广东水电二局股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动自查报告 2007 年3 月19 日,中国证券监督管理委员会发布了证监公司字【2007】28 号 《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 (以下简称 "通知" . ) 根据该通知的要求和广东证监局,深圳证券交易所统一部署,广东水电二局股份 有限公司(以下简称"公司","本公司"或"粤水电"))成立了专项工作小 组,由董事长作为第一负责人,对公司治理情况进行了深度自查,现将自查情况 报告如下: 一,公司基本情况,股东状况 (一)公司的发展沿革,目前基本情况 1.设立与出资 广东水电二局股份有限公司是经广东省人民政府办公厅粤办函[2001]716号 《关于同意发起设立广东水电二局股份有限公司的复函》 以及广东省经济贸易委 员会粤经贸函[2001]665号《关于同意发起设立广东水电二局股份有限公司的批 复》批准,由广东省水利水电第二工程局(以下简称"第二工程局" )作为主发 起人,联合广东梅雁企业(集团)股份有限公司,广东省水利电力勘测设计研究 院,广东省建筑科学研究院,广东泰业实业投资有限公司,汕头市潮阳区新明峰 以改组改制设立 贸易有限公司和增城市山河园林绿化工程有限公司六家发起人, 方式发起设立的股份有限公司.其中,主发起人以经评估的从事建筑工程施工的 经营性净资产出资,其他发起人以货币资金出资. 公司于 2001 年 12 月 27 日在广东省工商行政管理局办理工商注册登记手续, 注册资本 13,800 万元,工商注册号:4400001009968,法人代表黄迪领.
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公司设立时的股本结构如下表所示: 股东名称 持股数量 (万股) 广东省水利水电第二工程局 广东梅雁企业(集团)水电股份有限公司 广东省水利电力勘测设计研究院 广东省建筑科学研究院 广东泰业实业投资有限公司 汕头市潮阳区新明峰贸易有限公司 增城市山河园林绿化工程有限公司 合计 10543 1694 352 234 521 261 195 13800 2.公司首次公开发行股票后历次股本变动情况 (1)2006年公司首次公开发行股票后股本结构 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]41号文核准, 公司公开发行人 民币普通股8,200万股.公司本次发行前总股本13,800万股,本次发行8,200万股 流通股,每股面值1.00元,发行价格为5.09元/股.发行后总股本为22,000万股, 上述股份均为流通股,发行日期为2006年7月31日. 首次公开发行股票后公司股本结构如下: 所占比例 (%) 76.39 非流通股 12.27 非流通股 2.55 非流通股 1.70 非流通股 3.78 非流通股 1.89 非流通股 1.42 非流通股 100 非流通股 股份性质
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项目 已发行未上市社会公众股 控股股东持有的股份 其他已发行的股份 首次公开发行的股份 总股本
股数 220,000,000 105,430,000 32,570,000 82,000,000 220,000,000
所占比例 100.00% 47.92% 14.80% 37.27% 100.00%
(2)2006年公司首次公开发行股票上市后的股本结构 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]41号文核准, 公司公开发行人 民币普通股8,200万股.其中,网下配售1,640万股,网上定价发行6,560万股, 发行价格为5.09元/股.2006年8月10日,网上定价发行的股份6,560万股在深圳 证券交易所上市交易. 首次公开发行股票上市后公司股本结构如下: 项目 已发行未上市社会公众股 控股股东持有的股份 其他已发行的股份 配售法人股 其中:一般法人持有股份 股数 154,400,000 105,430,000 32,570,000 16,400,000 16,400,000 所占比例 70.18% 47.92% 14.80% 7.45% 7.45%
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已流通股票 人民币普通股 总股本
65,600,000 65,600,000 220,000,000
29.82% 29.82% 100.00%
(3)2006 年网下向询价对象配售部分上市后的股本结构 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]41号文核准,公司于2006年7 月31日公开发行人民币普通股8,200万股.其中,网下配售1,640万股,网上定价 发行6,560万股,发行价格为5.09元/股.2006年11月10日,网下向询价对象配售 部分1,640万股上市交易. 网下向询价对象配售部分上市后的股本结构如下: 项目 已发行未上市社会公众股 控股股东持有的股份 其他已发行的股份 已流通股票 人民币普通股 总股本 股数 138,000,000 105,430,000 32,570,000 82,000,000 82,000,000 220,000,000 所占比例 62.73% 47.92% 14.80% 37.27% 37.27% 100.00%

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