文档预览： 中国银行业监督管理委员会关于修改《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》的决定... 第十四条 商业银行在给集团客户授信时，应进行充分的资信尽职调查，要对照授信对象... 点击下载

文档预览： 商业银行内部控制指引 第一章 总则第一条 为促进商业银行建立和健全内部控制，防范... 明确贷前调查、贷时审查、贷后检查各个环节的工作标准和尽职要求： （一）贷前调查... 点击下载

文档预览： 第1页商业银行房地产贷款风险管理指引月日）（中国银行业监督管理委员会 年第一章... 应建立严格的贷款项目审批机制，对该贷款项目进行尽职调查，以确保该项目符合国家房... 点击下载

文档预览： 制商业银行公司治理指引》和《股份制商业银行董事会尽职指 引》等法律法规以及《中... 2012 年，本人将继续认真履行职责，支持改革创新，关 注社会责任，开展调查研究，... 点击下载

文档预览： 治理指引》、《股份制商业银行董事会尽职指引（试行）》、《银 行业金融机构内部审... （十）主动或应董事会的委派，就有关内部监控事宜的重要 调查结果及高级管理层对调... 点击下载

文档预览： 18.根据《商业银行授信工作尽职指引》，下列关于客户调查和业务受理尽职要求的说法，正确的有（ ）。 A.商业银行应关注和搜集集团客户及关联客户的有关信息，有效识别授... 点击下载

文档预览： 关于深圳市大族激光科技股份有限公司 非公开发行股票尽职调查报告 二〇〇七年一月 ... 账号：131002610400352。公司主 要业务通过独立的商业银行账户进行结算。... 点击下载

文档预览： “这些银行显然没有按照银监会发布的《商业银行授信工作尽职指引》进行尽职调查。”银监会人士告诉记者。银监会还发现，中、农、工、建4家国有商业银行和国家开发银行对... 点击下载

文档预览： 保险公司、商业银行、信托投资公司等机构参股证券公司，应当符合金融机构参股证券公... 一、本公司在签署入股XX证券公司的股权转让协议前，对XX证券公司作了尽职调查，审... 点击下载

文档预览： 江苏靖江农村商业银行小企业贷款管理办法 第一章 总则第一条 为加大对小业信贷支持... 第十九条 尽职调查。实行双人调查制度，所有的小企业贷款（含个人名义发放）必须由... 点击下载