四川省证券期货业协会文件
川证期协【2009】(063)号
关于组织四川辖区证券经营机构营销人员 签署承诺书的通知
各会员单位: 《四川辖区证券营销人员承诺书》 业经四川省证券期货业协会第 二届自律委员会第一次会议审议通过.现将承诺书印发,请各经营机 构下载并于 2009 年 12 月 31 日前组织营销人员签署.承诺书生效日 为 2010 年 1 月 1 日.
附件:《四川辖区证券营销人员承诺书》
四川省证券期货业协会 二○○九年十二月二十一日
四川辖区证券营销人员承诺书
作为一名证券营销人员,为维护行业健康发展,遵守职业道德, 我承诺决不从事以下活动: 一,从事或协同他人从事欺诈,内幕交易,操纵证券交易价格等 非法活动; 二,直接或者以化名,借他人名义持有,买卖股票,以及收受他 人赠送的股票; 三,接受客户全权委托买卖证券,或接受客户全权委托直接代理 客户进行基金认购,申购,赎回等交易; 四,侵占挪用客户资产;违规向客户提供资金或有价证券,或为 客户之间的融资提供中介,担保或者其他便利; 五,向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺; 六,提供,传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不 必要的证券买卖; 七,隐匿,伪造,篡改或者毁损客户开户资料,委托记录,交易 记录和与营业部内部管理,业务经营有关的各项资料; 八, 泄露客户资料, 出售, 传播以及违背客户意愿使用客户信息; 九,利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益;提供投资建议 时,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断;就公司股东 发行的证券走势或投资的可行性提出评价或建议; 十,其他违反法律法规,监管规定,自律规则的行为. 在实际工作中如有违反,我愿接受公司(或营业部)和四川省证 券期货业协会的处罚. 承诺人: 时 间: 2009 年 月 日