第二部分 改制设立股份公司 ......................................... 33
一、企业改制的原则、模式及程序 ............................................ 34
1. 企业改制一般应遵循哪些原则？.................................................... 34 2. 企业改制时如何选择合适的上市主体、 上市架构？ ............ 34 3. 改制设立股份有限公司的主要程序？............................................ 36 4. 企业改制方案包括哪些内容？........................................................ 37 5. 股份有限公司设立的方式有哪些？................................................ 39 6. 整体变更和整体改制的区别？........................................................ 39 7. 企业整体改制有哪几种模式？........................................................ 40 8. 整体变更模式的利弊有哪些？........................................................ 41 9. 整体变更应注意哪些事项？............................................................ 42 10. 母子公司模式的利弊有哪些？........................................................ 43 11. 分立模式的利弊有哪些？................................................................ 45 12. 改制过程中公司内部如何分工及需建立哪些改制工作制度？ .... 47 13. 改制工作中涉及的一般性材料包括哪些？国有股权 批复 所需的文件有哪些？........................................................................ 48 14. 企业改制上市过程中主要涉及哪些相关部门？ ............................ 49
二、发起人与股东.............................................................................. 51
1. 什么是发起人？................................................................................ 51 2. 股份有限公司发起人有什么资格要求？........................................ 51 3. 发起人的权利和义务有哪些？........................................................ 52 4. 股份有限公司发起人有人数要求吗？............................................ 53
2
目录◆
5. 工会和职工持股会为什么不能作为拟上市公司的发起人或股 东？ ....................................................................................................53 6. 委托持股、信托持股是否构成发行上市障碍？.............................55 7. 企业应如何规范发起人（股东）人数超 200 人的问题？.............56 8. 法律法规对发起人股份转让有什么限制？.....................................57 9. 发行人最近 3 年内“实际控制人没有发生变更”如何理 .....58 10. 主张多人共同拥有公司控制权须符合什么条件，何种情形将 被视作控制权发生变更？ ................................................................59 11. 没有实际控制人和控股股东是否构成上市障碍？.........................60 12. 国有股权无偿划转或者重组等导致发行人控股股东发生变更 的，何种情形将被视作控制权发生变更？.....................................61 13. 企业上市前进行私募融资有何利弊？如果进行私募融资需重 点关注哪些事项？ ............................................................................62 14. 发起人第一大股东持股比例是否有最高限制？.............................64 15. 企业引进私募投资者的标准和时机如何把握？.............................64 16. 什么是创业投资(VC)？具有什么特点？和私募股权投资(PE) 有何异同？ ........................................................................................66 17. 合伙企业能否作为上市公司股东？ ................................................67

上一页下一页