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「證券商內部控制制度標準規範」「財富管理業務:以信託方式辦理財富 ...
下载该文档 文档格式:RTF 更新时间:2011-09-11 下载次数:0 点击次数:4
公司各項作業程序應遵循證券商辦理財富管理業務應注意事項、證券投資信託 ..... 管理制度,並就所提供商品或服務分析及監控相關風險,採取適當之因應措施。 ... 管理業務,應針對金融商品介紹與風險告知等與客戶間重要溝通內容留存紀錄,備供 查驗。 ... 往來交易例外管理機制之建立,並根據以往交易或有關單位之案例通報, 對於不 ...
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