文档预览： 〔43〕 中国证券业监 理委员会稽查一局: 《证券期货稽查典型案例分析》 (1993-2000 年卷) ,首都经贸大学出版社,2004 年版。 〔44〕 中国证券业监 理委员会... 点击下载

文档预览： 关联 ，涉及多家银行 。 （一） 违法使用客户交易结算资金存款单作贷款质押 DY 证券的大股东 YT 集团由于资金紧张 ， 向银行借贷 ， 银行要求其提供 证券期货稽查典型案例分析 ... 点击下载

文档预览： 目前，监查部正在着手针对《上海期货交易所合规交易指南》进行修订。此外，监查部还计划参照证监会《证券期货稽查典型案例分析》这本书的编写方式，认真分析案件中的违法... 点击下载

文档预览： 我国 枟证 TX2003 年中期报告 、2003 年度报告 、2004 年中期报告 、2004 年度报 96 证券期货稽查典型案例分析 (2005) 券法枠 (1999)第59 条对虚假陈述行为... 点击下载

文档预览： 证 证券 券· ·期 期货 货证券管理暰概述昵 暋2 0 0 8 年， 全省境内上市公司共 2 7 家， ... 势， 多方位、 多角度地宣传非法证券 活动的表现形式、 特点、 典型案例及 其严 重危害... 及时到现场对具体情况进行核实。 对辖区股改承诺的履行情况进 行调查并全面分析总结... 点击下载

文档预览： 内幕交易构成要件分析及典型案例 一、内幕交易构成要件分析 《证券法》第73 条：禁止... 1109 万元，全 部转回开元集团。 2010 年9月，根据相关举报线索，证监会立案稽查。... 情节特别严重 证券交易成交额 50 万元以上 250 万元以上 期货交易占用保证金数额 30 万... 点击下载

文档预览： 他同时指出，证券期货稽查执法要有啃硬骨头的精神，坚决查处大要案，切 实维护市场公... 目前有部分券商不仅是参与，而且计划自行主导区域股权 市场。 典型案例及前海股权交... 金融信息化问题，也要及时了解掌握其他行业信息化发展情况，做好比对、分析， 把握金... 点击下载

文档预览： 8 二、中国证券市场内幕交易案的稽查执法情况及分析 ... 18 第二节 我国证券市场内幕交易行为的特点与执法分析 ..... 23 一、内幕交易行为的典型案例分析 23 二、我国内幕交易行... 背信损害上市公司利益案，内幕交易、泄露内幕信息案，操纵证 券、 期货市场案， 背信... 点击下载

文档预览： “ 并购重 组相关规则及案例分析”、 “ 股价异 动与内幕交易的防范”、 “ 上市公司 并... 同时探索研究制定规范上市公司高管 执业行为的制度规范。 各证券期货交易所和稽查总... 3000 多项。 此次检查，通过 抓住行业发生的典型案例， 以案明 纪，建章立制，取得了... 点击下载

文档预览： 2002 年度虚增利润 339畅6 万元 ;2003 年半 (3)2003 年度报告将已转让股权的控股子公司列入合并报表范围 , 并在 48 证券期货稽查典型案例分析 (2005) 2004 ... 点击下载