证券代码:000594
证券简称:国恒铁路
公告编号:2010-030
天津国恒铁路控股股份有限公司 关于募集资金使用整改的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实,准确和完整,不存在虚假记载,误导性 陈述或者重大遗漏.
一,监管机构对募集资金使用的意见 天津国恒铁路控股股份有限公司(以下简称"本公司","公司"或"国恒 铁路")收到中国证券监督管理委员会天津监管局(以下简称"天津证监局") 于 2010 年 5 月 31 日下发的 《关于对天津国恒铁路控股股份有限公司采取责令改 正措施的决定》(津证监措施字[2010]1 号)和《关于对天津国恒铁路控股股份 有限公司董事长刘正浩采取监管谈话措施的决定》 (津证监措施字[2010]2 号). 在以上两个决定中, 天津证监局对本公司募集资金使用提出了以下几点要求 和意见: (一)认为本公司未经审议程序,存在以 2009 年非公开发行募集资金中 45,319 万元用于补充流动资金情形,且在资金划转中未能遵守募集资金专户管 理规定. (二) 认为本公司子公司中铁 (罗定岑溪) 铁路有限责任公司 (以下简称 "中 铁罗岑")在罗岑铁路项目建设过程中存在不规范使用非公开发行募集资金使用 情形. (三) 认为中铁罗岑在募集资金划转过程中存在未能严格遵守专户管理规定 的情形.
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(四)要求本公司于 2010 年 6 月 18 日前将违规补充流动资金 45,319 万元 汇回公司本部募集资金三方监管账户并严格按照规定使用, 进一步规范募集资金 监管账户使用与清理. (五)要求本公司在 2010 年 6 月 18 日前,就上述问题向天津证监局提交书 面报告. (六)要求于 2010 年 6 月 8 日,对本公司董事长刘正浩进行监管谈话.同 时要求在谈话时,须一并提交《本人杜绝违规使用非公开发行募集资金承诺书》 和《天津国恒铁路控股股份有限公司募集资金违规使用责任追究制度》两份书面 材料. 2010 年 6 月 21 日,天津证监局约见了公司实际控制人彭章才.2010 年 6 月 22 日,又约见了公司监事会主席张亚光,董事会审计委员会主任委员孙坤和 公司控股股东法定代表人李晓明.在两次约见中,天津证监局要求四方负责人切 实采取措施,履行职责,督促本公司整改. 二,本公司对募集资金使用及存管的信息披露 2010 年 4 月 28 日,本公司披露了经中磊会计师事务所审核的《天津国恒铁 路控股股份有限公司董事会关于 2009 年度募集资金存放与使用情况的专项报 告》 (详见 2010 年 4 月 28 日,在《中国证券报》, 《证券时报》, 《证券日报》, 《上海证券报》和巨潮资讯网上刊登的《天津国恒铁路控股股份有限公司董事会 关于 2009 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》).该专项报告对公司募 集资金使用及披露中存在的问题进行了披露如下: (一)国恒铁路本部 2009 年 12 月 16 日,国恒铁路从监管账户华夏银行北京紫竹桥支行将拟投
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入酒航铁路项目的募集资金 45,319 万元汇入中铁罗岑开立的非监管银行账户 中. 2009 年 12 月 21 日,中铁罗岑将 40,000 万元从非监管账户汇回其在光大银 行深圳福田支行开立的募集资金专户中; 剩余 5,319 万元由中铁罗岑用于预付货 款.截止该专项报告公布之日,上述款项已全部转回中铁罗岑监管账户中,但国 恒铁路尚未将上述资金调回本部的募集资金专户. (二)项目子公司中铁罗岑 1,2009 年 11 月 6 日,国恒铁路将募集资金 16,500 万元从中铁罗岑的监管 账户上汇入子公司广东国恒铁路物资有限公司账户上; 截止 2009 年 12 月 31 日, 国恒铁路已将上述资金从广东国恒铁路物资有限公司汇回中铁罗岑监管账户中. 2,2009 年 12 月 28 日,中铁罗岑将募集资金 14,000 万元从监管账户汇入 广东国恒铁路物资有限公司的账户上,并于同日转回中铁罗岑非监管账户中.截 至本报告日,上述款项已分多笔转回中铁罗岑监管账户中. 公司董事会认为:上述 45,319 万元募集资金划转的原因,目的在于利用尚 未使用的资金为中铁罗岑之存款银行多体现存款资金, 便于罗岑铁路因调整项目 投资概算而向银行申请项目贷款工作的落实. 公司董事会将督促相关责任单位及 责任人尽快落实全部整改. 三,审计机构及保荐机构关于募集资金使用做出的结论 (一)审计机构的鉴证结论 本公司的审计机构中磊会计师事务所于 2010 年 4 月 26 日出具的 《关于天津 国恒铁路控股股份有限公司 2009 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》 (中 磊专审字[2010]第 0074 号)做出了如下鉴证结论:

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