天津天保基建股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评价报告

息质量； 5．确保国家有关法律法规和规整制度及公司内部控制制度的贯彻执行。（二）内部控制遵循的原则 1．全面性原则。内部控制在层次上涵盖公司董事会、监事会、管理层和全体员工；在对象上覆盖公司各项业务、管理活动和部门；在流程上贯穿于决策、执行、监督、反馈等各个环节，做到事前、事

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3 中、事后控制相统一，避免内部控制出现明显的空白和漏洞； 2．重要性原则。本公司内部控制在兼顾全面的基础上，突出重点，针对重要业务事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷； 3．制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率； 4．适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整； 5．成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制； 6．内部控制制度应随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。三、内部控制建设情况（一）公司内部控制环境 1．公司的治理机构（1）公司按照《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章的要求，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确了股东大会、董事会、监事会和经理层在决策、执行、监督等方面的职责权限、程序以及应履行的义务，形成权力机构、决策机构、经营机构和监督机构的科学分工、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构。（2）股东大会是公司的最高权力和决策机构，按照《公司章程》、

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4 《股东大会议事规则》等制度规定履行职责，对股东大会的职权、召开条件和方式、表决方式等方面做出明确规定。（3）董事会对股东大会负责，其成员由股东大会选举产生，按照《公司章程》、《董事会议事规则》等的规定履行职责，在规定范围内行使经营决策权，并负责内部控制的建立、健全和有效执行。公司本届董事会共有 7 名成员，其中独立董事 3 名。董事会下设战略、审计、薪酬与考核、提名四个专业委员会。按照相关法规的规定，充分发挥独立董事在专业知识、独立判断的优势，除战略委员会外，提名

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