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上投摩根中小盘股票型证券投资基金 2010 年第 3 季度报告
2010 年 9 月 30 日. 本基金建仓期自 2009 年 1 月 21 日至 2009 年 7 月 20 日. 建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定.
§4
管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 任本基金的基金经理 姓名 职务 期限 任职日期 离任日期 证券从业 年限 说明 管理学硕士,曾任职于中华全 国供销合作总社监察局及办 公厅,中国平安人寿上海分公 司战略发展部, 2004 年进入泰 信基金管理公司,曾先后担任 研究部副经理,泰信先行策略 基金经理助理, 2007 年 1 月至 2008 年 6 月担任泰信先行策 略基金经理, 2008 年 7 月进入 上投摩根基金管理有限公司. 中原大学电子电机学士,企业 管理硕士; 2002 年 3 月至 2004 年 5 月任宝来证券国际金融集 团高级研究员; 2004 年 5 月至 2007 年 1 月, 任职于日盛证券 投资信托股份有限公司,担任 日盛美亚高科技基金及日盛 小而美基金基金经理;2007 年 1 月至 2007 年 9 月任元大 证券投资信托股份有限公司 元大双盈基金基金经理.2007 年 9 月加入上投摩根基金管理 有限公司.2007 年 11 月至 2008 年 11 月任上投摩根成长 先锋股票型证券投资基金基 金经理,自 2008 年 11 月起任 上投摩根中国优势股票型证 券投资基金基金经理, 2009 自 年 10 月起同时担任上投摩根 双息平衡混合型证券投资基 金基金经理.
董红波
本基 金基 金经 理
2009-1-21 -
7 年以上
王振州
本基 金基 金经 理
2009-1-21 -
8 年以上
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注: 1.董红波先生和王振州先生为本基金首任基金经理,其任职日期均指本基 金基金合同生效之日. 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定.
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为,勤勉尽 责地为基金份额持有人谋求利益.本基金管理人遵守了《证券投资基金法》及其 他有关法律法规, 《上投摩根中小盘股票型证券投资基金基金合同》的规定.
4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人建立了完善的公平交易制度.确保不同基金在买卖 同一证券时,按照时间优先,比例分配的原则在各基金间公平分配交易量.交易 系统中默认使用公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自 动切换至公平交易模块进行委托.
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 为更好的贯彻落实公平交易制度指导意见的相关精神,公司于 2009 年委托 外部专业机构共同制定了公司投资组合投资风格分类办法,并自 2009 年起对旗 下管理的投资组合投资风格的划分情况进行定期审阅.本年度,公司根据上述分 类办法组织相关业务部门及外部专业机构共同开展投资组合投资风格的划分工 作,并将分类结果作为本年度投资组合定期报告中相关披露内容的依据. 本报告期内,根据公司内部和外部专业机构的评价结果,本基金管理人旗下 无与本基金投资风格相似的其他投资组合.
4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内,本基金无异常交易行为.
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
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2010 年三季度,市场企稳回升,非周期性行业中的成长股依然延续较好表 现, 周期性行业中的汽车, 水泥等涨幅较大, 而指数权重较大的股票则表现一般, 银行体系提高风险防范的政策预期以及房地产调控措施是压制的原因. 本基金在报告期内一是大幅提高了持仓权重, 二是在保持原先消费, 新能源, 新材料及节能减排相关公司配置的基础上, 增配了汽车, 水泥等公司的投资比重, 取得较好效果. 就目前而言,我们认为有三点变化值得关注,一是市场在预期以房地产为核 心的政策调控将会逐步明确,这就有利于整个周期性行业的反弹,二是房地产市 场过去吸纳的资金随着投资渠道限制未来流向值得关注, 三是海外关于汇率等政 策变化趋势值得关注.我们认为四季度应适当保持权重股与成长股的均衡,关注 政策变化趋势,适度灵活,争取实现基金净值稳定增长.

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