行为。　 公司聘请了常年法律顾问，内部了设立法律事务部，配备了专职人员和车辆、 照相机、摄像机等设施，专司打击非法套购、假冒伪 各种侵权行为。近几年 来，凡是证据确凿、造成后果的各种侵权行为均受到惩治，避免或挽回了公司的经 济损失，也在社会上产生了较强的震慑力。　 　 山东登海种业股份有限公司农业高科技研究院科研系统示意图（即科研部分）　 　
院长
副院长
副院长
副院长
蔬 菜 研 究 所 室 术 技 新
高 验 推 广 部
试 米 研 究 所
玉 识 产 权 办
知 研 管 理 部
科 麦 研 究 所
小 实 验 中 心
发 展 管 理 部
名 特 蔬 菜 育 种 室 室 种 育 科 花 字
十 茄 果 育 种 室
名 瓜 果 育 种 室 种 室 育 室 米 种 玉 育 … 种 室 室 特 一 … 育 源 室 究 室 特 第 八 资 析 研 第 质 分 物 种 质 生 品 子 分
基 因 工 程 研 究 室 室 究 研 理 病
各 地 试 验 站
１－１－９８　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
十八、科研情况
（一）　 研究开发机构的设置（如上图所示）　 农业高科技研究院通过下设的研究所，不断研育出新品种，并通过在各地的 试验站就地研育和试验示范，从而源源不断地获得新品种，扩大了推广面积。　 　　　　１、科研管理部：负 米、小麦、蔬菜相关领域科研计划的制定，科研体制 的 ；组织申报科研课题， 课题负 ，签订合同， 课题计划的落 实，并按照《科研计划管理暂行规定》相关条款定期检查总结，管理经费，组织 协调；课题完成后，及时组织召开成果鉴定会及成果申报工作；负 研 的 ；组织填报上级部门下达的相关报表和总结；院长安排的其它工作。　 　　　　２、发展管理部：拓宽科研发展思路，制定科研发展计划；负责各玉米生态区 育种中心和试验的确定和建设；负责各中心、试验站 （体制的确立，管理办 法的制定）；负责与科研单位、高等院 合作。　 　　　　３、试验推广部：负 育种单位表现突出品种组合的收集整理；负责将提供 的新品种按育种单位意见，安排到各试验站试验、筛选；负责安排各地试验站的 考察、材料汇总，并提出全国省、地区试验草案；负责将海南测比表现好的组合 纳入本年度筛选试验计划；负责品种审定；负 好本单位新品种的展示；负责 搞好外引品种的展示；负责市、省和国家交给的品种试验和栽培试验任务；负责 玉米高产攻关试验和栽培研究试验，写出良种良法配套技术报告；负责新品种介 绍材料的编写及广告中的技术介绍；负责下年度提供试验用种的制种及亲本繁 育。　 　　　　４、高新技术室：了 内外作物育种动态和育种信息；吸纳国内外高新技术 成果；应用高新技术进行玉米新品种的选育和筛选；承担国家、省级 ８６３ 计划、 转基因专项、高新技术专项项目，并按项目进度实施；负 导试验地的田间管 理。　 　　　　５、知识产权办：负 业部ＤＵＳ测试中心实审品种在我院的ＤＵＳ测试，作好阶 段性及年终总结；负 院玉米品种ＤＵＳ的测试工作；负责我院品种权（包括玉 米、蔬菜、小麦）的申报工作；负责我院发明专利的申报工作；负责部分玉米栽 培试验，作好试验总结；协助完成本部门承担的其它科研项目；院长安排的其它 工作。　 １－１－９９　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
　　　　６、玉米研究所：了 内外玉米育种动态和育种信息；引进国内外种质资 源，开发当地种质资源；进行种质的扩增，改良和创新利用；利用常规育种技术 和高新技术进行玉米新品种的选育和筛选；承担国家及省、市级下达的课题计 划，并按照课题进度目标，努力完成课题计划；提供申报植物新品种权和省级及 国家审定的相关材料。　 　　　　　７、小麦研究所：了 内外小麦育种动态和育种信息；引进国内外种质资 源，开发当地种质资源；利用常规育种技术和高新技术进行小麦新品种的选育； 承担国家及省、市级下达的课题计划，并按照课题进度目标努力完成课题计划； 提供申报植物新品种权和省级及国家审定的相关材料。　 　　　　　８、蔬菜研究所：了 内外蔬菜育种动态和育种信息；引进国内外种质资 源，开发当地种质资源；利用常规育种技术和高新技术进行蔬菜新品种的选育； 利用常规育种技术和高新技术进行特用玉米新品种的选育和筛选；承担国家及 省、市级下达的课题计划，并按照课题进度目标努力完成课题计划；提供申报植 物新品种权和省级及国家审定的相关材料。　 （二）研究人员的构成　
序 号 　 姓 　　名 　 性 别 　年 龄 　 职 　　　称 　 专 　　业 　
１　 ２　 ３　 ４　 ５　 ６　 ７　 ８　 ９　 １０　 １１　 １２　 １３　 １４　 １５　 １６　 １７　 １８　 １９　 李登海　 姜惟廉　 侯希瑞　 王元庆　 方　　　 毛丽华　 柳京国　 张永慧　 张永芳　 王均邦　 姜卫娟　 李春明　 孙志强　 张学信　 吕化甫　 赵汉福　 贾了然　 周天强　 男　 女　 男　 男　 男　 女　 男　 女　 女　 男　 女　 男　 男　 男　 男　 男　 男　 男　 ５６　 ６５　 ６６　 ６４　 ７０　 ４６　 ５２　 ５１　 ４７　 ６０　 ３５　 ４９　 ３９　 ５０　 ６２　 ６７　 ６９　 ４３　 ６７　 研究员　 研究员　 研究员　 研究员　 高级农艺师　 农艺师　 高级农艺师　 高级农艺师　 农艺师　 高级农艺师　 农艺师　 农艺师　 农艺师　 高级农技师　 高级农艺师　 高级农艺师　 研究员　 高级农艺师　 高级农艺师　 农学　 农学　 农学　 植保　 农学　 农学　 农学　 农学　 农学　 农学　 农学　 农学　 农学　 农学　 农学　 农学　 农学　 植保　 农学　
分 　　　　　　　　　工 　
　主持玉米常规育种、航天育种转基因育种研究　 主持玉米常规育种研究　 花卉育种、栽培技术研究　 植物病虫害防治　 主持小麦育种研究　 玉米常规育种研究　 主持玉米常规育种、转基因育种研究　 主持玉米常规育种研究　 主持玉米常规育种研究　 主持蔬菜育种研究　 参与玉米常规育种研究　 参与玉米常规育种、转基因育种研究　 参与玉米常规育种、转基因育种研究　 主持特用玉米研究　 主持玉米常规育种研究　 主持玉米常规育种研究　 主持玉米常规育种研究　 主持玉米常规育种研究　 主持玉米常规育种研究　
赵　　　　 男　
１－１－１００　
招股说明书及发行公告
贵　 ２０　 ２１　 ２２　 ２３　 ２４　 郭海鳌　 魏丰乐　 张学文　 荆戊田　 管怀民　 男　 女　 男　 男　 男　 ６５　 ６３　 ７６　 ７０　 ４４　 研究员　 研究员　 高级农艺师　 研究员　 高级农艺师　 遗传育种　 主持玉米常规育种研究　 农学　 农学　 主持玉米常规育种研究　 主持玉米常规育种研究　
招股意向书（封卷稿）
农业化学　 主持玉米常规育种研究　 农学　 主持玉米常规育种研究　
（三）正在从事的项目及进展的情况、拟达成的目标　 １、玉米：６０个左右，其中：３６个处于预试阶段，２４个处于区试阶段。　 ２、蔬菜：３０个左右，其中：２５个处于预试阶段，５个处于区试阶段。预计至 ２００２年底１－２个通过省级审定。　 ３、小麦：５个，其中参加预试３个，区试２个。　 ４、在研项目的情况如下：　
序号　课题名称　 １　 优质高产高效杂交玉米种子产业化技术研 究与开发（人员负责、依托单位）　 ２　 玉米高效育种技术及优质高产多抗单交种 培育（负 位）　 ３　 高油玉米种质创新、自交系与杂交种选育 及生产示范（合作单位）　 ４　 玉米杂种优势利用及分子育种技术研究与 利用（合作单位））　 ５　 华北区玉米高效育种技术与优质高产单交 种培育（人员参与）　 ６　 转基因玉米新品种的选育（人员参与）　 ７　 优质高效玉米良种产业化工程项目　 ８　 优质高产玉米新品种试验示范　 ９　 西星大白菜试验示范与推广　 课题类型　 十五“ ８６３” 　 十五“ ８６３” 　 十五“ ８６３” 　 十五“ ８６３” 　 十五“ ８６３” 　 十五“ ８６３” 　 高技术专项　 成果转化资金　 成果转化资金　 下达部门　 科技部　 科技部　 科技部　 科技部　 科技部　 科技部　 山东计委　 科技部　 科技部　 起止年限　 ２００４－２００６　 ２００１－２００４　 ２００１－２００４　 ２００１－２００４　 ２００１－２００４　 ２００１－２００４　 ２０００－２００４　 进展情况　 按计划进行　 按计划进行　 按计划进行　 按计划进行　 按计划进行　 按计划进行　 按计划进行　
２００２．１－２００３．１２　 按计划进行　 ２００２．１－２００３．１２　 按计划进行　
（四）研发费用占主营业务收入的比重　 公司２００２年度投入的研发费用为５，７１９，８５６．３３元，２００３年度投入的研发费用 为１０，８１３，００８．２２元，２００４年度投入的研发费用为１１，５３７，９８２．６２元，分别占当期 主营业务收入的比重为３．０６％、３．９６％、３．８８％，主要在加大本地和海南育种基地的 研发投入基础上，投资购买大量科研设施和设备，同时大胆探索，在全国各地增 设了多处科研育种中心。　 （五）关于公司研发能力独立性的说明　 公司具有独立的研发能力，原莱州市农业科学院在玉米、蔬菜种子方面的科 研人员已进入公司，公司在研发方面不依赖于控股股东莱州市农业科学院。　
１－１－１０１　
招股说明书及发行公告
招股意向书（封卷稿）
首先，莱州市农科院已不具备任何相关的科研功能。农科院目前拥有的资产 主要有畜牧养殖场、试验农场等，所从事的主要业务为畜禽养殖及作物种植。其 中试验农场不再负 品种、新技术示范展示，育种材料选育及管理，只按照原 与股份公司之间的《关于委托种植的协议书》的约定，负 股份公司种植科学 试验田。　 针对农科院原拥有的花卉资产，股份公司已与莱州市农业科学院签订了《花 卉资产购买协议》，并经股份公司第一次董事会第十二次会议审议通过。截止目 前，股份公司已将收购款项支付给莱州市农业科学院，并已完成资产交接手续。　 针对农科院原拥有的种质资源，股份公司已与莱州市农业科学院签订了《种 质资源无偿转让协议 》。发行人无偿受让莱州市农业科学院拥有的全部种质资 源。　 针对农科院是“国家玉米工程技术研究中心（山东）”依托单位的问题，莱 州市农业科学院和发行人联名向山东省科技厅（尚须报经国家科技部审批）提出 关于将国家玉米工程技术研究中心（山东）的依托单位由莱州市农业科学院转至 发行人名下，目前已获莱州市科技局转报文。　 农业科学院在其《避免同业竞争的承诺函》中已承诺：保证不从事玉米、蔬 菜种子的科学研究工作；保证不从事目前登海种业经营的业务，即不从事玉米、 蔬菜种子的生产、加工和销售；保证不从事其他植物种子的生产、加工、销售和 科学研究；保证不投资与登海种业目前及将来从事的业 同或相似的企业项 目；保证不对与登海种业目前及将来从事业务相同或相似的企业或项目提供科 研、技术方面的指导、培训。　 因此，目前莱州市农科院已经不具备任何与农业相关的科研功能，与农业相 关的科研功能全部由股份公司承担。　 其次，研发工作中最重要的因素是科研人员，原莱州市农业科学院的玉米、 蔬菜种子方面的科研人员已全部进入公司，同时公司招聘、充实了有研发能力的 科技人才，科研人员的进入