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长城久泰中信标普 300 指数证券投资基金招募说明书 (更新)
一,绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称" 《基金法》 《证 "), 券投资基金信息披露管理办法》(以下简称" 《信息披露办法》 《证券投资基金运作管理 "), 办法》(以下简称" 《运作管理办法》 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称" "), 《销售 管理办法》 )等有关法律法规及 " 《长城久泰中信标普300指数证券投资基金基金合同》 编写. 本招募说明书阐述了长城久泰中信标普 300 指数证券投资基金的投资目标,策略,风 险,费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读 本招募说明书. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏,并对 其真实性,准确性,完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的.本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明书作出任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准.基金合同是约定基 金当事人之间权利,义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受,并按照《基金法》 ,基金合同及其他规定享有权利,承担义务.基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同.
二,释义 在本招募说明书中除非文义另有所指,下列词语具有以下含义: 基金或本基金: 基金合同或本基金合同: 指长城久泰中信标普 300 指数证券投资基金 指 《长城久泰中信标普 300 指数证券投资基金基金合同》 及对该基金合同的任何修订和补充, 根据最新法律法规, 原基金契约均改称为基金合同 招募说明书: 指《长城久泰中信标普 300 指数证券投资基金招募说明 书》 托管协议: 发行公告或本发行公告: 《基金法》 《长城久泰中信标普 300 指数证券投资基金托管协议》 指 指 《长城久泰中信标普 300 指数证券投资基金发行公告》 指 2003 年 10 月 28 日经中华人民共和国第十届全国人民
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代表大会常务委员会第五次会议通过并公布,自 2004 年 6 月 1 日起施行的 《中华人民共和国证券投资基金法》 《证券法》 指 1998 年 12 月 29 日经中华人民共和国第九届全国人民 代表大会常务委员会第六次会议通过并颁布实施的《中 华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订 《信息披露办法》 指 2004 年 6 月 8 日由中国证监会发布并于 7 月 1 日实施 的《证券投资基金信息披露管理办法》 《运作管理办法》 指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会发布并于 2004 年 7 月 1 日实施的《证券投资基金运作管理办法》 《销售管理办法》 指 2004 年 6 月 25 日由中国证监会发布并于 2004 年 7 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》 《试点办法》 指 2000 年 10 月 8 日由中国证券监督管理委员会发布并 实施的《开放式证券投资基金试点办法》 中国证监会: 中国银监会: 基金合同当事人: 指中国证券监督管理委员会 指中国银行业监督管理委员会 指受基金合同约束,根据本基金合同享受权利并承担义 务的法律主体,包括基金管理人,基金托管人和基金份 额持有人 基金管理人: 基金托管人: 注册登记业务: 指长城基金管理有限公司 指招商银行股份有限公司 指本基金登记,存管,清算和交收业务,具体内容包括 持有人基金账户管理,基金份额注册登记,清算及基金 交易确认,代理发放红利,建立并保管基金份额持有人 名册等 基金注册登记人: 指办理基金注册与登记过户业务的机构.本基金的基金 注册登记人为长城基金管理有限公司 基金销售机构: 直销机构: 代销机构: 指基金管理人的直销机构及代销机构 指长城基金管理有限公司 指接受长城基金管理有限公司委托代为办理本基金销售
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业务的机构 个人投资者: 指年满 18 周岁的合法持有现时有效的中华人民共和国 居民身份证,军官证,士兵证,文职证,警官证等有效 身份证件的中国公民 机构投资者: 指在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关 政府部门批准设立并存续,依法可投资证券投资基金的 企业法人,事业法人,社会团体或其他组织以及中国证 监会批准的合格境外机构投资者 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办 法》规定的条件,经中国证监会批准投资于中国证券市 场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管 理机构,保险公司,证券公司以及其他资产管理机构 基金募集期: 指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时间 段,最长不超过 3 个月 基金合同生效日: 指本基金达到法定成立条件后,基金管理人宣布基金成 立的日期 存续期: 工作日: 指基金合同生效后的不定期之期限 指上海证券交易所和深圳证券交易所及其他相关证券交 易场所的正常交易日 开放日 T 日: T+n 日: 认购: 申购: 指为投资者办理基金申购,赎回或其他业务申请的日期 指申购,赎回或其他交易的申请日 指 T 日起(不包括 T 日)第 n 个工作日 指投资者在本基金募集期内购买本基金份额的行为 指投资者在本基金存续期间提出申请购买本基金份额的 行为 赎回: 指基金份额持有人按基金合同规定的条件,要求基金管 理人购回本基金份额的行为 基金账户: 指基金注册登记人为基金投资者开立的记录其持有的由 该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动

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