汇添富优势精选混合型证券投资基金 基金合同摘要
基金管理人:汇添富基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行
二〇〇五年六月二十九日
汇添富优势精选混合型证券投资基金基金合同摘要
一,基金份额持有人,基金管理人和基金托管人的权利,义务 (一) 基金份额持有人 基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和接受, 基金投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额,即成为本基金份额持有人 和《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额.基金份额持有人 作为本《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章为必要条件. 每份基金份额具有同等的合法权益. 1,根据《基金法》《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利 , 包括但不限于: (1) 分享基金财产收益; (2) 参与分配清算后的剩余基金财产; (3) 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; (4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会; (5) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大 会审议事项行使表决权; (6) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7) 监督基金管理人的投资运作; (8) 对基金管理人,基金托管人,基金份额发售机构损害其合法权益的 行为依法提起诉讼; (9) 法律法规和《基金合同》规定的其他权利. 2,根据《基金法》《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务 , 包括但不限于: (1) 遵守《基金合同》 ; (2) 缴纳基金认购,申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; (3) 在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限 责任; (4) 不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动; (5) 返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人,基金托管人及 基金管理人的代理人处获得的不当得利;
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(6) 执行生效的基金份额持有人大会决议; (7) 法律法规和《基金合同》规定的其他义务. (二) 基金管理人的权利与义务 1,根据《基金法》《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括 , 但不限于: (1) 依法募集基金; (2) 自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运 用并管理基金财产; (3) 依照《基金合同》获得基金认购和申购费用,基金赎回手续费以及 基金管理费等其他法律法规规定的费用; (4) 销售基金份额; (5) 召集基金份额持有人大会; (6) 依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托 管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部 门,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (7) 在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (8) 选择,委托,更换基金代销机构,对基金代销机构的相关行为进行 监督和处理; (9) 依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; (10) 在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请; (11) 在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,制订和调整开放式 基金业务规则; (12) 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的 利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利; (13) 在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资; (14) 以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或 者实施其他法律行为; (15) 选择,更换律师事务所,会计师事务所,证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构;
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(16) 法律法规和《基金合同》规定的其他权利. 2,根据《基金法》《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括 , 但不限于: (1) 办理基金备案手续; (2) 自基金合同生效之日起,以诚实信用,勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产; (3) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析,决策,以专业 化的经营方式管理和运作基金财产; (4) 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售,申购,赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反本《基金合 同》 ,基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他 监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (5) 建立健全内部风险控制,监察与稽核,财务管理及人事管理等制度, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别 管理,分别记账,进行证券投资; , (6) 除依据《基金法》《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7) 依法接受基金托管人的监督; (8) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购,申购,赎回和注销价格 的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净 值,确定基金份额申购,赎回的价格; (9) 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10) 编制基金季度报告,半年度报告和基金年度报告; (11) 严格按照《基金法》《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露 , 及报告义务; (12) 保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划,投资意向等.除《基金 法》 , 《基金合同》 及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予保密, 不向他人泄露; (13) 按《基金合同》规定向基金份额持有人分配基金收益;

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