1
中山达华智能科技股份有限公司董事会
关于公司 2011 年度内部控制的自我评价报告
依照中国证券监督管理委员会发布的《证监会公告》(2011)第41 号、深圳证券交
易所发布的《关于做好上市公司 2011 年年度报告披露工作的通知》的要求,公司董事
会及下属审计委员会依据《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7 号)、《深圳证券交易
所中小板上市公司内部审计工作指引》的规定,对公司 2011 年度公司内控制度的执行、
内部监督及内部审计的执行情况进行了认真的评估,现做出如下自评:
一、公司基本情况
中山达华智能科技股份有限公司成立于 1993 年,经中国证券监督管理委员会证监
许可[2010]1538 号文核准,公司于 2010 年11 月向社会公开发行股票 3000 万股,并于
2010 年12 月3日在深圳证券交易所正式挂牌上市,公司的总股本为 117,994,000 股.
公司第一届董事会第十四次会议和 2010 年年度股东大会审议通过了关于公司《2010
年度利润分配和公积金转增股本预案》,2011 年6月29 日公司实施了利润分配和资本公
积金转增股本,公司的总股本由 117,994,000 股变更为 212,389,200 股.
公司的经营范围为研发、生产、销售:非接触 IC 智能卡、非接触式 IC 卡读卡器;
接触式智能卡、接触式 IC 卡读卡器;电子标签;信息系统集成工程及技术服务;电子
通讯设备、计算机周边设备;电子遥控启动设备;家用小电器;包装装璜印刷品、其他
印刷品印刷;货物进出口、技术进出口(法律、行政法规禁止经营的项目除外;法律、
行政法规限制经营的项目须取得许可后方可).
二、公司内部控制体系建设情况
公司内部控制制度建设情况
在管理控制方面,公司根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规以及《企业内部
控制基本规范》的相关规定,不断建立健全内部控制体系.本年度内公司董事会审计委
2
员会组织开展内部控制体系的检查和评估工作,对公司的内部控制制度进行梳理和修
订,经核查,公司已形成了包含法人治理、企业组织、财务会计管理、行政管理、人力
资源管理、绩效薪酬考核、市场营销管理、生产管理、技术研发管理、资产管理等在内
的一系列内控管理制度,制定和修订了《投资者来访接待管理制度》、《重大信息内部报
告制度》、《募集资金管理制度》、《对外担保制度》、《关联交易管理制度》、《信息披露管
理制度》、《投资者关系管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《董事、监事、高级管
理人员所持本公司股份及其变动管理制度》、《子公司管理制度》、《外汇套期保值业务管
理制度》、《对外投资管理制度》、《内部审计管理办法》、《防范大股东及其他关联方占用
资金管理制度》、《内幕信息知情人报备制度》、《控股股东、实际控制人行为规范及信息
问询制度》、《敏感信息排查管理制度》、《风险投资管理制度》、《年报信息披露重大差错
责任追究制度》、《突发事件处理制度》、《外部信息使用人管理人制度》等,目前公司已
经建立了较为完善的内部控制体系.
在生产运营控制方面,公司通过了 ISO9001:2008 质量管理体系认证,能够严格按
照此管理体系的要求规范运作,并不定期对质量进行分析和评估,以确保公司产品的质
量符合要求.
在财务和资本运作方面,公司制定的各项财务管理制度,并按照《企业会计准则》、

下一页