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11-3-1-3
核查结果如下：
（一）发行人委托持股形成的合法合规性
1、截止 2007 年 3 月 31 日，公司存在 22 名自然人股东委托他人 持有其 在天桥有限出资的情况，其形成的过程和原因见下表：
序 号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 委托方 宋红军 吕 方 郑正国 曾 张 静 蘅 受托方 委托持有出 资额（万元） 2.00 1.00 2.00 1.00 1.00 1.00 2.00 3.00 于长武 2.00 2.00 5.00 唐虎彪 殷晓利 王一兵 肖光荣 黄留根 4.00 6.00 2.00 1.00 委托持股形成过程和原因 1、 2006 年 8 月初， 公司控股股东株洲国投向株洲 市国资委上报了《关于株洲天桥起重机有限公司 增资扩股改制方案的请示》 （株国司字[2006]66 号） 。 2、2006 年 8 月 25 日，株洲市国资委下发株国资 [2006]15 号文，同意株洲国投关于株洲天桥起重 机有限公司增资扩股方案。 3、 2006 年 9 月天桥有限召开临时股东会， 全体审 议通过天桥有限增资扩股方案。 4、 2007 年 2 月天桥有限召开股东会， 审议通过本 次增资扩股具体方案，增资价格为 5.04 元/股。 5、根据株洲市国资委株国资[2006]15 号文批准的 天桥有限增资扩股方案，要求公司管理层和骨干 人员增资约 1,000 万元 （折算出资额约 200 万元） ， 增资的价格与外部投资者相同。上述安排目的系 增强 层经营企业的 感和经营压力。 6、全体管理层和骨干人员按照自主申报原则，确 认了认购出资额数量，并及时缴纳了认购金额。 7、 公司 层及骨干人员郑正国等人在已经实际 认购出资额的基础上，又替具有认购意愿的公司 职工宋红军等 15 人及非公司职工梁继民 认购 了部分本次增资的出资额。 8、郑 等人 认购出资额的原因：公司管理 层及骨干人员按照自主申报原则，实际认购的出 资额为 152 万元，自有资金已不足申购；而 2006 年、2007 年公司正处于高速发展阶段，面临较大 资金瓶颈压力，因此管理层和骨干人员采取多种 方式认购部分剩余出资额。 9、 2008 年 9 月 3 日， 公司向株洲市国资委办公室 递交了 《关于我公司 2007 年初增资扩股实施方案 的请示》 ，提请对公司 2007 年初增资扩股实施方 案进行 。 10、2008 年 9 月 8 日，株洲市国资委会办公室下 11-3-1-4
陈小红
张忠伟 凌 刘 尹 英 兴 志
康胜伟 陈劲铭 谢清明
16
梁继民
谭竹青
9.20
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序 号
委托方
受托方
委托持有出 资额（万元）
委托持股形成过程和原因 发株国资办产权[2008]22 号，批准确认该实施方 案。 11、2008 年 9 月 8 日，株洲市政府《关于株洲天 桥起重机有限公司 2007 年初增资扩股实施方案的 批复》 （株政函[2008]99 号）予以批准确认该实施 方案。 12、2008 年 9 月 12 日，湖南省国资委下发《关于 株洲天桥起重机有限公司增资扩股有关问题的意 见函》 （湘国资产权函[2008]221 号）核准同意株 洲市人民政府的批复。
17 18 19 20 21 22
唐四清 黄爱红 杨光移 钱金鉴 彭遂如 范邵舟 李春贵 蒋维 杨咏兰
7.50 1.00 1.00 3.00 4.50 26.25 在 2007 年 4 月实施股权清理之前， 该部分委托双 方之间已经签署股权转让协议和支付了转让价 款，由于未及时办理工商变更登记，因而形成委 托持股关系。
经核查，发行人上述委托持 双方真实意思表示，其委托持 形成未 违反法律行政法规的禁止性规定，且于 2007 年 4 月已经完成股权清理工作，并 办理完工商变更登记，委托持股双方及公司其他股东至今未就上述委托持股事 宜发生任何争议。
（二）发行人对工会持股和委托持股进行淸理的过程是否存在侵害小股东 合法利益的情形
1、根据发行人股权清理会议纪要及公司的相关人员说明，为彻底 历史 上存在的工会持股和委托持股行为，2007 年 4 月 14 日天桥有限在株洲市时 馆召开株洲天桥起重机有限公司清理不规范持股说明会。 本次会议召开之前，公司向全体相关人员发放股东持股摸底调查表，了解不 规范持股真实情况；根据摸底调查表的汇总资料，天桥有限在本所律师支持下， 根据不同形式的不规范持股行为，拟定了相应清理方案，并在大会上向全体相关 人员公布，具体内容参见律师工作报告之“二十二、律师认为需要说明的其他问

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