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目录◆
目
录
第一部分 发行上市概要 ............................................1
一、股票发行与上市简介 .................................................................. 2
1. 证券市场有哪些主要功能？ ..............................................................2 2. 什么是多层次证券市场体系？ ..........................................................3 3. 融资与信贷融资有什么不同？ ..................................................5 4. 我国 市场有哪些基本法律、法规？ ..........................................6 5. 我国证券交易所的性质、地位和功能？ ..........................................7 6. 企业公开发行 并上市有何好处和约束？...................................9 7. 什么是“一级市场”？什么是“二级市场”？.............................10 8. 什么是两地上市？ ............................................................................11 9. 什么是公开发行和非公开发行？ ....................................................11 10. 什么是存量发行？什么是增量发行？ ............................................12 11. 我国 发行审核制度经历了哪些演变？.....................................12 12. 我国目前为什么对公开发行证券采取核准制？有何特点？.........14 13. 什么是发行审核委员会制度？ ........................................................16
二、股票发行上市条件及流程简介............................................ 17
1. 公开发行 需要具备哪些条件？ ................................................17 2. 首次公开发行 并在主板、中小板、创业板上市所需具备 的条件有何差异？ ............................................................................17 3. 公开发行后如何申请上市？申请主板和中小板上市需要 具备什么条件？ ................................................................................19 4. 申请创业板上市需要具备什么条件？ ............................................20 5. 如何判断所属行业是否适合上市？ ................................................20 6. 首次公开发行 并上市的基本流程是什么？流程各环节基 本工作内容是什么？ ........................................................................21
三、发行上市费用、时间及中介机构选择 ............................. 24
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◆企业改制上市实务
1. 发行上市应承担哪些基本费用？............................................ 24 2. 发行上市大致需要多长时间？................................................ 25 3. 发行上市需要聘请哪些中介机构，各自的职 何？ ................ 25 4. 企业应如何选择中介机构？怎样选择保荐机构？ ........................ 28 5. 怎样获取中介机构相关信息?.......................................................... 29 6. 保荐机构是否必须为主承销商？.................................................... 30

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