四川东泰产业(控股)股份有限公司 投资者关系管理制度
第一章 第一条 总则
为了规范四川东泰产业(控股)股份有限公司(下称"公司" )投资者关
系管理工作,促进投资者对公司的了解,进一步完善公司治理结构,实现公司价值最 大化和股东利益最大化,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 , , 《上市公司与投资者关系工作指引》 《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指 , 引》等有关法律,法规,规范性文件以及本公司章程的有关规定,结合公司实际情况, 特制定本制度. 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流,加强与投资者及潜在投
资者之间的沟通,增进投资者对公司的了解和认同,提升公司治理水平,以实现公司 整体利益最大化和保护投资者合法权益的行为. 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律, ,
法规及证监会和深圳证券交易所有关业务规则的规定. 第四条 公司投资者关系管理工作应体现公平,公正,公开原则,平等对待全体投 资者,保障所有投资者享有知情权及其他合法权益. 第五条 公司的投资者关系管理工作应客观,真实,准确,完整地介绍和反映公司 的实际状况,避免过度宣传可能给投资者造成的误导. 第六条 除非得到明确授权并经过培训,公司董事,监事,高级管理人员和员工
不能在投资者关系管理活动中代表公司发言.
第二章
投资者关系管理的目的和原则
第七条 公司开展投资者关系管理工作的目的是: (一)促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步了解和熟 悉; (二)建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持; (三)形成服务投资者,尊重投资者的企业文化; (四)促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念; (五)增加公司信息披露透明度,改善公司治理.
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第八条 投资者关系管理工作的基本原则是: (一)充分披露信息原则.除强制的信息披露以外,公司可主动披露投资者关心 的其他相关信息; (二)合规披露信息原则.公司应遵守国家法律,法规及证监会,深圳证券交易 所对上市公司信息披露的规定,保证信息披露真实,准确,完整,及时.在开展投资 者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密,一旦出现泄密的情形,公 司应当按有关规定及时予以披露; (三)投资者机会均等原则.公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者,避 免进行选择性信息披露; (四)诚实守信原则.公司的投资者关系工作应客观,真实和准确,避免过度宣 传和误导; (五)高效低耗原则.选择投资者关系工作方式时,公司应充分考虑提高沟通效 率,降低沟通成本; (六)互动沟通原则.公司应主动听取投资者的意见,建议,实现公司与投资者 之间的双向沟通,形成良性互动.
第三章 投资者关系管理的职责及内容 第九条 投资者关系工作包括的主要职责是: (一)分析研究.统计分析投资者和潜在投资者的数量,构成及变动情况;持续 关注投资者及媒体的意见,建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层; (二)沟通与联络.整合投资者所需信息并予以发布;举办分析师说明会等会议 及路演活动,接受分析师,投资者和媒体的咨询;接待投资者来访,与机构投资者及 中小投资者保持经常联络,提高投资者对公司的参与度; (三)公共关系.建立并维护与证监会,深圳证券交易所,行业协会,媒体以及其 他上市公司和相关机构之间良好的公共关系;在涉讼,重大重组,关键人员的变动, 股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施 有效处理方案,积极维护公司的公共形象; (四)有利于改善投资者关系的其他工作. 第十条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括: (一)公司的发展战略,包括公司的发展方向,发展规划,竞争战略和经营方针等; (二)法定信息披露及其说明,包括定期报告和临时公告等;
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(三)公司依法可以披露的经营管理信息,包括生产经营状况,财务状况,新产品 或新技术的研究开发,经营业绩,股利分配等; (四)公司依法可以披露的重大事项,包括公司的重大投资及其变化,资产重组, 收购兼并,对外合作,对外担保,重大合同,关联交易,重大诉讼或仲裁,管理层变 动以及大股东变化等信息; (五)企业文化建设; (六)公司的其他相关信息. 第十一条 根据法律,法规和证监会,深圳证券交易所规定应进行披露的信息必须 于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布. 第十二条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站,不得以 新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告. 公司应明确区分宣传广告与媒体的报道,不应以宣传广告材料以及有偿手段影响 媒体的客观独立报道. 第十三条 公司应及时关注媒体的宣传报道,并及时反馈给公司董事会及管理层, 必要时可适当回应.

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