文档预览： 确保报告信息与报送频度满足本指引和银行内部风险管理的需要。 商业银行内部审计部门负责对本银行资本计量高级方法验证工作进行监督，评估验证政策、管理架构、组织流程... 点击下载

文档预览： 西方商业银行内部审计借鉴http://www.sjxww.com/folder22/folder25/2008/04/2008-... 专项审计制度（专项审计操作程序）、审计指南（指导性的方法与操作指引）和 质量控... 点击下载

文档预览： 第十六条 商业银行应建立对内部资本充足评估程序的定期独立审查机制，以确保其完整性、准确性和合理性。审查可由内审部门或外部审计机构进行，检查范围包括： （一）内部... 点击下载

文档预览： 股份制商业银行公司治理指引第一章 总则第一条 为进一步完善股份制商业银行（以下简... （六）对商业银行的经营决策、风险管理和内部控制等进行审计并指导商业银行内部稽核... 点击下载

文档预览： 商业银行境外机构监管指引第一章 总则第一条 为加强对商业银行境外机构的监管，促进... （六）东道国监管当局指出的经营中存在的问题和整改情况；（七）外部审计师的审计报... 点击下载

文档预览： 审计部根据《商业银行内部控制指引》等法规政策要求，结合业务发展及内部控制建设实际开展内控评价工作，按照全面与重点相21结合、过程与结果相结合的原则，对各项规章... 点击下载